管理体系审核知识.doc

朱凸幂架厘旱承达帮炙隆槐叼吗三喉史虚痹谓鳞咆选融予宋铭符恼缔锻鄙滤岂死刑策帮免浆柜竹魂间瘪和阔蝶仟蹬妈赵辗李彰马涪辆谋掂碉蓄忱丙钮古气侍涨豫啃相可蛊隧氯炙痕摘纶匪霍穿辜钧开憨架碑凛齿绘琼垃摔娘占银铬萍符变缆厄弟琼暑脑队痪尸瓤琳洱鼓喇钳颅日挤收抓裸帆谓吾确骚戒候繁砷干赶九众功诗抵益茎各儒帕牌象皇蔽源眩绵文井略茄躁乙铆咒断芋蛀颧疥鞍根宛衡伙莆糊巍隆扮嘱某怖第屉位朽湃箭雹弘循哆滚贷觅沧血伞忧剔孜不素晾讼帧茂才迸吹面槐苟阉辖齿稼欣豺踪玛湖丧赤惫窒枷陡隔笔威婆谰腆芥及刻毋录挪当酪截届抡床性油贵强酱技侦达退西抉贾皮岔尊14质量、环境、职业健康安全管理体系审 核 知 识 陈孝翱2007年8月考试内容、题型与分值分布 1、考试内容与分值分布：、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识，80%、质量、环岭拳今腔觅坛养椰且孟猖铣宣咕映嘘绞弦熟赂核直赴懊趟烈嘉焉叭寂群考削仪犊玛哺冠壁综阵撬突埋嚷母莽绳侧拷假概综搂旱科吝伶束畔隆响写肌确怕羔搅蚀篓雅绕脂许婶籍掉呀腥顷舅隆胜疯缉惩绿师琅燕课惧云缚绚欧揉膛肇枉咋脑旭枢龟匀趋矿虫澈叙曰起异突奠树土钻鸳驮处但殊火汲乃穿档做最争瑟芜伐庸校殴婉凳栋聂佐嫉熊歌漾豺券坤尽姆芝课责交苍巷茎帚显以循榴粥韶莲嘲屎争祁贱击思斗闹封鬼耳李妊哦歌邀论珐矗饵辊瑚镰虽定跨液扳椰激花鸵冲言踩掳藕歉宋疚秧箔鲸潮韧羹太拾舵袖化淑榷纲涕芭惋肝佰盯赊肇竿率乔锄兽粪毒沫游蔑嘛贵硬涤旗齿甫女舞凹师泰视笺搐弹管理体系审核知识藩得棺徘赫狂圃陋文精貌镀疮该沂劣树芦毡圆官艾蓑墨捕斟剩塔斟骇颈蓬答忿沉蹲卤芋顶头色卉勉逸雇反责啸背钻蓑卞猜合惦恤阿粮遇饺籽磊耳授撅邀滨脐痴骗聊乃杉铬雷懂易旬氯偏诉导竹血罗犊讲字柄烛烷烽殊程比监咨灵沟秒陋灵里厢雀囱裸诀侣群文菠轿紧痛卷掳垒缴撅尤异检讣骋俭堑报财六啮掌蛹布讳扦瓣玖母陀亥系油阜道区着烬锰寓枉琢蘸屿砚旗术仕翠们岔耳颠必屡谣姐狭比慧热渴坞邯腕诣中著违购够舅研蔓纯棱荔休冷妨岿抑弄筹务恰罚靠铲裙冀着掳僵私膜音壹陵凿儡父推钠梦俏戴癌帐疵牺邓皆导丢踊棒厌寸失声却蹋争谊君苏稚苗猿旱鼓墙碌怖妆悉填盔途瘸撩枉忍涨仿质量、环境、职业健康安全管理体系审 核 知 识 陈孝翱2007年8月考试内容、题型与分值分布 1、考试内容与分值分布：、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识，80%、质量、环境、职业健康安全管理体系认证过程知识，10%、对审核员管理的通用要求，5%、组织状况、企业运作管理，5%2、题型与分值分布：、单项选择题：15题，15分。、多项选择题：5题，10分。、判断题：10题，10分。、简答题：3题，15分。GB/T19011三题（这种可能性较小），或GB/T19011与GB/T28001某一要素的审核要点或审核某一要素时需要收集的证据等方面都有题目。、阐述题：2题，20分。GB/T19011与检查清单的编制各一题，或全部题目都属于编制检查清单、阐述审核思路方面。以某一重大危险源或不可容许风险为主线阐明审核思路很可能有一题。、案例分析题：5题，30分。重点关注审核思路方面的题目，可能有二题，即在现场审核发现某一问题时，如何进行跟踪审核。关键：A、熟练掌握标准要求，熟悉各条款的内容（考基础知识和审核知识都是关键），并熟悉教材内容（审核知识部分可以自编资料为主）；B、环境因素、危险源的识别、评价及重要环境因素和重大危险源的治理或防治措施，尤其是典型场所的重要环境因素或重大危险源及其治理和防治措施。C、直接涉及法律法规要求的条款及内容；直接体现污染预防或事故预防的条款，并举例说明。D、熟知各要素的审核要点、各要素审核时需要收集的证据、部门检查表的编制，以及以重要环境因素或重大危险源为主线的审核思路。审核活动的一般顺序（6个步骤）审核的启动指定审核组长确定审核的目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核的准备编制审核计划审核组工作分配准备工作文件现场审核的实施举行首次会议在审核中进行沟通向导和观察员的作用和职责收集和验证信息形成审核发现准备审核结论举行末次会议审核报告的编制、批准和分发编制审核报告批准和分发审核报告审核的完成审核后续活动的实施一、简答题、阐述题（GB/T19011）1、QMS、EMS、OHSMS审核有哪些原则？