仓储质量体系审核表.doc

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审 核 检 查 表编号：受审核部门：陪同人员：审核日期：第 页 / 共 20 页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，ISO 18001、QHSE管理手册审核员：徐远飞条款检查内容检查方法检查发现结果评价管理体系ISO9001ISO 14001GB18001项目提问文献查阅现场检查7.1汽车物流实行的策划7.1产品实现产品的过程是否拟定？是否形成了必要的文献？没有形成文献的过程和活动如何实行？是否明确了必要的资源？验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？有哪些过程？是否充足？有哪些描述过程的文献？是否充足、合用？没有文献的过程是否得到有效控制？是否有文献对资源的提供进行了规定？是否有文献对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否合用？是否针对特定的产品、项目或协议编制了质量计划？针对特定的产品、项目或协议（这些特定的产品、项目或协议与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否涉及下列内容：A)产品、项目或协议的规定和质量目的。B)所需的过程及其控制方法。C)所需的文献和记录。D)所需提供的资源。E)验收的准则。F)验证、确认、监控、检查和实验的方法与规定等。质量计划内容是否完整？如何实行质量计划？有无对质量计划的实行进行检查、验证？7.5.1汽车物流服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已拟定生产和服务的全过程？如何拟定和策划生产和服务的全过程？策划结果能否保证这些过程处在受控状态，贯彻实行情况如何？有无控制生产和服务过程的信息，涉及产品特性规范、作业指导书等？是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文献，涉及产品标准、图样、协议规定等？对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文献？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文献的规定？使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，是设备处在完好状态？设备是否符合规定，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？是否有设备用、管、修的管理制度？是否对设备进行平常和定期保养使之保持良好状态。设备的维修状况如何？是否对特殊过程和关键过程实行了监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实行了监控活动？特殊过程和关键过程的人员是否具有上岗资格？是否设立了监控点，是否合理、正常和有效？对过程参数和有关的质量、环境、职业健康安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设立是否合理、有效？人员是否具有条件和资格？人员是否接受过培训？人员是否具有上岗资格？产品放行的管理是否规定了产品放行的条件、方法？产品放行前是否都按规定进行了检查？产品交付和交付后的管理公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务的？是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文献？公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？服务设施、设备是否适宜？是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务规定的信息？交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品交付给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？对运送供应商是否进行了评审？公司是否开展下述活动：技术征询和技术服务等售前、售后服务？是否具体地向顾客提供有关文献，如使用维修说明书等？对顾客的意见是否及时解决？顾客对服务是否满意？是否建立了售后服务网点？运作情况如何？7.5.2汽车物流服务过程的确认7.5.2生产和服务提供过程的确认组织内有哪些特殊过程？是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？在什么情况下进行再确认？组织内有哪些特殊过程？对特殊过程是否都进行了确认？A)是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文献中是否包具有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员检定、过程再确认的规定？B)对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记录？C)从事特殊过程的人员是否通过培训并取得资格认可？D)特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否通过鉴定并保存有鉴定记录？E)是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的登记表格？在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？7.5.3标记和可追溯性7.5.3标记和可追溯性是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标记？是否制定了有关标记的规定？标记用的标签等是否得到了有效管理？当有可追溯性规定期（也许是自身规定或协议规定），其产品的标记是否具有惟一性，并加以记录？是否有文献规定以适当的方式对产品进行标记？是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标记？标记的方法、方式是否有明确规定？产品/物料移动后是否能及时移植标记（必要时），是否作出了规定？对标记的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实行？对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标记？ 对于可追溯性标记是否有规定性记录？是否作了记录，是否可以达成追溯的目的？用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标记？对检查和实验状态标记是否有管理规定？各种物料、过程中产品、成品的检查状态标记是否合适、对的？用标签、印章或区域表达产品检查状态标记的管理是否符合规定？