工程建设全阶段监理.pdf

工 程 建 设 监 理 第1部分 监理概述1.1 工程监理的概念工程监理是指依法设立且具有相应资质的工程监理单位受业主单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和工程监理合同，对工程项目实施的监督管理。1.2 工程监理的特点、范围、内容和程序 国家级、省部级、地市级的工程；使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要使用实施监理的工程；使用国家财政性资金的工程；涉及国家安全、生产安全的工程；国家法律、法规规定应当实施监理的其他工程。1.3 工程监理的特点、范围、内容和程序 选择监理单位 签订监理合同 三方会议 组建监理项目组 编制监理计划 实施监理业务 参与工程验收 提交监理文档1.4 监理工作三种关键文件编写的意义、依据和基本程序1.4.1 监理大纲意义：为监理单位的经营目标服务的，起着承接监理任务的作用依据：工程项目的监理招标文件国家、部委、项目所在地的政策法规文件工程项目涉及的标准规范其他参考文件1.4 监理工作三种关键文件编写的意义、依据和基本程序1.4.2 监理规划 意义由监理单位制定的指导监理工作开展的纲领性文件。它起着指导监理单位规划自身的业务工作，并协调与建设单位在开展监理活动中的统一认识、统一步调、统一行动的作用 程序在签订监理合同后，总监理工程师应主持编制监理规划监理规划完成后，应经监理单位技术负责人审批监理规划报送业主单位签认后生效 依据工程的相关法律、法规及审批文件工程有关的标准、设计文件和技术资料监理合同、承建合同及工程相关的其他文件1.4 监理工作三种关键文件编写的意义、依据和基本程序1.4.3 监理实施细则 意义监理项目部已经建立，各项专业监理工作责任制己经落实，配备的专业监理工程师已经上岗，再由专业监理工程师根据专业项目特点及本专业技术要求所编制的、具有实施性和可操作性的业务性文件 依据已经批准的项目监理规划与工程相关的国家、地方政策、法规和技术标准与工程相关的设计文件和技术资料实施组织设计合同文件1.4 监理工作三种关键文件编写的意义、依据和基本程序1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.1 监理项目部的组织结构注意事项监理项目实行总监理工程师负责制，监理人员还应包括专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表监理单位应于委托监理合同签订后10个工作日内将监理项目部的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书书面通知建设单位当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知承建单位当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承建单位1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.2监理人员的岗位职责总监理工程师的职责对工程监理合同的实施负全面责任负责管理监理项目部的日常工作，并定期向监理单位报告确定监理项目部人员的分工检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员的调配，对不称职的人员进行调换主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案主持编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结，主持编写工程质量评估报告组织整理工程项目的监理资料1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.2监理人员的岗位职责 总监理工程师的职责主持监理工作会议，签发监理项目部重要文件和指令。审定承建单位的开工报告、系统实施方案、系统测试方案和进度计划。审查承建单位竣工申请，组织监理人员进行竣工预验收，参与工程项目的竣工验收，签署竣工验收文件。审核签认系统工程和单元工程的质量验收记录。主持审查和处理工程变更。审批承建单位的重要申请和签署工程费用支付证书。参与工程质量事故的调查。调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。负责指定专人记录工程项目监理日志。