2008(2)版第-1至14-卷(卷内目录)新-(1).doc

第 一 卷 （公司归档卷）1、建设委托监理合同 （长期归档） （复印件加盖公章）2项目洽谈记录、合同评审单（如为监理招标项目则为监理中标通知书复印件）3、监理单位资质、营业执照 （复印件加盖公章）4、项目监理组人员名单（长期归档） （公司文件）5、项目监理组织机构框图 （上墙）6、总监授权书（法人签发） （长期归档）7、总监代表授权书（总监签发） （长期归档）8、项目监理组人员资质（上岗证）（加盖公章）9、项目监理组人员的变更资料与总监签发的其他委托书10、监理规划 （短期归档）11、各种监理细则（监理细则、节能监理细则等）（短期归档）12、旁站方案 （短期归档）13顾客财产登记表14公司巡检表及整改通知15业主对监理工作的评价附注:1注：监理如有分包时：监理组提出选择、评价分包准则；分包方考察评价表；分包合同或协议；有验证的规定、确认记录。4注：框图上的人员名单必须与公司下达的项目监理组成立文件、建筑工程质量监督登记书、监理规划中的人员名单相一致。7注：（附人员：上岗证书（含安全培训证书）、见证取样证，职称证书、 （复印件）9注：规划内容必须符合监理规范要求并结合本项目设计、施工特点，有针对性。另要注明本工程的关键部位、关键工序、针对施工安全监理工作内容。（监理规划由总监组织编写，公司总工审批）10注：细则内容必须符合监理规范要求并结合本项目设计、施工特点进行编写。是否包含针对施工安全监理内容的监理方案；对规定的危险性分部工程（含安装、运作、拆除）监理是否单独编制有安全实施细则？在关键工序施工过程中是否加强现场检查要求。 （监理实施细则由各专业工程师编写，由总监审批）11注：按建设部与公司关于“旁站管理规定”：明确了本工程中关键部位、关键工序与涉入到结构安全、防水分项工程等需旁站的内容。按旁站记录表上应填写的格式填写；对关键部位、关键工序（地基回填土也列入旁站范围）进行旁站并及时将施工情况如实记录，如发现问题应进行闭合；旁站记录应与工程进度同步，不能千篇一律，要有针对性。 第 二 卷（公司归档卷）1、施工合同 （复印件加盖施工企业公章）2、施工单位资质、营业执照、安全生产许可证 （复印件加盖施工企业公章）3、施工单位项目管理机构、管理人员一览表、特殊工种人员一览表及其报审表上述人员的资质（上岗证书） （复印件加盖施工企业公章）4、施工管理人员及特殊工种人员的变更资料（上岗证书） （复印件加盖施工企业公章）5、施工单位的质量及安全管理制度6、施工组织设计7、施工许可证、质量监督证书、安全监督证书 （复印件）附注1注：含招投标文件、中标的预算书或工程量清单；6注：含：总平面布置图（张贴上墙）；安全技术措施；施工现场临时用电方案；经总监签认的专项施工方案：深基坑支护与降水工程、土方开挖工程（含高切坡）、人工挖孔桩工程、高大模板工程、起重设备安装、拆除工程、满堂脚手架工程、拆除及爆破工程、外脚手架搭设等专项方案；施工单位资质、按投标书要求配备的项目经理、项目部管理人员、专职安全员、特殊工种人员、测量人员的资格证书、上岗证书（如有变更仍须申报审批并按相关要求提交资格证、上岗证书）；施工单位的质量事故处理等方案及施工安全应急预案方案；施工总进度计划报审表（如有调整是否经审批？如有大的调整时，施工组织设计与监理规划应有相应调整的书面记录）。审查施工单位提交的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，是否符合工程建设强制性标准要求，审查的主要内容应当包括：（1）、施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；（2）、基坑支护与降水、土方开挖与边坡防模板、起重吊装、脚后架、拆爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；（3）、施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；（4）、冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；（5）、施工总平布置是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。