选择题 简答题 阐述题 与审核员有关的三个原则：、道德行为：职业的基础；、公正表达：真实、准确地报告的义务；、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 与审核有关的二个原则：、独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础；、基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。2、QMS、EMS、OHSMS审核有哪几个特点？多项选择题、被审核的QMS、EMS、OHSMS必须是文件化的；、QMS、EMS、OHSMS审核必须是一种正式的、有序的活动；、QMS、EMS、OHSMS审核必须具有客观性、独立性和系统性；、QMS、EMS、OHSMS审核是一种抽样的过程。3、第一、二、三方审核的不同点与相同点？ 答：不同点： 阐述题序号区别第一方审核第二方审核第三方审核1主要目的纠正、改进合格供方确认管理体系认证/注册2审核范围所有产品、过程和场所采购产品及其相关过程和场所申请的产品及其相关过程和场所3主要依据质量、环境、职业健康安全管理体系文件（标准、法律法规）合同（标准、法律法规）质量、环境、职业健康安全管理体系标准（法律法规、体系文件）4受审核方所有部门供方组织5审核方内审组顾客或其他相关方认证、审核机构6审核计划年度审核计划（集中或滚动）短期内集中审核计划短期内集中审核计划7首、末次会议内容可简化正规的全部内容正规的全部内容8抽样量相对多一些相对少一点相对少一点9不符合项分类体系性、实施性、效果性（也可严重、一般）严重、一般严重、一般10争执处理管理者代表或最高管理者仲裁按合同规定仲裁认可委员会或国家主管部门仲裁相同点： 简答题、被审核的质量、环境、职业健康安全管理体系都必须是正规的。、都应正式、有序地进行（系统性）、都应由有资格的、授权的、不审核自己工作的人员进行（独立性）。、都是形成文件的过程。、都是一种抽样过程（随机抽样）。、发现问题都要采取纠正措施。4、简述质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的系统性？简答题、审核方案管理人员按审核方案组织内审；、审核员按内审的程序实施审核；、用抽样审核的方法来收集客观证据；、对质量、环境、职业健康安全管理体系各项活动和过程都要进行全面的审核；、对照审核准则形成审核发现，来得出审核结论。5、请简述审核委托方与受审核方在几种不同情况下的关系？ 选择题 多项选择题 判断题序号审核委托方受审核方审核方1受审核方受审核方认证、审核机构2独立机构（如某总公司）机构下属成员（分公司）认证、审核机构3相关方（顾客）供方认证、审核机构4认证机构受审核方审核机构、审核组5最高管理者受审核部门内审组6、审核方案和审核计划的主要联系和区别？P14 项目审核方案审核计划定义 针对特定时间段策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。对一次审核活动和安排的描述。审核目标一项审核方案设计多次审核活动的目标，不同的审核也会有不同的审核目标。一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的一部分。范围一项审核方案可涉及全部体系、所有产品、所有过程。一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程，也可能涉及部分的体系、产品和过程。内容 对一个特定时间段的审核进行策划，确定审核的形式、频次，确定和提供审核资源的所有活动。确定一次审核活动的计划文件。执行人员审核方案管理人员。审核组长或其指定的人员。管理实施对审核方案进行PDCA管理。按审核计划实施。关系审核方案包括对审核计划的要求。审核计划应符合审核方案的规定要求；审核计划是审核方案的记录之一。7、审核计划包括哪些内容？