1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.2监理人员的岗位职责总监理工程师代表的职责总监理工程师代表由总监理工程师授权，负责总监理工程师指定或交办的监理工作。负责本项目的日常监理工作和一般性监理文件的签发。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表。根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。主持编写工程项目监理规划及审批监理实施方案。签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件。审核签认竣工结算。调解建设单位和承建单位的合同争议，处理索赔，审批工程延期。1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.2监理人员的岗位职责专业监理工程师的职责负责编制监理规划中本专业部分以及本专业监理实施方案。按专业分工并配合其他专业对工程进行抽检、监理测试或确认见证数据，负责本专业的测试审核、单元工程验收，对本专业的子系统工程验收提出验收意见。负责审核系统实施方案中的本专业部分。负责审核承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。负责核查本专业投入软、硬件设备和工具的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况;根据实际情况有必要时对上述进行检验。负责本专业工程量的核定，审核工程量的数据和原始凭证。负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报。1.5 监理项目部的组织结构和监理人员的岗位职责1.5.2监理人员的岗位职责 监理员的职责在监理工程师的指导下开展监理工作。检查承建单位投入工程项目的软硬件设备、人力及其使用、运行情况，并做好检查记录。复核或从实施现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证、文件。按详细设计说明书及有关标准，对承建单位的实施过程进行检查和记录，对安装、调试过程及测试结果进行记录。做好督导工作，发现问题及时指出并向本专业监理工程师报告。做好监理日记和有关的监理记录。1.6 监理大纲的主要内容 工程概述及对项目监理工作的理解 监理组织机构与人员情况 监理工作的目标、范围与人员职责 工程项目各主要部分（子系统）建设的理解 工程项目的监理工作基本方案 项目监理的重点和难点分析 项目拟使用房屋及办公、生活设施 对项目建设的若干合理化建议1.7 监理规划的主要内容 工程项目概况 监理的范围、内容与目标 监理项目部的组织结构与人员配备 监理依据、程序、措施及制度 监理工具和设施1.8 监理实施细则的主要内容 工程专业的特点 监理流程 监理的控制要点及目标 监理方法及措施 工 程 建 设 监 理 讲师:薛大龙博士第2部分 立项和工程准备阶段的监理工程系统建设的准备阶段包括立项、工程准备、招标等几个过程。在本阶段完成工作质量的高低将直接影响到工程的建设水平。因此，作为工程建设的监理工程师，应该了解本阶段监理的基本要求，掌握完成本阶段监理工作的技能。在立项阶段，由业主相关单位根据实际需求确定系统设计目标和项目范围、功能、运行环境、投资预算和竣工时间，它是进行系统分析与可行性分析阶段的前提。一般来讲，工程的立项由业主完成。业主也可以通过“任务委托书”的形式委托有关单位完成。虽然在一般的监理委托合同中，业主不要求监理方参与项目前期立项监理工作。但是，在咨询式的监理服务中，监理方也有可能参与工程立项工作。因此对于监理工程师来讲，应该熟悉项目的立项监理的基本内容和做法。2.1 立项评审的基本原则1.简单性工程设计应该尽是简单。这样可以提高运行效益，同时也可以节省投资和提高系统的运行质量。2.灵活性工程对外界条件的应具有较强的适应能力。由于信息网络工程是复杂的系统工程，要求系统的结构要具有较好的灵活性和可塑性3.完整性工程是各个子工程的集合，并作为一个有机的整体而存在，因此信息网络工程要求各子系统功能规范、接口统一。各子系统的协调工作是保证整个网络系统正常运行的基础。4.可靠性系统的可靠性是评定工程质量的主要指标之一。可靠性的要求包括：系统体系结构设计合理，具有良好的可扩展性；硬件设备稳定性高；良好的可管理性；安全防护措施完善。5.经济性同其他工程一样，工程的长远目标是为使用者带来相应的效益，因此如何在投资和绩效之间取得平衡是项目建设的重要目标之一。这也是监理方在为业主进行项目经济分析时必须考虑的问题。