管理体系高级审核技巧.doc

管理体系高级审核技巧课程对象：经过ISO9001、ISO14001、OHSAS18001内审员培训，对QEHS标准有一定了解和有一定审核经验的的人员。课程目的：1. 了解QEHS标准见的内在联系；2. 熟练掌握、应用审核准备、实施方法。课程大纲：章节内容第一章：QEHS标准内在联系 ISO/IEC Directives Part1标准的框架 标准框架 体系的过程管理方法 QMS的目的、关注点及实现方法 EMS的目的、关注点及实现方法 OHSAS的目的、关注点及实现方法 QEHS体系间的联系练习1：电瓶叉车运输过程QEHS体系分别关注的重点是什么？第二章：审核概念及原则 有关审核的定义 审核原则练习2：事实还是推理第三章：审核的分类 按审核对象分 按审核方分 按审核范围分第四章：体系审核的一般步骤 第一方审核 第二方审核 第三方审核第五章：审核策划 审核方案管理 审核实施计划 审核计划编制窍门 建立审核小组 编制检查表 检查表编制窍门 资料准备 审核通知练习3：检查表编制第六章：审核实施 首次会议 现场审核 审核证据收集 审核小窍门 审核十字要诀+PDCA 找切入点，从切入点入手练习4：审核十字要诀+PDCA第六章：审核实施练习5：找切入点，从切入点入手 审核技巧 聆听、验证、观察、时间管理 典型情况应对技巧 抽样技巧 现场审核控制 审核记录 成功审核的要点 不合格项报告 审核组会议 记录与报告区别 末次会议第七章：审核报告 报告内容 审核过程描述 内部审核结论第八章：跟踪审核 跟踪审核目的 验证证据 验证问题处理第九章：内审员 审核组长审核员任务 审核员资格案例分析审核方法应用、审核记录、不符合项报告、纠正措施和跟踪验证讲师简介：董老师 武汉科技大学工学学士/复旦大学MBA CCAA注册认证咨询师/BCM认证实施咨询师/强思企管高级培训讲师/高级咨询师/项目经理 英文阅读理解熟练主要经历： 1992年至1996年，任职于宝钢集团一钢公司技术处工程师； 1996年至2001年，先后任职于宝钢集团一钢公司技术处/质量部主管、管理体系负责人； 2002年年初至今任强思企管高级培训讲师/高级咨询师、项目经理。培训经历： 1997年9月，质量管理诊断和评价技术培训； 1999年8月，质量管理工具及应用； 2001年8月，CNAT ISO 9000注册审核员培训； 2001年9月，ISO 14000审核员资格培训； 2004年5月，CNAT GB/T 28001 注册审核员培训； 2005年11月，法国BV AS 9100内部审核员培训； 2007年1月，法国BVQI IRIS标准及实施培训； 2007年11月，DNV ISO 27001培训； 2008年5月，DNV ISO 20000培训； 2009年6月，CCAA注册咨询师培训并顺利通过考试； 2010年1月，DNV BCM（业务连续性管理）实施培训。辅导部分企业介绍：2002年至今，共成功辅导百多家企业通过ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001/AS 9100/ISO 27001/ISO 20000/ ISO 22301/ ISO 50001的第三方认证，咨询部分企业名录如下：l 达飞物流（中国）有限公司ISO 9001:2008l 上海安吉星信息服务有限公司ISO 9001:2008l 上海第十人民医院后勤保障部ISO 9001:2008l 上海维尔工程咨询有限公司ISO 9001:2008l 上海漕河泾开发区创新创业园发展有限公司ISO 9001:2008l 奥亿恩益能源环保咨询（上海）有限公司ISO 9001:2008l 麟科贸易（上海）有限公司ISO 9001:2008l 西马克技术（苏州）有限公司ISO 9001:2008l 杰斯曼（洛阳）无纺布有限公司ISO 9001:2008l 森佩富莱（上海）特种橡胶制品有限公司ISO 9001:2008l 杰斯曼（上海）无纺布有限公司ISO 9001:2008l 上海美科新能源股份有限公司ISO 9001:2008l 易孚迪感应设备（上海）有限公司ISO 9001:2008l 泽尼特泵业（苏州）有限公司ISO 9001:2000l 路斯特传动系统（上海）有限公司ISO 9001:2000l 奥比机电（嘉兴）有限公司ISO 9001:2000l 上海恒锐智能工程有限公司ISO 9001:2000l 上海紫澜门实业发展有限公司ISO 9001:2000l 上海慧谷多高信息技术有限公司ISO 9001:2000l 先达国际货运（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 迪堡金融设备有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海科勒电子科技有限公司ISO 9001/ISO 14001l 伊顿卡车客车零部件（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海松下电工有限公司ISO 9001/ISO 14001l 腾龙光学（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 爱发科真空技术（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 赛的克恒丰精密包装（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海老港申菱电子电缆有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海小里机材有限公司ISO 9001/ISO 14001l 丝路咖精机（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海河东照明电机有限公司ISO 9001/ISO 14001l 苏州强力五金有限公司ISO 9001/ISO 14001l 苏州高轮电子科技有限公司ISO 9001/ISO 14001l 