(行政部)质量内审检查表.doc

质量管理体系内审检查表
编号S&HE-QR-039
部门：行政部

编制：张秀敏 审批：徐长兵

内 审 检 查 表
ISO9000标准条款
问题点
审核方法
审核记录
4.2.3
文件控制

1. 文件发布前是否得到批准？
2. 更新的文件发布前是否再次批准？
3. 文件审核提出的不符合项是否已作更改？
4. 文件的版本及修订状态是怎样识别的？
5. 使用处是否可得文件的试用版本？
6. 外来文件是否得到识别并控制分发？
查看文件发放、批准的证据。
询问文控管理员文件更改时如何控制的，查看更改记录和审批的证据。
同上，查看更改记录和审批证据。
从文件管理员抽取几份文件观看标识和修订状态。
记录以上几份文件的分发状况，到相关部门核实。
询问文件管理员公司有哪些外来文件，查看分发记录。

4.2.4
记录控制

1. 记录的保存地点和保存期是怎样规定的？
2. 记录的标识、贮存和保护是否符合要求？
3. 记录的检索是否方便？
查看文件
各审核现场察看记录的保存情况
观察审核各部门提供相关证据时的速度。

6.2.1总则
1.组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。

6.2. 2能力、意识和培训
1. 组织各工作岗位人员的能力要求是否得到满确定？
2. 组织采取了哪些措施满足这些要求？组织的培训工作是怎样开展的？
3. 组织如何评价培训和其他措施的有效性？
4. 证明员工胜任工作的记录是否保存？
5. 各级员工是否理解自己岗位工作的重要性
询问人事主管并查看培训记录。
检查培训和其它考核的记录。
检查相关人员的相关资格证书。
在各部门审核实施当中抽样。
查看各岗位职责和能力要求的规定。

6.3
基础设施

1. 组织如何确定必需的基础设施？
2. 组织是否具有必需的基础设施？
3. 组织的过程设备是否进行过适当的维护？
4. 支持性的服务设施是否进行能满足要求？
询问部门经理。
观察组织基础设施的状况。
找设备管理部门/人了解设备维护的情况。
根据支持性服务的要求，检查支持性服务设施的情况。

6.4工作环境
1、 组织是否确定了达到产品的符合性所必需的工作环境？
2、 组织有哪些环境因素必须得到妥当的管理？
3、 组织对以上工作环境是如何管理的？控制是否有效？
询问过程策划/管理部门负责人
检查组织确定的环境条件是否与产品的生产过程相适应。
检查控制手段和实际效果。

5.41质量目标
公司是否制定了质量目标并层层分解？
经理及2~3名员工询问公司的质量目标是什么？部门的质量目标？

5.5.1职责和权限
是否规定各部门的职责和权限？
（1）询问经理：在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。

7.4.1
采购控制
1. 组织对采购产品的控制类型是怎样规定的？
2. 采购产品的供方是怎样选择的？
3. 供方选择、评价和重新评价的准则是怎样的
4. 是否对供方进行选择、评价和重新评价？
5. 评价结果及由评价引起的措施的记录是否保存？
6. 供方提供的产品的范围能否履行组织的采购范围？
询问采购负责人
询问采购负责人并查看供方选择准则。
查看供方选择、评价和重新评价的准则
查阅供方评价和重新评价的记录。
查阅供方评价和重新评价的记录。
核对采购范围和供方提供产品的范围。

7.4.2采购信息
1. 组织的采购信息是如何确定的？
2. 组织规定的采购产品的要求是否充分？
3. 组织是如何保证采购要求的充分性和适宜性？
询问采购负责人。
查看采购文件。
询问采购负责人并查看批准证据。

7.4.3采购产品的验证
1. 组织是如何确定采购产品的验证要求的？
2. 组织采用了哪些验证方式？
3. 验证的结果及由此引起的措施是否保存了记录？
询问质量部门负责人并查看相关规定。
询问质量负责人。
查阅验证记录。

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合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责