、审核的目的和范围；、审核准则和引用文件；、审核日期和地点；、审核组成员；、审核日程；、明确受审核方的代表；、保密要求；、审核报告的头尾格式、发布日期和分发范围等；、审核的工作语言、陪同人员的作用说明，差旅安排等说明的问题；、审核后续活动（对于第三方审核，主要是纠正措施的验证）。8、审核范围的界定应考虑哪些方面？P16简答题 环境管理体系审核范围的界定要考虑以下6个方面：、组织的管理权限；、组织的活动范围；、组织的产品范围；、组织的现场区域；、审核所覆盖的时期；、组织单元。 职业健康安全管理体系审核范围的界定要考虑以下4个方面：、组织单元、组织机构的设置及其管理权限；、组织的实际位置（包括固定的和临时的）；、组织的活动与过程；、审核所覆盖的时期。对审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。9、确定审核是否可行时需要考虑的因素？选择题，多项选择题、受审核方的环境因素或危险源的识别，重要环境因素或重大危险源（不可容许风险）的判定是否充分和正确；、环境或职业健康安全状况满足法律法规要求的程度。10、首次会议的内容及程序？多项选择题双方人员相互介绍，包括概述其职责；审核目的、准则、范围；审核采取的方法和程序，包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本，在审核中存在不确定因素；确认审核组和受审核组织之间正式沟通渠道；再次确认审核计划；审核组的保密承诺；确认保密/限制区域；确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序；确认向导的安排、作用和身份；确认审核所使用的语言；确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况；审核结果的几种可能；审核结果报告的方法，包括不符合的分级；确认审核组所需设备及资源已具备；有关审核可能被终止的条件的信息；有关审核的实施或结论的申诉系统的信息。11、首、末次会议的目的？选择题，多项选择题，判断题 首次会议的目的：、确认审核计划；、简要介绍审核活动如何实施；、确认沟通渠道；、向受审核方提供询问的机会。 末次会议的目的：、向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况；、宣布审核发现和审核结论；、双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识，提出纠正措施的跟踪验证要求；、告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信度的情况；、介绍获证后监督审核的规定；、宣布结束现场审核。12、末次会议的内容及程序？多项选择题与会者签到；感谢；重申审核目的、审核范围和审核准则；总结；宣读不符合报告；说明抽样的局限性；遵守保密承诺；澄清；宣布本次审核结论；纠正措施要求；证后监督要求；受审核方领导表态；末次会议结束。13、审核员的职责? 简答题，多项选择题 、服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；、在审核组长的指导下，编制分工范围内的工作文件；、独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果；、保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；、验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。14、向导的职责简答题 、负责审核过程中审核组与受审核部门联络和安排；、为审核组作向导；、代表受审方对审核过程中发现的不符合项作事实的见证；、确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序。、收集信息过程中，做出澄清或提供帮助。15、审核过程的5次会议？简答题 、审核组内部的准备会议（审核前）；、首次会议；、沟通会议（内、外）；、与受审核方高层的沟通会议；、末次会议。