本卷资料一盒装不下时，可将专项施工方案另装一盒，形成2-1卷。 第 三 卷 （公司归档卷） 1、分包合同、协议书 （复印件加盖施工企业公章）2、分包单位资质、营业执照、安全生产许可证（复印件） （复印件加盖施工企业公章）3、分包单位的管理机构、管理人员一览表、特殊工种人员一览表及其报审表上述人员的资质证书（复印件加盖施工企业公章）4、分包单位管理人员及特殊工种人员的变更资料 （复印件加盖施工企业公章）5、施工单位的质量及安全管理制度6、分包单位的施工方案附注：（含特殊工程分包、塔吊与井架、钢管脚后架的租凭单位）1注：含招投标文件、合同的预算书或工程量清单；3注：分包施工单位项目部的人员配备，项目经理、管理人员、专职安全员、特殊工种人员、上岗证书。4注：如有变更仍须申报审批并按相关要求提交资格证、上岗证书；6注：如属特种专业工程分包的施工方案要有针对性。查其是否符合专业设计图纸要求；第 四 卷 （公司归档卷）1、图纸会审纪要（含签到表）（短期归档）2、施工现场质量管理检查记录表3、开工申请报告 （长期归档）4、工程暂停令 （长期归档）5、复工报审表 （长期归档）6、上级主管部门的整改文件7、监理通知及回复函 （长期归档）8、工程联系函9、业主指令10、合同变更材料（资料） （长期归档）11、质量缺陷与事故处理文件（长期归档）附注：1注：图纸会审要有勘察、设计、施工、监理、业主五方签字盖章并保留签到表。3注：业主未办理施工许可证之前，施工单位未具备开工条件时，总监不能签发开工报告（开工报告后面要附施工许可证复印件。施工方填报并经监理签署的施工现场质量管理检查记录表。4、5注：当施工现场存在着较为严重施工质量、安全事故隐患时，由总监签发。发出后要检查施工方是否有对质量、安全问题进行整改，并进行跟踪、验证，保留验证记录。第 五 卷 1、施工单位与分包单位各种专项施工方案附注：（1）、经总监签认的专项施工方案：临时用电工程、深基坑支护与降水工程、土方开挖工程（含高切坡）、人工挖孔桩工程、高大模板工程、起重设备安装、拆除工程、满堂脚手架工程、拆除及爆破工程、外脚手架搭设等专项方案；玻璃幕墙工程、网架工程等施工专项方案；施工安全应急预案方案；（2）、如属特种作业分包工程仍需提交有针对性的专项施工方案.第 六 卷1、 混凝土、砂浆配合比试验报告2、 水泥、砂、石、按批量抽样试验报告3、 外加剂试验报告（存原产品的质量证明书）4、 砌块试验报告 （存原产品的质量证明书）5、 节能材料检验报告 (存产品的质量证明书)6、标养、同养混凝土试块试验报告7、商品混凝土相关资料（含浇筑令）（归档）8、砼强度检验评定表（施工方评定，监理留存）9、砂浆强度检验评定表（施工方评定监理留存）附注：对见证送样试验的试验室（一般为两家：一家送70%；另一家送30%）资质等级及其试验范围、计量认证与检定证明、试验人员资质等进行考核，并保留相关资质复印件。1-4注：建立卷内目录，按顺序号分别存档，每份“报告”送样日期要与“监理日记”记录相符；5注：所有有关节能材料进场时，要建立台帐（产品名称、规格、型号、数量、使用部位）做好记录，并与设计图纸进行查核是否一致；第 七 卷 （公司归档卷）1、钢材进场材料报验表2、 钢筋力学性能试验报告（短期归档）3、 钢筋焊接性能试验报告（短期归档）附注：对见证送样试验的试验室（一般为两家：一家送70%；另一家送30%）资质等级及其试验范围、计量认证与检定证明、试验人员资质等进行考核，并保留相关资质复印件。1注：填写见证取样材料台帐登记表；（检验程序：施工单位报验监理查质量证明材料、外观检查合格后，按规定见证取样送检检验合格后准许加工使用-不合格者，见证清出现场）。