2.2 立项报告和可靠性报告编写的监理在工程的立项阶段，监理方应助业主确定系统设计目标、系统预期功能和性能，运行环境，投资预算和竣工时间等。立项是进行系统分析和可行性分析工作的前提。1.立项阶段的目标立项阶段的工作到达到以下目标：向上级主管部门阐述系统建设的必要性，并得到上级领导的肯定；估算工程建设的资源投入、预期的时间与进度计划，以及所需要的投资。2.立项阶段的任务立项阶段监理方应协助业主完成以下几方面的工作：了解业主现有的人力、物力情况；为新系统的建设确定项目组织和人员配备；编制立项申请报告，并提交给上级主管部门；撰写项目可行性报告。对于投资较大的信息网络工程，必须事先进行项目可行性研究，可行性研究由业主、主管部门和咨询设计单位(如果进行咨询式监理还包括监理方)共同进行。在完成类似项目调研(功能、设备选型、设计及实施方案)的基础上，通过研究本单位的建设目标、业务要求和工程实施方法，编制出可行性研究报告。3.立项报告的主要内容立项报告一般由两大部分组成。第一部分内容包括：工程名称、项目负责人和组织分工、项目机构、参加单位、协作单位。第二部分内容包括：工程背景、工程建设的目的和意义、当前现状和发展趋势、工程建设内容、工程完成时间、工程经费概算等。2.3 可行性分析1）概念可行性分析一般可定义为：可行性分析是在建设的前期对工程项目的一种考察和鉴定，对拟议中的项目进行全面与综合的技术、经济能力的调查，判断它是否可行。可行性分析的目的，就是把所有与系统的投资效果有关的因素综合起来加以分析。可行性分析必须回答下列问题：1.技术能力是否可行？2.经济投资能力如何？3.系统需要多长时间才能建设完成？4.需要多少人力、物力？5.系统是否符合现行实际情况？6.对新系统的效益分析是否有依据？可行性分析的基本目的，就是全面分析新建系统的投资效益(包括经济的、社会的效益)。可行性分析最终要明确指出：提交的系统分析报告是否可行，有没有修改的必要？工程的建设不同于一般工程项目的建设。一般工程项目的可行性分析是对工程立项决策的分析，分析的对象是以初选目标为前提。而工程是在申请立项、对本单位内部进行广泛调查并且按照立项的准则写出系统分析说明书后，进行可行性分析。2）可行性分析主要关注的四个方面1.经济可行性。对项目的价值、投资与预期利益进行科学评价、2.技术可行性。3.系统生存环境可行性。确定系统运行环境和生命周期。4.各种可选方案。对用于该系统开发的各种处理方法进行评价。3）可行性分析研究内容系统建设的必要性。系统实施计划。系统建设的经济效益。可行性分析要根据业主实际需求信息与限制条件，针对系统方案中确定的长期目标和短期目标，分别对计算机资源、技术能力及局限性、预期效果综合进行分析。可行性分析的最终结果应编写成可行性分析报告，作为上级管理部门进行决策的重要依据。4）可行性分析的工作组织可行性分析的工作组织一般有如下几种形式。由建立系统的单位来承担委托科研机构承担“三结合”方式：由主持编写系统分析说明书的工作人员、科研单位的技术专家、本单位的中层管理干部共同参与可行性分析，由科研单位的专家提出分析报告草案供讨论。5）项目可行性报告的内容可行性报告主要包括以下内容：（1）项目背景，即工程的来源，工程的基本情况，工程的业主与主管单位。（2）根据政府的有关规定和各行业的要求，对任务进行详尽的分析，以确定目标的风险等级以及防护等级。（3）根据工程目标的等级确定，如工程内容、风险防范方案、设备明细等内容。（4）估算出整个工程的建设工期，制订工程费用预算。（5）对工程项目的社会效益和经济效益进行全面分析，以确定工程项目的可行性。在工程的建设前期，可行性分析非常重要。它确定了项目的建设目标、内容、范围和投资规模，可行性分析报告是否科学和切合实际直接关系着项目的成败。在建设一个系统时，监理方协助业主进行可行性分析主要是对在技术上、经济上、运行组织的可能性上存在的问题，以及新系统实施后可能产生的效果进行分析。2.4 立项工程的委托可行性报告经有关部门审批后，工程正式立项，然后业主将工程设计和建设任务委托给相关设计及承建方完成。工程可采取招标方式以提高工程质量，缩短工期和节约投资，创造更好的社会和经济效益。工 程 建 设 监 理 讲师:薛大龙博士第3部分 招标阶段的监理3.1 工程招标监理的基本特点工程招标监理的主要任务是协助业主通过对投标单位资质、服务水平和承诺、总体技术方案和价格的综合审察，选择合适的承建方。根据业主的需要，监理方可以参与编制招标文件、编制评标标准、评标、合同谈判等环节的监理和咨询工作。工程与信息应用系统相比，是一个以硬件产品为主的系统。在招标阶段，监理的核心工作是对招标单位总体技术方案的评估。