证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧.pdf

证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧1、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债券需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令正确答案：C2、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用正确答案：C3、收购人公告要约收购报告书摘要后()内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5 日B.10 日证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧C.7 日D.15 日正确答案：D4、下列说法，正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D5、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.正确答案：D6、证券市场的三公原则是（）。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧7、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30正确答案：C8、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.正确答案：D9、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.6正确答案：B10、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧C.D.正确答案：B11、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.正确答案：B12、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C13、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧14、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.正确答案：C15、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.10 万元以上 30 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下正确答案：A16、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B17、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采用（）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.公开的集中竞价交易正确答案：D18、按照证券法的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过 200 人B.向特定对象发行证券累计 210 人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数C.向特定对象发行证券累计 210 人，其中包含依法实施员工持股计划的员工 20 人D.向特定对象发行证券的正确答案：B19、下列属于内幕信息的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B20、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得 3 倍以上 10 倍以下B.违法所得 1 倍以上 3 倍以下C.违法所得 1 倍以上 10 倍以下D.违法所得 5 倍以上 10 倍以下正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧21、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款正确答案：D22、（2017 年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D23、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧24、承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。A.B.C.D.正确答案：D25、证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合（）等要求。A.、B.、C.、D.、正确答案：C26、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.正确答案：B27、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧C.D.正确答案：D28、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1正确答案：C29、上市公司收购中独立财务顾问应发表明确意见的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D30、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.B.C.D.正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧31、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息正确答案：C32、证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任正确答案：C33、申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年正确答案：C34、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A35、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.正确答案：A36、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.B.C.D.正确答案：D37、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧38、保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。A.、B.、C.、D.、正确答案：D39、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5正确答案：B40、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C41、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.正确答案：C42、(2018 年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D43、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C44、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧45、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.B.C.D.正确答案：D46、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下正确答案：D47、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的有（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.正确答案：B48、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.正确答案：A49、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（）原则。A.B.C.D.正确答案：D50、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务正确答案：D51、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧A.B.C.D.正确答案：B52、（2020 年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III正确答案：B53、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D54、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.声誉风险正确答案：A55、（2019 年真题）根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师正确答案：C56、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）A.B.C.D.正确答案：C57、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3 万元以上 10 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.50 万元以上 500 万元以下正确答案：D58、根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务正确答案：B59、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案正确答案：C60、上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。A.证券自营B.保荐C.证券经纪D.证券资产管理正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧61、(2018 年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D62、参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。A.研究助理B.证券研究员C.证券分析师D.投资顾问正确答案：A63、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.B.C.D.正确答案：C64、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10%证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧B.20%C.30%D.50%正确答案：B65、资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（）A.B.C.D.正确答案：B66、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%正确答案：C67、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒正确答案：B68、直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。A.B.C.D.正确答案：D69、(2019 年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案：C70、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告正确答案：D71、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.B.C.D.正确答案：B72、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.正确答案：D73、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧74、证券发行与承销管理办法属于（）层级。A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则正确答案：C75、（2017 年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C76、清算人未依照合伙企业法规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（）责令改正。A.企业登记机关B.公司董事会C.公司股东大会D.人民法院正确答案：A77、（2020 年真题）沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IV证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.II、III、IV正确答案：A78、根据证券公司监督管理条例，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50正确答案：C79、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会正确答案：B80、下列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C81、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.正确答案：D82、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.正确答案：D83、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30B.60C.90D.180正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧84、违反证券法第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.一倍以上十倍以下；一百万元B.一倍以上五倍以下；五十万元C.一倍以上十倍以下；五十万元D.一倍以上五倍以下；一百万元正确答案：A85、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%正确答案：C86、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.正确答案：B87、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）A.B.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧C.D.正确答案：B88、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员正确答案：A89、下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定B.公司可以向其他企业投资C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人正确答案：A90、下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告正确答案：B证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧91、(2019 年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元正确答案：D92、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20正确答案：B93、（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议正确答案：D94、(2019 年真题)根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师正确答案：C95、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.正确答案：A96、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A97、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()A.、B.、C.、D.、正确答案：D证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧98、（2016 年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A99、根据证券公司监督管理条例第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（）。A.B.C.D.正确答案：A100、根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易正确答案：A101、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系正确答案：C102、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（）。A.B.C.D.正确答案：A103、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、正确答案：A104、下列属于监事会职权的有()。A.、B.、C.D.、正确答案：A证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧105、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单A.20；15B.30；15C.20；10D.30；10正确答案：B106、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构正确答案：B107、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度正确答案：C108、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.正确答案：A109、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.正确答案：D110、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.正确答案：D111、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D112、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估正确答案：B113、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.B.C.D.正确答案：B114、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取（）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款正确答案：C115、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A.1；2证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧B.1；3C.2；3D.3；5正确答案：B116、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C117、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款正确答案：D118、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素正确答案：B119、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年正确答案：A120、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司正确答案：A121、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧122、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所正确答案：D123、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五正确答案：D124、某证券公司在 2017 年 3 月 1 日开始行政清理。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 4 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 2 月 28 日获批准延期，延期到 2020 年 1 月 1 日D.上述选项均不符合规定正确答案：A125、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到 5%的，应当在该事实发生之日起 3 日内，向（）作出书面报告。证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：C126、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。正确答案：C127、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100正确答案：B128、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧D.债权人正确答案：B129、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B.主承销商是信息披露的第一责任人C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时正确答案：B130、(2019 年真题)下列说法中,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C131、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧132、（2020 年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争正确答案：A133、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 10 倍以下的罚款B.没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以 100 万元以上 1000 万元以下的罚款C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 100 万元以上 500 万元以下的罚款正确答案：D134、根据证券法，下列关于证券交易的说法，正确的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV正确答案：B135、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.证券从业之证券市场基本法律法规考试解题方法技巧B.C.D.正确答案：A136、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性正确答案：B137、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5B.7C.15D.30正确答案：B138、下列关于另类