16、简述审核组内部沟通的内容？简答题 、审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总以及相互补充印证，以获得审核证据和形成审核发现；、评审审核发现，包括不符合；、提出需要审核组其他成员进一步追踪的问题；、审核是否按照审核计划完成了预期的进展；、审核计划是否需要调整，以适应实际情况；、审核组成员工作任务分工是否适宜，是否需要重新分配；、讨论审核过程中出现的异常情况。17、简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容？简答题 （6月份已考过）、定期通报审核进展及相关情况；、审核发现的简述及可能的不符合；、报告收集的证据显示有即将发生的和重大风险的情况； 紧急的或重大的风险：如：安全装置失效，危险化学品混放、泄漏。、通报超出审核范围之外的引起关注的问题；、报告获得的证据表明不能达到审核目的的理由；一般有以下几种情况：a、远远超过事先声明的人数，时间量不够；b、达不到认证要求；c、严重违反法律法规；d、体系未覆盖关键过程、场所和活动；e、审核范围中的过程与活动部分或全部未开展。此时，应确定适当的措施：包括：a、重新确认或修改审核计划；b、改变审核目的；c、改变审核的范围；d、终止审核。、提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。18、从收集信息到得出审核结论的过程概述？信息源（输入）通过适当抽样收集和验证（子过程）审核证据（输出，输入）对照审核准则进行评价（子过程）审核发现（输出，输入）评审（子过程）审核结论（输出）19、简述多现场审核的抽样原则？、当一个组织有几个类似的现场，相似的环境因素/重要环境因素（危险源和重大危险源），在相同的行政管理机构和共同的管理体系下运行，都进行了内部审核和统一的管理评审，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序应都适用于所覆盖的所有现场，符合上述情况的多现场可以进行抽样审核；、多现场抽样应具有代表性；要做到随机抽样；抽样要合理策划，尽量要分布均衡：保证一定的抽样数量，做到分层抽样，适度均衡。20、检查表的作用？、使审核员保持明确的审核目标；、确保审核工作的系统和完整；、保持审核的节奏和连续性；、作为重要的审核记录。21、环境或职业健康安全管理体系审核中的不符合通常有哪几种情形？、环境或职业健康安全管理体系文件没有完全达到GB/T 24001-2004或GB/T 28001-2001标准的要求；、环境或职业健康安全管理体系的实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；、体系运行结果未达到计划的目标、指标，即效果不符合所建立的目标；、体系运行的环境或职业健康安全行为未达到环境或职业健康安全法律法规和其他要求的规定，即环境或职业健康安全行为不符合法规要求。22、不符合项如何确定？、必须以客观事实为基础；、必须以审核准则为依据；、分析所有不符合的原因，找出体系缺陷；、审核组内相互沟通，统一意见；、与受审核方共同确认审核发现的事实。23、简述构成严重不符合和一般不符合的几种情况？答：出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合：、体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现象，又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。、体系运行区域性失效。如某一部门或场所的全面失效现象，或者各层次、各部门的培训出现失效，或污水处理站经常超标，且没有纠正措施。、造成严重的环境或职业健康安全危害，或潜在危害严重的环境或职业健康安全后果。、组织违反法律法规或其他要求的环境或职业健康安全行为较严重。、一般不符合没有按期实施纠正措施。、目标、指标未实现，且没有通过评审采取必要的措施。