根据工程的特点，招标阶段监理包括以下特点。1.评估投标单位总体技术方案是重中之重由于工程从根本上是系统集成，一般选用第三方的成熟产品，在招标和合同谈判过程一旦确定了系统整体架构和设备的型号、数量和配置，系统的功能和性能就基本已经确定。因此对投标单位总体技术方案的评估是招标阶段监理工作的重中之重，从工程和技术角度，对于工程，监理应重点评估投标文件中以下方面的内容：1.选用的技术路线是不是主流的，重点是网络架构、网络安全体系、服务器选型；2.系统整体是否存在安全漏洞(必须和应用系统结合分析);3.各系统之间的接口兼容性如何，如防火墙和入侵检测系统的联动性能、智能建筑项目中设备与集中监控系统之间的接口性能；4.各分系统的配置规划是否合理，有无提供定量化的规划方法，包括网络交换机、服务器、存储系统、备份系统等；5.系统中有无影响性能的瓶颈；6.对于某些新技术领域，选择的产品是否得到实践的验证；7.有无到货期影响整体进度的设备。2.审查承建方是重点由于承建方的实力、技术能力、服务水平直接关系着工程实施的成败，因此在工程招标监理过程中，监理方对承建方资质的审查非常重要。在15.2.4节中将对承建方资质的评审要素进行更详细的介绍。3.把好工程投资间关键由于信息和网络技术的飞速发展，产品的更新速度很快，市场会不断推出性能更高价格更低的产品。从投资控制的角度，为了最大限度地保护业主的投资，在系统招标阶段，监理应重视对以下方面的监理把关：（1）总体技术方案的适用性，即不要盲目追求技术的先进性，应把用户的实际需求放在第一位；（2）主要设备的价格应与当时最新的市场行情相符；（3）应尽是缩短到货和工程实施时间。3.2 招投标过程1.招 标招标是业主根据已经确定的项目建议书，提出招标采购项目的条件，向潜在的承建方发出投标邀请的行为。招标是招标单位与监理方共同合作的行为。这一阶段经历的步骤主要有：确定项目需求，编制招标文件，确定标底，发布招标公告或发出投标邀请，进行投标资格预审，通知投标单位参加投标其出售标书，组织召开标前会议等，这些工作主要由业主组织。2.投 标投标是指投标单位接到招标通知后，根据招标通知的要求填写招标文件，并将其送交业主的行为。在这一阶段，投标单位进行的工作包括：申请投标资格、购买标书、考察现场、办理投标保函、算标、编制和投送标书等。3.开 标开标是业主在预先规定的时间和地点将投标单位的投标文件正式启封揭晓的行为。开标由业主方组织进行，监理方履行监督职责，还须邀请方代表参加。在这一阶段，开标工作人员要按照有关要求，逐一检查每份标书封套的完整性，然后开封进行唱标。开标结束后，还应由开标组织者编写一份开标会记要。4.评 标评标是业主根据招标文件的要求，在监理方的配合下，对所有的标书进行评审和评比的行为。评标由业主方组织进行。在这一阶段，业主和监理方要进行的工作主要有：评审标书是否符合招标文件的要求和有关规定，组织人员对所有的标书按照一定方法进行比较和评审，就初评阶段被选出的几份标书中存在的某些问题要求投标人加以澄清，最终评定写出评标报告等。5.决 标决标也即授予合同，是业主决定中标单位的行为。决标是业主的单独行为，但须和监理方一起进行裁决，但监理要保证其过程是公正的。在这一阶段，业主所要进行的工作有：决定中标单位，通知中标单位其投标已经被接受，向中标单位发中标意向书，通知所有未中标的投标单位，并向他们退还投标保函等。6.授予合同授予合同习惯上也称签订合同，因为实际上它是由招标单位将合同授予中标单位，并由招标单位、中标单位签署合同的行为。在这一阶段，通常业主和承建方双方对标书的内容进行确认，并依据标书签订正式合同。为保证合同履行，签订合同后，中标的承建方还应向业主提交一定形式的担保书或担保金。3.3 招标方式的确定监理方在招标阶段的第一项工作内容是了解业主需求，协助业主决定招标方式。根据有关国际组织协议或国内法规定以及信息服务项目招标的特点，在实践中确定信息服务招标方式的基本原则是：（1）如果可以拟定详细的条件，而且服务的性质允许采用招标方式，可采用公开或邀请招标的方式进行；（2）如果不能确切拟定或最后拟定条件，或采购的服务相当复杂，可采用征求建议书、邀请建议书、两阶段招标、竞争性谈判、设计竞赛等方式；（3）聘用专家提供咨询、研究、监理等服务，这种方式更侧重对专家知识、技能、经验方面的考虑。在招标方式确定后，监理方协助业主制定招标文件和评标标准，并对招标过程的组织提出建议。3.4 承建方资质的评审采用公开招标方式时，监理方应协助业主对招标单位的资质进行评审，采用邀标或其他招标方式时，监理方应协助业主方对候选承建方进行资质评审，评审主要依据以下四个方面的因素。1.