存放的方式是否能区分不同监视和测量状态的产品？标记的方法是否对的，是否随着检查和实验状态变化而更改标记？是否保护好检查状态标记？7.5.4顾客财产7.5.4顾客财产是否对顾客的财产进行了标记、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客的财产？顾客财产是否得到了标记、验证、保护和维护？已经标记的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？顾客财产发生丢失、损坏或不合用情况时，是否记录，是否向顾客报告？当顾客财产发生丢失、损坏或不合用情况时，是如何记录并向顾客报告的？顾客有无意见？7.5.5过程服务防护7.5.5产品防护是否对产品提供了防护（标记、搬运、包装、贮存和保护）？是否对产品防护（标记、搬运、包装贮存和保护）作了具体的规定？书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？如何做好生产过程中产品的防护工作（涉及包装、搬运、保护等工作）？产品包装、防护标志是否充足及适当？有无包装、防护标记（如堆码标记、小心轻放标记等）的规定，是否按规定执行？发货时，是否做好了发货标记？搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、场地是否都适宜？现场搬运过程是否符合规定，是否做到了保证产品不受损伤？危险品的运送是否有特别的规定并按规定实行？运送单位是否有资格？产品的包装管理是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？包装使用的材料、标志是否符合规定？现场包装、标志过程是否符合规定？随机带的文献是否齐全？产品的贮存和保护是否有产品贮存和保护的规定，是否涉及防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库规定？贯彻情况如何？是否做到了按规定期间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）？贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？有失效期限的物资是否得到了有效的控制？危险品的管理是否有特别的规定并按规定实行？仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆？是否采用措施保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？向外发货时，是否做好了有关记录？现场账、卡、物是否一致？7.6监视和测量装置的控制7.6监视和测量装置的控制4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视监视和测量装置的配置是否对监视和测量所需的监视和测量装置进行了辨认？是否配备了必要的监视和测量装置？监视和测量装置的测量能力是否满足规定规定？监视和测量装置的校准是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文献？是否保存了检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？不适合贴标签时，如何辨认校准状态？ 监视和测量装置的使用是否明确了设备管理的责任部门和负责人？是否规定了防止校准失效的调整方法？是否有必要的调整设备的使用说明书/作业指导书？如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不妥引起校准失效？测试人员有无上岗证？监视和测量装置的偏离校准状态时的解决当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，如何评估？是否根据评估结果，采用了相应纠正措施？监视和测量装置的保管有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施（涉及工作环境、贮存条件等）？措施是否得到贯彻？监视和测量软件的管理用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？7.7环境、职业健康安全运营控制4.4.6运营控制4.4.6运营控制是否拟定了与重大环境因素、风险有关的运营与活动重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？与其相关的运营和活动拟定了吗？受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运营与活动有哪些？是如何拟定的？是何时拟定的？是否与供方、承包方就环境、职业健康安全签订协议？对拟定了的与重大环境因素、风险有关的运营与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定对缺少指导也许偏离方针、目的的运营是否制定和保持了管理程序？组织所使用的货品、设备和服务中已辨认的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？对组织活动、工作场合、过程、装置、机械、运营程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全面的规定？与环境、职业健康安全有关的设备，是否有平常管理规定？是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运营程序中是否有运营准则之类的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制界线值，有无支持的作业文献？有关的程序和规定是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？运营控制程序的执行情况员工是否了解运营标准？实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界线？是否按规定记录？有关的运营记录是否证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？对供方和承包方的环境、职业健康安全影响是否进行了有效监视？噪音管理车间及厂界噪音排放标准是多少？重要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品管理化学品的保管状况如何？是否按规定使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无防火、防溢等措施？职业病防治公司哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治方法？废弃物管理废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？ 污水管理污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？