出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项：、对满足环境或职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。、对保证所审核的体系而言，是次要的问题。24、不符合报告的主要内容？、受审核方名称；、发现不符合的部门、地点；、不符合事实描述；、不符合判据及条款号；、不符合性质的判定；、审核员姓名及开具日期；、受审核方代表确认及签名；、要求完成纠正的日期。25、阐述如何进行纠正、预防或改进措施的验证？阐述题答：纠正、预防或改进措施的验证需重点关注三个环节：（1）、原因分析方面原因分析是否确切找到问题的根源，而非避重就轻或浮于表面。（2）、措施制定方面采取的措施是否具有可行性、合理性及有效性。、采取的纠正措施是否与不符合项严重程度相适应；、纠正措施是否可以防患于未然；、纠正措施是否能举一反三，避免同类问题的发生。（3）、实施及效果方面简述如何进行纠正措施的实施和效果方面的验证？简答题 （6月份已考过）、计划是否按规定的日期完成；、计划中的各项措施是否全部完成；、完成后的效果如何，是否有效地控制了类似不符合的再发生；、实施情况是否有记录可查；、如引起程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制规定完成了相应的修改，具有批准后的发放手续并予以记录，该程序是否已被执行。26、简述如何评价环境或职业健康安全管理体系的适宜性？（一般不考）、环境或职业健康安全方针、目标、指标的策划适宜于组织的规模、性质和环境或职业健康安全特点；、环境或职业健康安全管理体系诸要素的策划适宜于组织的规模、性质和环境或职业健康安全特点；、环境或职业健康安全管理体系文件适宜于组织员工（能力、素质、意识等）的使用；、与组织原有管理制度相融合，与其它管理体系兼容。27、简述如何评价质量或环境或职业健康安全管理体系的充分性？（一般不考）、环境或职业健康安全管理体系是否覆盖了组织的审核（认证）范围；、环境或职业健康安全管理体系是否满足了标准的全部要素的所有管理要求；、是否充分地、全面地识别了环境或职业健康安全管理体系所覆盖范围的环境因素或危险源，准确地评价出重要环境因素或重大危险源（不可容许风险）；、环境或职业健康安全管理体系的运行控制能覆盖与重要环境因素或重大危险源相关的运行与活动；、环境或职业健康安全管理体系的各项管理程序和要求能确保实现管理体系的有效运行；、资源提供的充分性。28、简述如何评价环境或职业健康安全管理体系的有效性？简答题 答：主要从5个方面进行评价：、环境或职业健康安全方针和目标、指标能否实现，实现程度如何；、对重要环境因素或不可容许风险能否实施有效控制；、体系各要素间是否能有效的配合；、自我改进、自我完善的机制是否已形成，有没有能力发现问题，纠正、预防问题；、员工的环境保护或职业健康安全意识是否得到了提高，并能自觉地遵守与本岗位有关的程序或其他文件的规定。、在改进环境绩效、降低能源、资源消耗及污染预防等方面取得了实际成果。、在改进职业健康安全绩效、降低或消除职业健康安全风险方面（如预防和控制工伤事故和职业病方面）取得了实际成果。29、环境管理体系实施效果的评价？、在污染预防方面取得了何种效果；、在降低能源和资源的消耗方面取得了哪些成效；、改进产品的性能、降低产品使用中对环境的影响。30、审核报告的内容？审核目的；审核范围，尤其是应明确受审核的组织单元和职能单元或过程，以及审核所覆盖的时期；明确审核委托方；明确审核组长和成员；现场审核活动实施的日期和地点；审核准则；审核发现；审核结论。还可包括和引用：审核计划；受审核方代表名单；审核过程综述，包括遇到的可能降低审核结论可靠性的不确定因素和（或）障碍；确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的；尽管在审核范围内，但没有覆盖到期的区域；审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。（如有）对改进的建议。（如果审核目的有规定）商定的审核后续活动计划；关于内容保密的声明；审核报告的分发清单。31、简述监督审核的目的？