局开展年度廉政风险防范管理工作实施方案样本.doc

×××局开展廉政风险防范管理
工作实施方案

为切实加强壮全教育、制度、监督并重惩治和预防腐败工作体系，不停拓展源头治腐工作力度，最大程度地降低行业风险，依据××地域××局（×地××资[]×××号）和县纪委（×纪通[]××号）《相关开展廉政风险防范管理工作通知》精神，结合我县“两整改一改革”专题行动结果，特制订全县国土资源系统廉政风险防范管理工作实施方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”关键思想为指导，深入落实落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、重视预防”方针，主动拓展从源头上预防腐败工作力度。结合全县国土资源工作实际，抓住轻易滋生腐败关键领域、关键岗位、关键步骤，以规范和制约权力运行为关键，深入强化党风廉政建设责任制，深化腐败风险防控工作，建立以强化岗位为关键，以规范程序为根本，以完善制度为根本廉政风险防范机制，构筑拒腐防线，深入推进全县国土资源系统惩防体系建设，为“保增加、重民生、调结构、促节省、守红线”提供强有力政治纪律和制度保障。
二、工作标准
惩防并举，重视预防。要把治标和治本、惩治和预防一直贯穿于工作全过程，坚持关口前移，预防在先，在关键领域、关键部门、关键步骤建立起全方面覆盖、层层监管、责任到位廉政风险防控体系，有效预防权力失控、决议失控、行为失范。突出关键，分步实施。严格根据“梳理、排查、建制、评定、验收”步骤稳步实施。坚持以管理、审批、审核、执法和管人、管财、管物等岗位领导干部和工作人员为对象，以防范权力运行和工作程序中易发多发廉政风险为关键，针对不一样层面、不一样业务、不一样岗位特点，建设教育防范、制度防范、过程防范、技术防范、惩戒防范立体风险防控体系。扎实推进，努力争取实效。要坚持改革创新，不停规范科学决议、行政审批、行政执法、干部监管、财务管理等行为，促进全县国土资源干部职员依法行政、公正用权、阳光操作。要以此次工作为契机，不停探索党风廉政建设工作新思绪和新举措。
三、开展范围
局机关全体干部职员。
四、方法步骤
结合国土资源行政许可、执法和人、财、物管理职能部门和岗位，认真分析在岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境等方面，可能发生不廉洁行为和不作为、乱作为，和可能造成各类事故发生廉政风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处理等防控方法，经过围绕权力运行步骤，排查廉政风险，明确岗位职责，再造业务步骤，建立预控机制，加强惩戒纠偏等步骤．形成动态修正、科学管理内控机制，对预防腐败和廉政勤政建设工作进行科学化、系统化管理。分三个步骤进行：
（一）、动员布署阶段（8月中旬至8月底）
组织干部职员尤其是关键领域、关键岗位关键人员，认真学习本《方案》，引导全体干部职员提升对开展廉政风险防范管理工作认识。根据全员参与、突出关键标准，结合本单位廉政建设实际，紧紧围绕“防什么、怎么防”，制订切实可行工作方案和工作步骤图。
（二）、查找廉政风险点、确定风险等级，制订防范方法阶段（9月上旬—10月底）
1、查找廉政风险点。采取“自己找、相互查、领导提、组织审”方法，查找岗位风险、内设机构风险、单位风险，填报《廉政风险识别、防控一览表》。
岗位风险点，着重查找个人思想道德风险、岗位职责风险、外部环境风险，由本人对照工作职责和业务工作相关各项法规制度提出。在思想道德风险方面，关键查找个人在学习、工作、生活中不足。在岗位职责风险方面，关键查找履职程序、落实相关制度要求中存在不足和问题。在外部环境风险方面，关键查找可能公权私用、违法违纪问题。
内设机构风险点，着重查找业务步骤风险、制度机制风险、外部环境风险，由机构内干部职员集体查找提出。在业务步骤风险方面，关键查找日常管理中存在漏洞和微弱步骤，随意简化、删改工作步骤，权力运行不规范，没有建立公开透明办事程序等问题。在制度机制风险方面，关键查找未能立即完善和认真实施反腐倡廉各项制度，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力作用不显著等问题。在外部环境风险方面，关键查找管理对象、特定关系人及关系亲密人可能对相关人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成内设机构管理失常，内设机构责任人及工作人员渎职渎职或“权钱交易”等严重后果等问题。
单位风险点由单位领导班子集体讨论提出。关键查找在重大事项决议、关键干部任免、关键项目安排和大额资金使用等方面可能产生风险；在集体决议和实施议事规则等方面可能存在不作为或滥用职权风险；资金流量大、业务频率高、权力相对集中关键岗位业务工作可能存在问题。
2、确定风险等级。廉政风险等级分为高风险、通常风险、较低风险。岗位、内设机构、部门单位风险等级确实定由含有审核、审定资格领导和机构确定。领导班子组员和关键步骤、关键岗位工作人员，全部属高风险等级。
3、制订防范方法。根据“教、导、管、防在前，察、帮、诫、劝紧随，惩、处、罚、治在后”要求，制订前期预防、中期监控、后期处理防范方法，加强廉政风险防范。
制订防范方法必需坚持实事求是、重视实效，紧密结合业务工作和岗位实际，形成“管用”、“有效”廉政风险防范机制。防范方法要和风险点一一对应，务求具体，便于操作。
个人、内设机构和部门单位依据查找出风险点和制订防范方法，作出廉政风险防范承诺（参见附表八至十三）。
4、审核、公告。依据分级管理，分级负责标准，对查找风险点、制订防范方法和作出承诺，进行审核，对不实、不准、不管用，责令相关单位或个人重新进行查找、制订。审核经过后，采取会议通报、印发监督卡、新闻媒体公布等形式，在一定范围内向管理对象或公众进行公告，广泛接收群众监督。
（三）、检验考评阶段（11月底）
根据动态考评和综合评定相结合方法，对本单位廉政风险防范管理工作开展情况进行自查和总结，11月底向上级廉政风险防范领导小组书面汇报工作推进情况。县局廉政风险防范领导小组将依据工作进展情况，适时开展检验。
五、工作要求
（一）加强领导。局党组对廉政风险防范管理工作负总责，关键领导是第一责任人，要切实加强领导，周密布署，认真组织实施。党政领导班子组员要推行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制订风险防范方法，带头抓好本身和管辖范围内廉政风险防范管理。局纪检组监察室要充足发挥组织协调作用，牵头组织开展廉政风险评定，督促制订和落实廉政风险防范方法。县局廉政风险防范工作领导小组要加强对开展廉政风险防范工作情况检验督促，建立风险管理信息系统，提出分类指导意见，评定各部门廉政风险防范工作成效。
（二）突出关键。廉政风险防范管理要突出干部人事管理、政府投资、财政管理、行政审批、公共资源配置、国有资产管理等关键领域，行使资金调度权、投资决议权、组织人事权、行政审批权、行政执法权等关键岗位，领导班子组员和关键步骤、关键岗位关键人员。要针对“关键岗位”和“关键步骤”，建立健全监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度，把廉政风险防范管理融入到各项业务工作全过程。
（三）重视实效。要把廉政风险防范管理和“三个建设年”和“四帮四促”活动紧密结合起来，以规范权力运行，提升实施力为根本，建立健全“管用”、“有效”工作步骤或业务步骤，把预防腐败思绪融为业务工作各面制度方法中，到底基础形成以岗位为点、程序为线、制度为面，环环相扣廉政风险防范机制，推进全县国土资源系统反腐倡廉建设向纵深发展。
附：1、廉政风险防范管理步骤（一）
2、廉政风险识别、防范一览表（表二至七）
3、廉政风险防范承诺书（表八至十三）