质量证明材料包括：规格、品种、产地、厂家、产品合格证、出厂检验报告，如属进口钢材仍需出具商检局检验合格报告书；3注：填写见证取样材料流水登记表；根据不同焊接方式、见证取样多少个接头取一组的规定（电渣压力焊、对焊、搭接焊、机械连接等）进行见证取样送检试验。第 八 卷 （公司归档卷）1检验批工程质量验收记录表（长期归档）2、隐蔽工程检查验收记录 （长期归档）附注:1注：检验批包括：土建、水电检验批；（模板安装、拆除竣工验收后，可不列入公司归档）2注： 隐蔽工程项目主要包括；土方工程、地基验槽、地下防水工程、钢筋接头（含焊接）、钢筋绑扎、混凝土工程、门窗工程、吊装工程、屋面防水与保温工程、装修工程、室内给水系统安装（吊顶骨架部分）、电气（含强电、弱电）工程等。注明隐蔽检查验收部位、隐检内容、检查意见、检查结论（填写范例详见下发到组的“现行建筑工程资料表格填写范例”）。验收结论应经参与验收各方签认，并保留签到表。第 九 卷 （公司归档卷）1、施工测量放线报验单（附双方的仪器检定证书及仪器使用记录表） （长期归档）2分项工程验收记录表 （长期归档）3、分部（基础、主体）工程验收记录（长期归档）4、幕墙工程验收记录 （长期归档）5、竣工验收整改通知及整改验收表（长期归档）6、施工单位竣工验收评价报告 （短期归档）7、监理单位质量评价报告（含安全评价）（短期归档）8、监理工作总结（专题、月报总结） （短期归档）9、工程质量保修期记录 （短期归档）10竣工验收书与移交证明书 （长期归档）附注：1注：应包括：A表、B表与基础；各楼层平面放线记录表；施工测量仪器检定证书3、10注：含：基础分部工程验收表、主体分部工程验收表、竣工验收书、（含工程项目获得优质结构、安全文明工地、邕城杯等奖项证书）建设单位备案表等，要及时地完整地归档。第 十 卷（公司部分归档卷）1、 总体施工工进度计划、月进度计划2、工程款支付申请表3、工程款支付证书 （总监签发）4、费用索赔申请表（附三方现场签证材料）5、费用索赔审批表（长期归档）（总监签发）6、工程临时延期申报表 （附相关证明材料）7、工程临时延期审批表（长期归档）8、合同争议、违约报告及处理意见（长期归档）附注：1注：施工单位报送的施工组织设计上附有。月报按总体进度要求进行每月上报；2注：施工单位每月上报支付申请（应附当月完成工程量清单、计算依据与方法，申报款额）。3注：总监依据计价工程师审核后，签发。 4注：每一份签证单都要附三方人员签字的现场签证原始记录材料第 十一卷1、安全监理细则、各种危险性较大的分部分项工程专项施工安全监理细则 2、安全施工专项方案及审查或验收资料3、施工机械、设备报验；安装与验收资料；4、进场使用的钢管、扣件，安全网检验5、安全隐患整改通知及整改验收单附注:1注：安全监理细则要针对本工程项目特点，对工程重点部位、关键工序的安全预防监理措施进行编写。2注：由施工单位按规定编写上报，由监理工程对专项方案进行审核或验收；3注：、工程机械/设备报审表及其质量证明资料应包括：相应的机械设备进场检验记录表；（含：生产企业、生产许可证、产品合格证、出厂检验报告或）。、进场施工设备（特别是塔吊、井架）要验证（对照审批的施工方案检查施工方设备是否满足工程要求），核验设备的年检是否有效，产品合格证、生产许可证、使用前经有关部门检验的合格证、操作人员上岗证是否人、证对号。并填写设备报验单（经专业监理工程师签署）；4注：进场的钢管、扣件、安全网要有生产许可证、合格证、进场后抽样送检验的检验报告（按南宁市惯例：每单体项目：每四层各抽样送检一组）。按建设部、质监总局、工商总局联合发文（2003）35号“关于钢管扣件使用规定”：要有出厂合格证；如为租凭的材料，租凭单位要提供产品合格证，如不能证明为同一批产品时，要有材料检验报告。施工单位要与租凭公司签订租用质量保证协议书。