企业资质1）计算机信息系统集成资质2）其他资质如果工程包括机房装修、安防系统或综合布线，还要评审如建筑智能化系统集成专项工程设计资质、安全消防工程等资质。2.质量管理体系目前国内工程过程建设中，常会出现承建方对质量管理不够重视不落实的情况，而业主也往往忽视了对承建方质量管理体系的评审。承建方的质量管理体系是否通过相关论证或评估，标志着承建方对质量管理的重视程度，也在一定程度上决定了承建方产品或服务质量水平。3.相关项目的实施经验承建方以往是否从事过与本项目相关或相似的开发工作，对于减小项目实施的风险有至关重要的影响。监理方应协助业主对承建方是否有相关领域的成功经验。4.公司实力评审因素包括：注册资本、技术实力、企业发展情况、核心领导层背景及稳定度等。3.5 招标过程的监督1.开标过程的监理（1）开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。（2）开标时，要检查投标文件的密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应当记录，并存档备查。2.评标过程的监理（1）评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济待方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。（2）专家应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有同等专业水平，由招标人从国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或者招标代理机构的专家库内的相关专业的专家名单中确定；一般招标项目采取随机制抽取方式，特殊招标可以由招标人直接确定。（3）确认没有与投标人有利害关系的人进入相关项目的评标委员会。（4）评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。（5）确认没有任何单位和个人非法干预、影响评标的过程的结果。（6）评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；没有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出局面评标报告，并推荐合格的中标候选人。（7）招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。（8）在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。（9）评标委员会成员和参与评标的有关工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。从理论上讲，能够参加并具有投标资格的单位，方案的技术水平是相差不大的，关键是具体的细节措施上。3.决标过程监理（1）中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。（2）招标人和中标人应当自中标通知书之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。（3）依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起十五日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。（4）中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中目标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。（5）中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。3.6 合同的签订管理合同的签订管理是指监理方业主与承建方之间的各种合同进行分析、谈判、协商、拟定、签署等。其中合同分析是合同签订中最重要的内容和环节，是合同签订的前提。监理工程师应对工程承建、共同承担风险的合同条款、法律条款分别进行仔细的分析解释。同时也要对条款的更换、延期说明、投资变化等事件进行仔细分析。合同分析和工程检查等工作要同其联系起来。合同分析是解释双方合同责任的根据。监理工程师在业主与承建方订立合同的过程中要按条款逐条分析，如果发现有对业主产生风险较大的条款，要增加相应的抵御条款。