HSE管理体系审核要点.doc

HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）3.1领导承诺、方针目标和责任3.1.1领导承诺3.1.2方针目标3.1.3责任及考核3.2组织机构、职责、资源和文件控制3.2.1机构和职责3.2.2法律法规和其他要求3.2.3物力和财力资源3.2.4能力、培训和意识3.2.5协商和沟通3.2.6文件化和文件管理3.2.7记录管理3.3风险评价和隐患治理3.3.1危害识别和风险评价3.3.2环境因素识别和环境影响评价3.3.3目标指标3.3.4管理方案3.3.5隐患治理隐患评估l 有隐患管理方面的程序或管理制度；l 明确了隐患的范围、分级的规定、实施的要求、职责等；l 文件或程序、评估采用的方法符合集团公司规定；l 隐患评估按程序或制度要求进行。3.4承包商和供应商管理3.4.1承包商资格预审3.4.2承包商的选择3.4.3开工前准备3.4.4承包商作业管理3.4.5表现评价和考核3.4.6供应商审查和选择3.4.7供应与服务过程的风险控制3.4.8供应商的考核、评价3.5装置的设计和建设3.5.1可行性研究和立项3.5.2勘察设计3.5.3工程建设管理3.5.4试投产与验收3.6运行和维修3.6.1开停工管理3.6.2生产管理3.6.3设备运行管理3.6.4检修管理检修准备l 制定设备检修方案；方案按设备管理程序和权限的要求予以正式审核、批准、下发。l 检修项目应做到五定，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度。重大项目的检修方案和HSE措施，应经过讨论，由主管领导批准，书面公布，严格执行。l 检修前组织参检人员进行HSE培训和急救培训；l 组织对检修过程中存在的危害进行识别和风险评估；组织对停工和检修、检修和开工交叉阶段的风险评估？交叉阶段的工作协调和安排是否责任明确，并为各方面人员所知晓。l 生产单位、维修单位、设备主管单位、HSE主管单位、承包商的职责和工作内容和职责明确。l 检修过程中使用的工器具、机械设备、HSE防护用品、消防器材进行检查；l 制定设备检修处理原则，以应对检修过程中增加或变动的项目安排；l 检修项目发生变更时，如检修项目内容增加、检修项目增加等，进行检修项目变更时，同时进行风险评估，并采取相应措施；变更后的文件是否及时发到相关人员。检修的实施l 生产单位与检修施工单位有明确的交接程序和手续。l 所有工艺处理必须由有关人员联合检查确认后，方可进行检修施工。l 检修过程中严格按作业许可制度执行，保留相关作业票证；l 检修过程中按照检修方案的要求对关键程序和步骤进行检查、确认；l 设备检修后组织相关部门和人员进行验收；有设备HSE验收标准；验收标准具体明确。l 装置系统检修后、系统开车前组织相关部门和人员进行总体验收；制定有系统HSE验收标准；验收标准是否全面具体；l 检修资料按文件资料控制程序管理，妥善保管。3.6.5直接作业环节管理直接作业环节的管理要求l 制定有危险直接作业环节的控制程序和控制标准；制定危险直接作业环节许可制度；l 直接作业环节风险控制措施根据作业区域和场所生产特点进行了分级控制；l 危险作业环节作业许可考虑了异常或不可预见情况的处理程序和要求；如不停工作业、带压处理、紧急情况下作业等。l 直接作业活动申请单位、作业单位、配合单位的职责界定清楚，相关管理人员、作业人员、配合人员、监督人员的职责清楚；l 动火作业、进设备作业、破土作业、用电作业的分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；检测分析的项目、内容、方法和检测指标明确；有保证取样分析具有代表性、全面性和准确性的控制措施。l 起重吊装作业制定吊装施工方案，在风险评估的基础上制定安全技术措施，并逐项落实；l 高处作业分级区域和界限、范围清晰，易于管理人员、监护人员和作业人员区分；l 制定有放射作业的许可制度，制定的控制措施考虑了作业人员和可能进入作业区域人员的安全；l 具有风险的其他直接作业，纳入了作业许可控制范围；制定了控制程序和监督要求；l 直接作业过程中发生变更，如作业项目、地点、人员、机械设备、作业方式等，重新进行风险分析，审查安全控制措施；l 作业活动产生的记录和资料进行了控制和保管；l 规定了明确的信息交流渠道，沟通畅通；l 规定了直接作业环节作业人员、监护人员的资质标准； l 直接作业相关人员，如管理人员、监督人员、监护人员、作业人员进行了作业控制程序和危害识别、风险分析等方面的培训，并确认其具备相应能力；3.6.6关键装置要害部位管理3.6.7危险物品管理3.6.8储运管理3.6.9交通安全管理3.6.10消防管理3.6.11环境保护管理3.6.12职业卫生管理3.7变更管理和应急管理3.7.1工艺技术变更管理3.7.2设备设施变更管理3.7.3管理变更3.7.4应急体系和职责3.7.5应急预案3.7.5应急培训演练、评审和修订3.8检查和监督3.8.1检查和监测3.8.3不符合、纠正措施和预防措施3.9事故处理和预防3.9.1事故处理3.9.2统计分析3.9.3事件管理3.10审核、评审和持续改进3.10.1内部审核3.10.2管理评审3.10.3持续改进