二○一十二个月九月十一日
××县廉政风险防范管理工作步骤（表一）
阶段
工作内容
任务
开启阶段
开启准备
成立组织机构
制订工作方案
制订相关方法
实施阶段
排查风险点
岗位风险
内设机构风险
单位风险
制订防范方法
和风险点一一对应
制订工作步骤和业务步骤
建立健全防范机制
建立三道防线
前期预防方法
中期监控机制
后期处理措施
承诺
作出风险防范承诺
审核
分级审核
公告
公告风险内容，接收监督
考评阶段
单位自查
自查自纠
检验
各级廉政风险防范领导小组检验或不定时抽查

××县廉政风险识别、防控一览表（表二）
姓名

工作单位及
职务

所在
部门

岗位
职责

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
思想道德风险

岗位职责风险

外部环境风险

内设机构责任人审核意见

签字：

年 月 日

（通常工作人员岗位廉政风险）
填表日期: 年 月 日

××县廉政风险识别、防控一览表（表三）
（内设机构责任人岗位廉政风险）
姓名

工作单位及职务

岗位
职责

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
思想
道德
风险

岗位
职责
风险

外部
环境
风险

内设
机构
集体
意见

签字：

年 月 日

分管
领导
意见

签字：

年 月 日

填表日期: 年 月 日

××县廉政风险识别、防控一览表（表四）
（领导班子组员岗位廉政风险）
姓名

工作单位及职务

分管工作

岗位
职责

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
思想
道德
风险

岗位
职责
风险

外部
环境
风险

党组（党委）会意见

（盖章）

年 月 日

关键责任人审核意见

签字：

年 月 日

填表日期: 年 月 日

××县廉政风险识别、防控一览表（表五）
（关键责任人岗位廉政风险）
姓名

工作单位及职务

岗位
职责

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
思想道德风险

岗位职责风险

外部环境风险

党组
意见

　　　 签字：

年 月 日

县级领导小组审核意见

（盖章）
年 月 日

填表日期: 年 月 日
××县廉政风险识别、防控一览表（表六）
（内设机构廉政风险）
姓名

责任人姓名

责任人职务

职能

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
业务
步骤
风险

制度
机制
风险

外部
环境
风险

内设
机构
集体
意见

签字：
年 月 日
分管
领导
意见

签字：
年 月 日
党组审定意见

（盖章）
年 月 日

填表日期: 年 月 日

××县廉政风险识别、防控一览表（表七）
（内设机构廉政风险）
姓名

责任人姓名

责任人职务

职能

风险
类别
风险点
风险
等级
防控方法
重大
事项
决议

关键
人事
任免

重大
事项
安排

大额
资金
使用

单位
意见

责任人（签字）：
单位（盖章）
年 月 日
县级领导小组审核意见

（盖章）
年 月 日

填表日期: 年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表八）
（通常工作人员承诺书）
承诺人：
工作单位：
所在部门：
承诺内容：

签字：
年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表九）
（内设机构责任人承诺书样本）
承诺人：
工作单位：
所在部门及职务：
承诺内容：

签字：
年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表十）
（领导班子组员承诺书样本）
承诺人：
工作单位：
分管工作：
承诺内容：

签字：
年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表十一）
（关键责任人承诺书样本）
承诺人：
工作单位单位及职务：
承诺内容：

签字：
年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表十二）
（内设机构承诺书样本）
单位：
内设机构名称：
承诺内容：

内设机构责任人（签字）：
年 月 日

××县廉政风险防范承诺书（表十三）
（单位承诺书样本）
承诺单位：
承诺内容：

关键责任人（签字）：
（盖章）
年 月 日