要详细分析哪些条款与业主有关、与承建方有关、与工程检查有关、与工期有关等，分门别类分析各自责任和相互联系的关联，做到一清二楚，心中有数。合同评审过程中的考查以下内容，确定以下内容在合同中进行了明确定义：定义/使用的术语 保密约定 知识产权约定 双方义务 合同价款及付款方式 各阶段工程成果及交付期限，应选取里程碑式的工程成果交付的期限，并一定程度上把成果和付款计划联系起来 验收标准和方式/工程的质量要求，应准确细致地描述工程的整体质量和各总分质量，必要时可以用明确的技术指标进行限定 用户培训需求 维护其约定，包括维护期长度、维护响应时间、维护方式和维护费用等 违约责任 期限和终止 不可抗力 变更，包括资金、需求、期限、合同等变更，对变更的范围进行约定，并明确每一种变更以何种方式何种程序处理。对范围外的变更，可另行协商并再补签合同 其他约定，如适用法律、争议解决和双方的其他协作条件等合同评审完毕后，监理方应将监理意见以合同评审专题报告的形式提交业主。工 程 建 设 监 理 讲师:薛大龙博士第4部分 设计阶段的监理4.1 设计阶段监理的内容工程设计阶段目标控制的主要任务是通过目标规划和计划、动态控制、组织协调、合同管理、信息管理，力求使工程设计能够达到保障工程项目的可靠性，满足适用性、安全性和经济性，保证设计工期要求，使设计阶段的各项工作能够在预定的投资、进度、质量目标内予以完成。监理方在该阶段的监理工作方向，主要是进行方案评审，包括：设计组织人员与职责的评审、需求分析符合程度的评审、风险分析、技术经济分析、设计进度的检查、系统边界清晰和完整性评审、系统安全性评审、知识产权保护建议等。设计阶段监理工作主要包括以下内容：结合工程项目特点，收集设计所需的技术经济资料。配合设计单位对方案设计进行技术经济分析，优化设计。协助业主进行设计文件的评审。参与主要设备、材料的选型工作。审核方案中主要设备、材料清单。审核系统设计方案及其他详细设计文件。组织设计文件的报批。对方案设计内容进行知识产权保护监督。审核技术方案中的信息安全保障措施。协助业主对工程建设周期总目标进行分析讨论。审核承建方编制的工程项目总进度计划，并在项目实施过程中控制其执行。如果与合同有冲突，应督促承建方调整工程进度计划。审核承建方编制的各分项工程阶段进度计划，根据实际环境的变化，督促承建方及时调整进度计划。审核工程设计和承建方的设备/材料清单和采购计划，并检查、督促其执行。4.2 设计阶段评审的基本原则（8条）设计阶段监理的核心工作是对承建方提出的设计方案进行评审，包括基础平台、服务平台、安全平台、管理平台和环境平台，以确保方案符合性、合理性、可行性、科学性。监理工程师评审设计方案应该把握如下基本原则。1.标准化原则系统设计必须遵守国家法律和行业相关规范，坚持公开、透明的原则，保证项目的各个环节规范、可控。标准化是保证项目质量的关键，同时也是信息安全、知识产权得以确保的重要手段。2.先进性和实用性原则系统设计和设备选型要符合技术发展的潮流，使系统依据的基本技术在整个生命周期中保持一定的先进性，同时从用户的实际需求出发，保证系统规划、实施方案的可行性。3.可靠性和稳定性原则系统设计建设应采用高可靠的产品和技术，充分考虑系统的环境适应能力、容错能力和纠错能力，确保系统运行稳定、安全可靠。4.可扩展性原则方案设计、规划、关键设备选型具有一定的前瞻和超前意识，要保证技术的延续性、灵活的扩展性和广泛的适应性，注意分步实施的可操作性，确保系统能够满足用户在数据及业务扩展性方面的需求。同时工程应采用开放系统结构，与其他系统通信采用标准接口，以保证良好的兼容性。5.安全性原则在信息社会信息安全的重要性不不言而喻，安全性既包括设备、技术层次的安全性，也包括制度、体系、人员方面的安全性。6.可管理性原则工程包含的设备类型多，涉及的技术范围广，在系统的运行和维护中必须对主要网络设备、服务器、数据存储及备份设备进行集中管理，以提高系统效率，及时排除问题及隐患。7.对原有设备、资源合理整合的原则充分利用原有的设备、人力和物力资源，并考虑新建系统与原系统的衔接。8.经济和效益性原则保证投资效益，在既满足业务需求又考虑到今后发展的前提下尽可能地减少投资，同时充分考虑系统软件、各类硬件、网络平台投资上的均衡性。工 程 建 设 监 理 讲师:薛大龙博士第5部分 实施阶段的监理工程实施是工程建设的重点工作。通过科学规范化的实施可以实现设计阶段的技术规格要求，完成整个工程的建设任务。因此，作为工程建设的监理工程师，应该了解本阶段监理的基本要求，掌握完成本阶段监理工作的技能。工程施阶段监理工作的重点，主要是对工程组织与技术总体方案的把关，进行工程质量的控制、项目进度的控制、项目投资的控制、项目合同的管理、信息与项目文档的管理，协调好项目所涉及的各方的关系，协调解决项目建设中的各种纠纷。