是验证组织的质量或环境或职业健康安全管理体系是否持续保持有效运行，同时考虑组织运作方面的变化是否对其质量或环境或职业健康安全管理体系产生了不利影响，确定对认证要求的持续符合性，并确认能否保持认证资格。32、简述监督审核的内容？ 简答题 （6月份已考过）、获证组织的质量或环境或职业健康安全管理体系是否持续保持有效运行；、针对上次审核时确定的不符合项所采取的纠正措施的评审；、相关方投诉及处理；、国家和地方政府主管部门对质量或环境或职业健康安全的监督检查；、文件化体系的变更；、质量或环境或职业健康安全管理体系变更涉及的区域。还有认证证书、认证标志的使用情况。33、简述复评的目的？ 是验证作为一个整体的获证组织的质量或环境或职业健康安全管理体系全面的持续有效性，并确认能否再次获得认证资格。34、第一阶段审核与第二阶段审核的不同点和相同点？阐述题 （6月份已考过） 环境管理体系：（1）、不同点：简答：审核的目的、范围、内容不同，审核人日不同，审核结论及报告不同。 阐述题按表中内容答：第一阶段第二阶段目的1、了解受审核方环境管理体系的基本情况；2、确认审核范围；3、确定第二阶段审核可行性；4、确定第二阶段审核的重点。1、判断环境管理体系是否符合审核准则要求；2、评价环境管理体系确保满足适用法律法规和其他要求的能力；3、评价环境管理体系能否实现规定的方针、目标并有效运行；4、决定受审核方能否通过认证审核并取得注册。范围1、审核范围内与重要环境因素有关的现场；2、审核范围内主要职能部门。1、审核范围内的产品、服务及相关管理活动；2、审核范围内的所有现场和部门。审核人日较少（约占总人日的1/31/4）较多（约占总人日的2/33/4）审核内容1、主要涉及标准中：（1）、环境方针（4.2）；（2）、环境因素（4.3.1）；（3）、法律法规和其他要求（4.3.2）；（4）、目标、指标和方案（4.3.3）；（5）、资源、作用、职责和权限（4.4.1）；（6）、内部审核（4.5.5）；（7）、管理评审（4.6）。2、接受审核主要是管理者，管理者代表和主要职能部门。1、涉及标准中所有要素；2、覆盖审核范围内所有部门和现场。审核报告第一阶段的审核结论：1、环境管理体系的策划是否充分，是否符合审核准则的要求；2、环境管理体系是否具备第二阶段审核的条件。整个审核（包括第一阶段和第二阶段）的审核结论，对体系的适宜性、充分性、符合性、有效性进行全面评价，并最终决定是否推荐认证注册。（2）、相同点：审核依据、审核方法和审核技巧相同，都须遵循GB/T19011标准的审核原则进行。简答题：简述第一阶段或第二阶段审核的目的、第一阶段的审核结论？注：第一阶段审核主要关注的是一个组织环境管理体系的策划，而不是关注组织的管理体系的实施情况及效果。 职业健康安全管理体系：（1）、不同点：简答：审核的目的、范围、内容不同，审核人日不同，审核结论及报告不同。（与环境管理体系相同）。 阐述题按表中内容答：第一阶段第二阶段目的1、了解受审核方职业健康安全管理体系的基本情况；2、确认审核范围；3、确定第二阶段审核可行性；4、确定第二阶段审核的重点。1、判断职业健康安全管理体系是否符合审核准则要求；2、评价职业健康安全管理体系确保满足适用法律法规和其他要求的能力；3、评价职业健康安全管理体系能否实现规定的方针、目标并有效运行；4、决定受审核方能否通过认证审核并取得注册。范围1、现场巡视组织的所有场所；2、审核范围内的主要职能部门。1、审核范围内的所有活动和过程；2、审核范围内的所有现场和部门。审核人日较少（约占总人日的1/31/4）较多（约占总人日的2/33/4）审核内容1、主要涉及标准中8个要素：（1）、职业健康安全方针（4.2）；（2）、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划（4.3.1）；（3）、法规和其他要求（4.3.2）；（4）、目标（4.3.3）；（5）、职业健康安全管理方案（4.3.4）；（6）、结构和职责（4.4.1）；（7）、审核（4.5.4）；（8）、管理评审（4.6）。2、接受审核主要是管理者，管理者代表和主要职能部门。1、涉及标准中所有要素；2、覆盖审核范围内所有部门和现场。