椿中岛机械（太仓）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海浦东临空农业开发有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海浦东新区曹路农业投资管理有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海文正笔业有限公司ISO 9001/ISO 14001l 苏州辉创电子有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海汇得树脂有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海中央化学有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海井上新艺塑料有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海润馨化学胶粘剂有限公司ISO 9001/ISO 14001l 上海牡丹油墨有限公司ISO 9001/ISO 14001l 星光印刷（苏州）有限公司ISO 9001/ISO 14001l 普莱克斯（上海）有限公司ISO 9001/OHSAS 18001l 上海青旅国际货运有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 上海贝业新兄弟物流有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 上海上电电力运营有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 上海艾克船舶设备有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 确信爱法（上海）有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 上海圣恺乐电子有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 上海朗脉洁净技术（股份）有限公司ISO 9001/ISO 14001/OHSAS 18001l 康明斯发动机（上海）贸易服务有限公司ISO 14001/OHSAS 18001l 上海索菲玛工业过滤器有限ISO 14001/OHSAS 18001l 施耐德电气SO 50001:2011l 施耐德电气（中国）投资有限ISO 50001:2011l 库柏电子科技（上海）有限公司 ISO 14001:2004l 京瓷办公信息系统（中国）有限公司ISO 14001:2004l 华尔卡密封件制品（上海）有限公司ISO 14001:2004l 上海弗列加滤清器有限公司ISO 14001:2004l 美嘉帕拉斯特汽车零部件（上海）有限公司ISO 14001:2004l 浙江亚特电器有限公司ISO 14001:2004l 上海合璧电子有限公司ISO 14001:2004l 上海索广映像有限公司OHSAS 18001:2007l 上海联晟汽车配套服务有限公司OHSAS 18001:2007l 无锡透平叶片有限公司AS 9100Cl 上海宝钢工业技术服务有限公司 AS 9100Cl 江阴信邦电子有限公司 AS 9100Cl 上海宝钢集团研究院 AS 9100Cl 浙江五环钛业股份有限公司 AS 9100Cl 浙江锠泰机械工业有限公司 AS 9100Cl 上海菲尼克斯通讯技术有限公司 AS 9100l 浙江雅迪世纪汽车内饰件有限公司 AS 9100Cl 上海涂料研究所 AS 9100Cl 江苏三明航空电器有限公司 AS 9100Cl 安徽宏源特种电缆集团有限公司 AS 9100Cl 象山优具模具有限公司 AS 9100Cl 爱伦德精密机件（苏州）有限公司 AS 9100l 祥腾机械工业（上海）有限公司AS 9100/ISO 9001l 镔翎机械（上海）有限公司AS 9100/ISO 9001/ISO 14001l 宾科精密部件（中国）有限公司AS 9100l 上海航铝铝业有限公司AS 9120l 苏州美德航空材料有限公司AS 9120l 中航国际物流有限公司AS 9120l 上海大众联合发展有限公司基于ISO 27001的信息安全管理l 江苏长电科技股份有限公司ISO/IEC 27001:2013/BCMl 杭州中策橡胶有限公司ISO/IEC 27001:2013l 伟翔环保科技发展（上海）有限公司ISO/IEC 27001:2013l 松下电器（中国）有限公司信息系统公司ISO/IEC 27001:2005l 杭州松下马达有限公司ISO/IEC 27001:2005l 松下电器机电（中国）有限公司ISO/IEC 27001:2005l AMD（苏州）有限公司ISO/IEC 27001:2005l 富士施乐爱科制造（苏州）有限公司ISO/IEC 27001:2005l 江苏富士通通信技术有限公司ISO/IEC 27001:2005l 昆山华东信息科技有限公司ISO/IEC 27001:2005l 上海透云物联网科技有限公司ISO/IEC 27001/ISO 9001l 上海众人网络安全技术有限公司ISO/IEC 27001/ISO 9001l 励元科技（上海）有限公司ISO/IEC 27001/ISO 9001/ISO 14001l 苏州华隆信息科技有限公司ISO/IEC 27001:2005l 上海达华测绘有限公司ISO/IEC 27001:2005l 杭州中肽生化有限公司ISO/IEC 27001:2005l 上海大昭和有限公司ISO/IEC 27001:2005l 东方通信股份有限公司ISO/IEC 20000-1:2005l 杭州开天计算机网络科技有限公司ISO/IEC 20000-1/ISO 9001l 江苏英力科技有限公司ISO 22301:2013l 浙江九洲药业股份有限公司 ISO 22301:2013合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责找讲师、公开课，上诺达名师网，中国最大的培训平台