5.1 工程开工前的监理内容（）审核实施方案。开工前，由监理方组织实施方案的审核，内容包括设计交底，了解工程需求、质量要求，依据设计招标文件，审核总体设计方案和有关的技术合同附件，以降低因设计失误造成工程实施的风险，审核安全施工措施。（）审核实施组织计划。对实施单位的实施准备情况进行监督。（）审核实施进度计划。对实施单位的实施进度计划进行评估和评审。（）审核工程实施人员、承建方资质。5.2 实施准备阶段的监理内容（）审批开工申请，确定开工日期。（）了解承建方设备订单的定购和运输情况。（）了解实施条件准备情况。（）了解承建方工程实施前期的人员到岗情况、实施设备到位的情况。5.3 工程实施阶段（网络集成与测试阶段）的监理内容网络集成与测试阶段主要是对工程组织与技术总体方案的把关，进行工程质量的控制、项目进度的控制、项目投资的控制、项目合同的管理、信息与项目文档的管理，协调好项目所涉及的各方的关系，协调解决项目建设中的各种纠纷。.网络工程的监理主要工作（）组织布线、网络和安全系统方案设计评审；（）检查布线施工和布线测试情况。（）进行布线系统的监理确认测试。（）网络硬件设备和配套软件的监理确认测试。.集成测试的监理主要工作（）评审项目验收大纲及各子系统测试报告；（）评审承建方应交会的各类文档；（）组织计算机系统和网络系统的集成测试；（）组织网络系统的连通性测试；（）组织软件系统集成测试等。5.4 监理的任务与重点.监理的主要职责在工程建设中，一般由承建方承担设备材料采购任务，工程监理在这个阶段的主要职责包括：审核承建方的设备采购计划和设备采购清单；工程材料、硬件设备、系统软件的数量、到货时间的审核；订货、进货确认；组织到货验收 设备移交审核；网络系统工程实施阶段的质量、进度监理和验收；针对项目特点和承建方专业分工实施专业监理，包括外购硬件和软件；承建方开发的软件；布线、网络系统集成等；重点控制开发软件和系统集成；外购硬件和软件监理的主要工作：外购硬件包括主机、机、网络和通信设备等检查；外购软件包括数据库、操作系统、开发工具、防火墙等软件检查；外购材料、配件包括线缆、信息插座、桥架等检查。5.5 设备采购的监理的重点1.设备采购监理的重点（）设备是否与工程量清单所规定的设备（系统）规格相符；（）设备是否与合同所规定的设备（系统）清单相符；（）设备合格证明、规格、供应商保证等证明文件是否齐全；（）设备系统要按照合同规定准时到货；（）配套软件包（系统）是否成熟的、满足规范的。5.6 监理的流程设备采购环节的监理流程如下：承建商提前三天通知业主和监理方设备到达时间和地点，并提交交货清单。监理方协助业主做好设备到货验收准备。监理方协助业主进行设备验收，并做好记录，包括对规格、数量、质量进行核实，以及检查合格证、出厂证、供应商保证书及规定需要的各种证明文件是否齐全，在必要时利用测试工具进行评估和测试，评估上述设备能否满足信息网络建设的需求。发现短缺或破损，要求设备提供商补发或免费更换。提交设备到货验收监理报告。工 程 建 设 监 理 讲师:薛大龙博士第6部分 验收阶段的监理工程验收阶段监理概述工程验上是工程建设的收尾工作。通过系统的测试验收可以检验工程是否实现了设计目标要求，从而确认工程是否完工，并进入试运行。因此，作为工程建设的监理工程师，应该了解本阶段监理的基本要求，掌握完成阶段监理工作的技能。6.1 验收的前提条件工程验收必须要符合下列要求：所有建设项目按照批准设计方案要求全部建成，并满足使用要求；各个分项工程全部初验合格；各种技术文档和验收资料完备，符合集成合同的内容；系统建设和数据处理符合信息安全的要求；外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求；各种设备经加电试运行，状态正常；经过用户同意。6.2 验收的方案的审核与实施在工程完工时，业主、承建方和监理方共同确定验收方案，监理方有如下主要工作。确认工程验收的基本条件是否符合工程设计和合同约定的各项内容；技术文档和工程实施管理资料是否完备；工程涉及主要设备、材料是否完备；各单项工程的设计、实施、工程监理等单位分别签署的质量合格文件是否完备；承建方的售后服务和培训计划是否完备。6.3 组成工程验收组工程验收组人员，原则上不使用监理方和承建方的人员，避免出现“谁监理谁验收、谁施工谁验收”的状况。验收组成员应对监理方和承建方保密。但监理方的人员可以作为业主邀请的代表。一般情况下是由上级主管部门确定验收单位和人选。6.4 确认工程验收时应达到的标准和要求承建方应向监理方提供工程验收所依据的国家、地方或行业标准的名称。