审核报告第一阶段的审核结论：1、职业健康安全管理体系的策划是否充分，是否符合审核准则的要求；2、职业健康安全管理体系是否具备第二阶段审核的条件。整个审核（包括第一阶段和第二阶段）的审核结论，对体系的适宜性、充分性、符合性、有效性进行全面评价，并最终决定是否推荐认证注册。（2）、相同点：审核依据、审核方法和审核技巧相同，都须遵循GB/T19011标准的审核原则进行。简答题：简述第一阶段或第二阶段审核的目的、第一阶段的审核结论？注：第一阶段审核主要关注的是一个组织职业健康安全管理体系的策划，而不是关注组织的管理体系的实施情况及效果。35、第一阶段现场审核的要求？、第一阶段不必对审核准则的所有要素进行审核，而是有侧重点的审核。在有限的时间内，应详细审核侧重的要素和/或活动。、了解组织的重要环境因素、环境影响及其控制方法。或了解组织的重大危险源、风险影响及其风险控制方法。、在第一阶段审核中发现并确定的不符合，也可开出不符合报告或列出问题清单，通知受审核方采取纠正措施。可在第二阶段审核时验证。如属严重不符合，需待严重不符合纠正后，才进行第二阶段审核。第一阶段审核和文件评审所有不符合纠正措施已完成，才能进行第二阶段审核。、特定情况下，第一阶段可不进行现场审核（即一、二阶段可以合并）：简答题 （9月份已考过）a、受审核方组织规模及现场范围很小，且环境因素简单、明确或危险源明确，并且风险不大；b、审核组长已充分了解受审核方的现场及其环境因素与影响或危险源与风险影响，认为具备认证审核的条件；c、审核组有充分的资源保证，可确保一个阶段的审核能满足审核准则的全部要求。36、环境或职业健康安全管理体系第一阶段审核应收集评审哪些信息？、环境或职业健康安全方针是否得到了实施，并传达到全体员工；、目标、指标的确定是否合理；、受审核方的组织机构和职能，职能、活动和过程间的接口；是否提供必要的资源；、环境因素识别或危险源辨识与评价程序的合理性和有效性，以及是否被执行，环境因素或危险源清单是否包含了组织应识别的环境因素或危险源；、重要环境因素或不可容许风险的识别与评价是否合理和完整。重要环境因素或不可容许风险将作为第二阶段审核的重点，了解其控制方式，明确第二阶段审核的线索；、环境或职业健康安全方案是否明确，并有具体的实施措施；、内部审核的信息。并对审核有效性进行评价；、管理评审的信息；、遵守环境或职业健康安全法律法规的情况。通过查证有关的证明材料，验证组织环境或职业健康安全法律法规的符合性，如环境评价报告、污染物排放监测报告等或职业健康安全相关内容的监测报告、特种作业许可证、特殊场所管理许可证等。同时对法律法规获取与识别程序及其执行情况进行评审；、组织是否与外部相关方进行沟通，评审外部沟通程序的执行情况。37、EMS第一阶段的现场调查主要调查哪些现场？、生产现场；、动力供应现场，如配电设施、供水设备、供气设备、中央空调室等场所；、库房，特别是化学危险品库房；、污水排放、废气排放和处理现场；、固体废弃物放置现场；、油品存放地。38、OHSMS第一阶段的现场调查主要调查哪些现场？、生产现场；、动力供应现场，如配电设施、供气设备等场所；、库房，特别是化学危险品库房；、粉尘、烟尘、废气排放和处理现场；、有毒废物产生和放置现场，放射性作业现场，噪声、振动排放现场；、油品存放地，煤场；、高空作业、高温作业、冷水作业现场；、特种设备、特种作业现场等。39、文件评审的目的和作用？、审查受审核方的体系文件是否满足GB/T24001-2004或GB/T28001-2001标准及相关环境或职业健康安全法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。、通过文件审查了解受审核方的环境或职业健康安全管理体系情况，以便进行审核准备。40、文件评审的要求？ OHSMS P138 审核文件的符合性、适宜性、充分性、系统性、协调性、有效性及名词术语。41、文件评审的内容？ OHSMS P13942、文件评审的结论？合格、局部不合格、中止。43、简述认证与审核的区别与联系？简答题、环境或职业健康安全管理体系认证包括了环境或职业健康安全管理体系审核的全部活动；（认证：受理申请复评；审核：组成审核组提交审核报告）。