废水解决设施及其运营状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，如何控制？污水池有无渗漏的也许性？废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？有无必须申报登记的大气污染物排放？能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采用了哪些节约能源、资源的措施？7 .8应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应组织中已辨认的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中也许产生潜在事件或紧急情况的设备、场合、活动是否得到明确？也许发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生如何的环境、职业健康安全风险？是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了拟定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？依据程序做出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险针对事故和紧急状态采用的对策能否起作用？对策是如何拟定的？是否通过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？是否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？是否有对程序进行评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？8.2.3汽车物流服务过程的监视和测量8.2.3过程的监视和测量过程的监视和测量的策划和实行是否拟定了需要监视和测量的过程？是否拟定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否涉及影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？是否拟定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程连续满足其预定的目的的能力进行证实？是否拟定了监视和测量的频次？是否拟定了监视和测量的实行者？是否拟定了监视和测量活动所需的资源和装置？是否拟定了监视和测量需要的文献和记录是否运用监视和测量结果对过程能力进行评价？过程的监视和测量实行的效果如何？过程能力未达成规定期的解决监视和测量结果未达成规定期，是否采用了纠正和纠正措施？纠正和纠正措施的效果如何？8.2.4汽车物流服务的监视和测量8.2.4产品的监视和测量有无产品的监视和测量的规定是否建立并保持产品监视和测量的文献规定？是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检查人员的资格规定？是否对监视和测量结果的解决做出了明确规定？是否规定记录应指明有权放行产品的人员？对于授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？进货检查有无进货检查的规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检查人员的资格规定？是否对所有进货都进行了检查？检查记录能否证实符合验收准则的规定？检查记录上有无负责产品放行负责人的署名？对进货检查中的不合格品是如何处置的，是否规定供应商采用纠正措施？供应商是否按规定提供合格证据？因生产急需而来不及进行进货检查的物资是如何处置的？对紧急放行的产品是如何标记和记录的？紧急放行的物资经检查不合格后，是如何追回的？过程产品检查有无过程检查的规定？是否规定了检查的项目、地点、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检查人员的资格规定？是否存在工序竣工检查未完毕就转序的情况？是否规定了例外转序的情况？检查记录能否证实符合验收准则的规定？检查记录上有无负责产品放行负责人的署名？最终产品检查是否有检查规范/作业指导书？检测设备和工具是否处在有效期内？是否所有的检查完毕后才放行产品？检查记录能否证实符合验收准则的规定？检查记录上有无负责产品放行负责人的署名？检查记录的管理是否规定保存周期，存放的地点、条件是否适宜？记录是否项目清楚，数据齐全，是否可以证实符合验收准则的规定？检查记录是否标明负责产品放行的授权责任者？8.3不合格品、不符合项、事故、事件的控制8.3不合格品的控制4.5.3不符合、纠正与防止措施4.5.3时间调查、不符合、纠正和防止措施是否制定了不合格品控制程序是否有对不合格品控制的文献化程序，是否符合标准规定和手册规定？程序文献对不合格品的标记、记录、评价、隔离、处置及告知有关部门是否作出了明确规定？如何进行不合格品的处置不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参与？哪一级解决？不合格品处置的方法有哪些？不合格品标记、记录、隔离等情况是否符合规定？不合格品解决记录是否注明不合格品发生时间、地点、有关负责人/班组？不合格品解决记录中是否有参与评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置？不合格品纠正后是否重新验证？对不合格品的让步解决是否做出了规定并按规定执行？让步是否经一定审批程序，是否通过审批？在什么情况下，应将让步解决的结果向顾客报告？让步解决时向顾客或有关部门报告的形式是否符合规定规定？交付和开始使用后发现产品不合格时的解决交付和开始使用后发现产品不合格时，组织是否采用了措施？是否有效实行？顾客对解决结果的满意限度如何？5.4.2危险源辨识、风险评估4.3.1危险源辨识、风险评估是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？程序中是否涉及危险源辨识、风险评价和风险控制策划的规定？是否对组织的活动及活动场合中的危险源及其风险进行了辨识是否按程序规定辨识危险源及其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有那些？用什么方法和如何进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险？如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和环节？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？如何对风险控制进行策划是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？危险源及其风险的信息能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实行更新？在制定方针、目的时，是否考虑了重大危险源及其风险哪些重大风险列入目的？其他风险如何控制？