承建方和监理方向验收组提供验收标准文本，并根据本工程的特点提邮具体的要求。6.5 确认验收程序）验收准备工作在工程验收的准备阶段，监理方应完成以下工作：督促承建方制定详细的验收方案，整理所有竣工图纸和相关资料。协同业主、设计单位进行技术资料（项目建议书、可行性报告、批复报告、设计任务书、初步设计、技术设计、工程建议书等）的整理。组织人员编制竣工决算，起草工程验收报告的各种文件和表格。）初步验收初步验收是在承建方自检的基础上，由业主、承建方、监理方组成项目初验小组，对工程各项工作进行全面检查，合格后提出正式的竣工验收申请。）正式验收上级主管部门或负责验收的单位收到竣工验收申请和竣工验收报告后，经过评审、确认符合竣工验收条件和标准，即可组织正式验收。正式验收的一般程序包括以下八个步骤：1.承建方作关于项目建设情况、自检情况及竣工情况的报告；2.监理方作关于工程监理内容、监理情况以及工程竣工意见的报告；3.验收小组全体人员进行现场检查；4.验收小组对关键问题进行抽样复核（如测试报告）和资料评审；5.验收小组对工程进行全面评价并给出鉴定结果；6.进行工程质量等级评定；7.办理验收资料的移交手续；8.办理工程移交手续。）验收资料的保存验收资料应作为工程项目的档案在工程验收结束后移交给业主，作为今后扩建、维修的依据，也作为复查的依据。保存的资料要全面、完整，由专门机构保存。6.6 工程验收组织.工程验收组构成工程验收涉及的组织构成一般如图所示。工程验收一般由业主方负责组织，验收单位或小组独立进行验收工作，由监理方、承建方和业主方配合验收小组工作。.验收组的分工工程验收组对工程验收时，对其成员应有明确的分工，一般按分项工程成立测试（复核）小组、资料文档评审小组、工程质量鉴定小组。1）测试（复核）小组的工作测试（复核）小组是根据承建方提交的验收测试报告和数据，通过仪器设备，对关键点进行复测，验证其数据的正确性。所要复测的内容，应根据分项工程的具体情况和有关标准、规范的验收要求进行。）资料评审小组的主要工作资料评审小组应根据合同要求乙方所提供的有关技术资料进行评审，资料要齐全，需要评审的资料主要包括以下内容。（1）基础资料 招标书；投标书；有关合同；有关批复文件；系统设计说明书；系统功能说明书；系统结构图；工程详细实施方案。（2）工程竣工资料 工程开工报告；工程实施报告；工程质量测试报告；工程检查报告；测试报告；材料清单；工程实施质量与安全检查记录；工程竣工图纸；操作使用说明书；售后服备保证书；培训文档；其他文件。（3）工程质量鉴定小组工程质量鉴定小组应根据具体工程完成以下工作：听取业主、承建方、监理方对工程建设情况的介绍；组织现场、复查验收；听取验收测试小组的工作汇报、资料评审小组的工作汇报，用户试用情况的汇报；起草工程验收的评语。6.7 售后服务与培训监理.售后服务）售后服务的两种状况采购、安装、调试过程中需要提供的服务。试运、正式运行后需要提供的服务。）有关服务的具体内容应在集成合同中注明主要表现为：在安装过程中设备、产品与环境发生冲突，无法安装；设备、产品的配件不合格；安装、调试过程中发现不合格设备、产品；设备、产品本身设计原因产生的不合格品。发生上述情况时，监理方应督促承建方与供货厂商联系更换或退货。）设备发生故障的情况正式运行过程中设备发生故障、损坏，应根据以下三点，由业方直接与承建方协商解决：保修期内发生故障；保修期外发生故障；自然因素造成的意外破坏。.培训监理方应督促承建方按照合同规定，向业主提供相关的培训服务，并提供培训教案。承建方应在培训方案中明确培训时间、培训质量、培训地点、培训人数、考核成绩，确保系统的正常维护。6.8 监理主要内容在工程验收阶段，需要对以下内容进行审核：系统整体功能、性能；主要设备（或子系统）的功能、性能；承建方提交文档的种类和内容；系统设计、开发、实施、测试各个阶段涉及的工具和设备合法的知识产权；承建方的质量保证和售后服务体系；承建方采取必要的管理和工程措施，以方便系统的扩容和升级。评审承建方（或第三方测试机构）的量化测试手段和流程，将设备、系统的测试结果与招标和设计文件中的预期指标进行分析、比较是工程验收阶段最重要的监理手段。由于不同的工程的建设的内容千差万别，下一节将介绍在工程验收阶段监理方对主要设备或系统进行监理时需要评审的主要技术内容和指标，了解这些技术指标对于监理工程师是非常常必要的。当然监理工程必须认识到：在进行实际验收监理时，情况会复杂很多，因为网络系统是一个整体，应该将不同子系统的功能进行综合考察，而且有些性能指标的测试需要和应用系统结合在一起进行，因此监理工程师应结合项目的实际情况通盘考虑，制定合理的监理方案。谢 谢 大 家