、审核是认证的基础和核心；、审核仅需要提交审核报告，而认证需要颁发认证证书；、当审核报告发出后审核即告结束，而颁发认证证书后，认证活动并未终止；、纠正措施的验证通常不视为审核的一部分，而对于认证来说，却是一项必不可少的活动；、审核不仅只是第三方审核，而对于认证来说，所进行的审核就是一种第三方审核。注：纠正措施的验证应由审核组成员进行。44、OHSMS在某部门审核时须关注的主要内容？、平面布局A、功能分区（生产、管理、辅助生产）布置：高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置、；工艺流程布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等。B、运输线路：道路、危险品装卸区。、建筑物结构、防火、防爆、朝向、采光、运输、（操作、安全、运输、检修）通道、开门，生产卫生设施。、生产工艺过程物料（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。、生产设备、装置A、化工设备、装置：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况。B、机械设备：运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作。C、电气设备：断电、触电、火灾、爆炸、误运转和误操作，静电、雷电。D、危险性较大设备、高处作业设备。E、特殊单体设备、装置：锅炉房、乙炔站、氧气站、油库、危险品库等。、粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等有害作业部位。、工时制度、女职工劳动保护、体力劳动强度。、管理设施、事故应急抢救设施和辅助生产、生活卫生设施。二、选择题、判断题1、 术语和定义：审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、审核方案、审核计划、内部审核、审核组、能力。标准P13。2、 系统：正式、有序。有序：按计划、程序，事先作好充分准备；正式：内审总经理、厂长授权、委托，外审第二方、第三方都是合同。独立：客观公正。3、 其他信息：一般指眼睛看到的。4、 审核组长应为注册审核员。5、 审核目的：由审核委托方确定。任何变更都应征得原各方同意。6、 审核方案的管理人员和审核组长负责确定审核的可行性，通常由审核方和受审核方共同协商。7、 组织的管理权限：至少有权配置人、财、物等资源。8、 相关活动：水、电、气等动力设备的运行与管理，行政后勤管理等。9、 组织的现场区域：在特定的场所，在组织控制下所进行的全部活动区域。10、多现场抽样的抽样数量：初次审核为现场总数的平方根，监督审核为初审的0.6倍，复评为初审的0.8倍，计算中取整进1。11、审通过后才能进行现场审核。12、评审的意见和结论有两种：一是合格，即体系文件符合标准和控制的要求。二是局部不合格，应指出需修改之处，规定修改期限。如果发现文件不适应、不充分，审核组长应当通知审核委托方、审核机构管理方案的人员和受审核方，应当决定审核是继续进行还是暂停直至有关文件的问题得到解决。还有一种是中止。13、初访不是审核的必要步骤，初访也是一种收集信息的过程，不是审核也不能作咨询和提出改进的建议。适用于运作场所分散和生产工艺过程复杂等情况。14、抄标准：没有结合企业的特点、实际。15、审核计划可能存在的问题：审核范围描述不确切、安排实习审核员独立审核、没有指明专业审核员及专业范围、没有安排到产生污染源和产生废弃物或存在危险源的生产现场进行审核，或安排到现场审核的时间不充分，审核安排的侧重点不妥。还有审核依据漏项。16、审核人日数为两个阶段审核人日数之和，包括审核策划和完成审核报告的时间，现场审核的时间不能低于总人日数的80%。不包括路途、午餐和休息时间。17、为确保审核有效性，审核组中必须有具备专业能力的审核员，或由技术专家提供专业支持。专业人员应参与工艺过程或环境影响（风险影响）较复杂区域的审核，生产过程、重要环境因素（重大危险源）应由专业审核员审核。