5注：对存在并下达的安全隐患整改通知，要求施工单位及时整改、验收与回复；第 十二 卷（公司部分归档卷）1、试验单位资质、人员上岗证书（复印件）2、桩基施工报验资料 （短期归档）3、桩基检测单位资质与人员上岗证书4、安全功能检测单位资质与人员上岗证书5、安全功能检测相关检测报告 （长期归档） 附注：4注：安全功能检测项目按GB50300-2001验收统一标准，表G.2.1-3，由第三方有相应资质检测：幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测；建筑物沉降观测；室内环境检测；消防管道、燃气管道压力检测；避雷接地电阻测试；线路、插座、开关接地检验；电梯安全装置检测；智能系统电源及接地检测等规定进行并归档。 另外：桩基检测、基坑开挖边坡支护检测应列入安全功能检测范围；第 十三 卷（公司归档卷）1、收、发文登记本（分内容登记）（长期归档）2、会议纪要 （有关质量问题长期归档）3、监理月报 （有关质量问题长期归档）4、监理日记 （长期归档）5、旁站记录表 （长期归档）6、公司发文或转发文件 (公司转发文件不用归档) 附注：1注：发文编号格式：纪要-01（发文顺序号根据文件量大小取01或001）-01（收文单位代码）-04（年度）表示为；收文代码说明01表示监理组自存； 02表示发给业主；03表示发给施工单位；04表示发给设计单位，05表示发给监理科，以此类推。收文没有特别的规定，只要建立业主、施工、设计等分类收文登记本即可。2注：首次会议由业主主持（程序按监理规范5.2.9、5.2.10条执行），其余工地例会由总监主持，如果总监授权委托总监代表主持要有总监书面委托书；存档的会议纪要，要有会议签到表；发出的会议纪要加盖发文受控章并有发文记录。会议纪要应经与会各方签发，总监确认（手签）；3注：按监理规范7.2规定编写或是按公司统一范例进行编写；监理月报的审定由总监书写签名（签发）；加盖监理组公章与发文标识章（即发文受控章）。4注：按公司新印制的（蓝皮本）监理工作日记第1页的范例格式参照填写。（及时记录、不得事后回忆，内容要真实反映每天施工与监理工作实际情况），每月末由总监在日记的适当位置填写对监理组人员的工作质量与考勤等的评价；5注：按公司新印制的（蓝皮本）监理旁站记录第1页的范例格式参照填写。第 十四 卷1、电梯安装工程资料2、智能施工工程资料3、设计变更图纸（含变更通知）（短期归档）4、施工图纸（一整套）（不用建档案盒）5、现场必备规范、标准、图集（不用建档案盒）附注：3注：变更通知内容请及时直接标注在原图约上或标注在原图空白处；6注：所有的规范、标准、图集均要进行是否有效的标识；项目开工前公司统一配给的标准1、 质量方针:质量第一 科技创新 竭诚服务，持续改进。 (上墙的大幅彩图)2、质量目标:监理合同履约率100%,监理项目到位率100%,文件资料归档率100%(上墙的大幅彩图)3、监理公司简介于 (上墙的大幅彩图)4、监理人员岗位职责 (上墙的大幅彩图)5、晴雨表（公司统一印制） (上墙)6、项目监理组织机构框图 (上墙)7、项目总体施工进度图(上墙，由施工方提供) 8、10个档案盒 （配20张卷内目录空白表）9、公司支持性文件（学习版） 1本10、“见证取样业务手册”（公司统一打印）1份11、工程建设监理规范GB50319-2000 1本12、建筑工程施工质量验收规范汇编 1本13、建筑工程质量管理汇编 1本14、建筑工程安全技术规范汇编 1本15、密网式安全立网、建筑工程安全生产管理条例建筑工程质量管理条例汇编 1本16、“节能有关文件与管理规定” 汇编 17、“分户验收有关文件与管理规定” 汇编 18、现行建筑工程资料表格填写范例（参考样板）19、监理工作日记（新印的蓝皮本）20、监理旁站记录（新印的黄皮本）21、收文本22、发文本23、项目监理组公章24、发文受控方印章、红蓝印泥25、2008版总目录（含档案盒盒脊一至十四卷的宗卷条，每卷盒外面的本卷目录条目）26、首次例会纪要 （参考样板）27、监理月报 （参考样板）28、监理评价报告 （参考样版）29、监理工作总结 （参考样板）合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责