04危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序-04.doc

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序
1 目的
对公司范围内的危险源进行辨识、评价，确定出重大职业健康安全风险，并确定职业健康安全风险的控制措施。
2 范围
适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。
3 职责
3.1 生产安全部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作；
3.2 各部门配合、参与实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作；
3.3 管理者代表审批重大职业健康安全风险因素及风险控制措施。
4 工作程序
划 分 活 动 单 元
危 险 源 辨 识
职业健康安全风险评价
重大职业健康安全风险重要危险源
管 理 与 控 制 措 施
三种时态
三种状态
七项关注
LEC法/
是非判断法
职业健康安全绩效监测
下 一 轮 P D C A
目标与
管理方案
应急控制
安全教育
运行控制
4.1 工作流程图

4.2 危险源的辨识
4.2.1 危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定的时机
4.2.1.1 公司的职业健康安全管理体系建立之初；
4.2.1.2 以公司的全体部门和活动为对象，每年12月份在设定第二年的目标、指标前进行；
4.2.1.3 相关法律、法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时地进行危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定。
4.2.2 危险源辨识范围
a）常规和非常规活动；
b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
c）人的行为、能力和其他人为因素；
d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
e）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；
f）由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
g）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；
h）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
i）所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；
j）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设什，包括其对人的能力的适应性。
4.2.3 划分作业活动单元
a）按照生产、作业流程的阶段分；
b）按照作业现场区域分；
c）按照装置和设备分；
d）按照作业任务和作业工艺类别分；
e）上述方法可联合使用。
4.2.4 危险源辨识
4.2.4.1生产安全部将《危险源辨识与风险评价表》发放到各部门，进行危险源辨识。在 “辨识”时应关注以下七项内容：
a）国家法律、法规明确规定的特殊作业工种；
b）国家法律、法规明确规定的危险设备、设施及工程；
c）具有易燃、易爆性的作业活动和情况；
d）具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；
e）具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；
f）曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；
g）其他与危险源有关的情况。
在对危险源辨识时，应充分考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态：
三种状态包括：正常：连续的生产过程；异常：生产中的开车、停工、检修等情况；紧急：发生火灾、事故、触电、洪水等。
三种时态包括：过去时：过去曾进行过的活动或使用过和设备、材料可能遗留的危险源；现在时：生产、活动现场现有的危险因素；将来时：公司规划中的活动（如技术改造）、变更的法律法规的要求。
4.2.4.2 公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：
a）在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；
b）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。
对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。
4.2.4.3各部门组织人员对危险源进行认真地排查和辨识，填写《危险源辨识与风险评价表》交生产安全部进行统计、补充遗漏并分析和整理。
4.3 风险评价
风险评价可采用是非判断法、LEC法、LC法等方法，以实用有效为原则。
4.3.1是非判断法
下列情况可直接确定为重大职业健康安全风险：
a)不符合职业健康安全法律法规；
b)相关方有重大的合理抱怨或要求的；
c)曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的；
d)企业认为需要特别加以关注的危险源；
e)按照GB18218-2009标准要求，构成重大危险源的。
4.3.2 LEC风险评价法介绍
评价时应逐一考虑以下问题：
a）发生事故的可能性（L），见表1；
b）暴露于危险环境的频繁程度（E），见表2；
c）一旦发生事故后会造成的损失、后果（C），见表3；
在确定L时，应考虑培训情况、人员能力、防护装置情况、监督检查力度等因素，参照以往的事
故经历。
d）D=L*E*C（风险程度），见表4
表1 事故发生的可能性
L
得分
完全可能发生
10
相当可能发生
6
可能发生，但不经常
3
发生的可能性很小，属于意外
1
很不可能发生，可以设想到
0.5
极不可能发生
0.2
实际上不可能发生
0.1
表2 暴露于危险环境的频繁程度
E
得分
连续暴露
10
每天工作时间内暴露
6
每周一次，或偶然暴露
3
每月一次暴露
2
每年几次暴露
1
非常罕见的暴露
0.5
表3 发生事故后造成的损失、后果
C
分数值
大灾难，多人死亡
100
灾难，数人死亡
40
非常严重，一人死亡
15
严重，重伤
7
重大，伤残
3
引人注目，需救护
1
表4 风险程度
D
分值
风险等级
极其危险，不能继续作业
≥320
1级
高度危险，应立即整改
[160，320]
2级
显著危险，需要整改
[70，160]
3级
一般危险，需要注意
[20，70]
4级
稍有危险，可以接受
≤20
5级
风险级别为1级、2级、3级，确定为本公司的重大职业健康安全风险。本公司把可造成重大职业健康安全风险的危险源定为本公司的重要危险源。按照GB18218-2009标准要求构成重大危险源的确定为公司的重大危险源。
4.4 风险控制措施的确定
4.4.1根据各部门对风险评价的结果，按不同等级的风险实施合理，确定风险的控制措施。
4.4.2 在确定控制措施实施时，确定风险个体防护装备的顺序来降低风险。
4.4.3风险控制措施的方法
a)“目标”、“管理方案”控制
用职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行控制。对1级、2级风险，一定要制定“目标”和“管理方案”；对3级风险，视情况制定“目标”和“管理方案”。
b）运行控制
对1级、2级、3级风险，可制定运行控制程序或规章制度，按程序制度进行管理。并加强教育培训及现场的监督检查。
c）应急控制
对于潜在的可能造成很大危害的重大风险，应制定事故应急救援预案。
d) 安全教育应坚持长期性和有针对性，认真坚持必要成效。
4.4.4 生产安全部组织确定《重要（重大）危险源/重大职业健康安全风险清单》，报管理者代表审批后，由生产安全部下发至各实施部门。
4.4.5 生产安全部应监督、协助各部门对重要（重大）危险源进行有效控制，采取积极有效的控制措施，并对风险控制措施的有效性实施检查，以确保安全生产，减少公司损失，保障员工的安全与健康。
4.5 风险控制的更新和持续改进
4.5.1 当公司的活动、产品、服务和运行条件发生较大变化时或相关法律法规及其他要求更新时，要及时对危险源进行补充辨识，对风险进行重新评估并进行风险控制措施的确定。
4.5.2 针对本公司的实际情况，必要时，每年年底可对职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行修订，以便逐步消除或减少本公司的危险源，不断改进职业健康安全业绩。
4.5.3生产安全部将危险源辨识，风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。
5 相关文件
5.1《环境和职业健康安全目标、指标和管理方案策划程序》
5.2《应急准备与响应控制程序》
5.3《对相关方施加影响的管理程序》
6 记录
6.1《危险源辨识与风险评价表》
6.2《重要危险源/重大危险源清单》

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危险源辨识与风险评价表
单位（部门）： 填表人： 填表日期： 年 月 日
序号
作业活动
危险源
可能导致的后果(注1)
判别依据
a-f (注2)
危险性评价
是否是重要/重大危险源
现有控制措施
L
E
C
D

注:1.见《事故类别名称》GB6441,机械伤害、起重伤害、物体打击、车辆伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、锅炉爆炸、容器爆炸、中毒和窒息、其他爆炸等。
2.a）不符合职业健康安全法律法规；b）相关方合理抱怨；c）曾经发生过重大安全事故；d）企业认为需要特别加以关注的危险源；
e）按照GB18218-2009标准要求，构成重大危险源的。f)作业条件危险性评价(LEC评价法)。
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责