城市轨道交通项目投标文件风险防范分析.pdf

中国科技期刊数据库 工业 A 收稿日期：2023 年 12 月 22 日 作者简介：张鹏文（1989）,男,汉族,本科,工程师,轨道交通投标。-61-城市轨道交通项目投标文件风险防范分析 张鹏文 中车南京浦镇车辆有限公司，江苏 南京 210031 摘要：摘要：近些年随着国家经济的蓬勃发展，人民对便利出行的追求日趋强烈，各地政府进一步加大对城市轨道交通基础设施建设的投入，各种制式的地铁项目也是陆续上马开工，车辆制造厂商间的竞争日趋激烈，招投标工作作为所有项目前期承上启下的关键环节，如何在投标环节发起致胜一击是各家工作的重中之重，但随着客户群的增加，招标文件体系也是千变万化，各投标人如何正确的响应文件，如何高质量的投标，如何确保不被拒标，避免出现不必要的错误仍是投标工作的重点，需要围绕上述问题开展对应的工作。关键词：关键词：符合性检查；完整性检查；功能性检查 中图分类号：中图分类号：U491 1 检查项点汇总 1.1 符合性检查项点 1.1.1 定义 符合性检查是指检查投标文件是否满足招标文件的符合性要求，即是否满足招标人认为投标人必须具备的条件的相关要求，此类要求如没有满足，将可能导致投标直接被拒绝。1.2 符合性要求相关内容 1.2.1 招标公告 在招标公告中招标人会明确规定合格投标人的资格。如：投标人在中华人民共和国注册且具有独立企业法人资格，并提供有效的企业法人营业执照；近 x年（20 xx 年 x 月 x 日至 20 xx 年 x 月 x 日）具有国内 1个城市轨道交通车辆销售业绩。1.2.2 投标人须知 投标人须知一般分为：须知前附表、一般须知、特殊须知，在投标人须知中以“合格的投标人”、“合格的货物”、“投标文件否决性条款”等方式列示的项点均为符合性要求。1.2.3 评标办法 评标办法中规定了在评标阶段对投标文件进行符合性检查的流程和要点，主要体现在 评标细则、第一阶段符合性检查表、第二阶段符合性检查表中。1.2.4 技术需求书中明确的拒标条款 如：投标人所投的方案中如不满足下列指标之一者，其投标将被拒绝：（1）车体使用寿命不少于 30 年，车体材料采用铝合金；（2）首列车的交货日期为 XXXX年 XX 月。1.2.5 法律法规规定的符合性要求 有关招标投标的法律法规并没有将“废标”作为一个正式的法律概念进行定义，一般出现下列情形的会予废标处理：（1）符合专业条件的供应商或者对招标文件作出实质响应的供应商不足三家的；（2）出现影响采购公正的违法、违规行为的；（3）投标人报价超过采购预算的；（4）因重大变故，采购任务取消的；（5）经资格后审不合格的投标；（6）投标人不按招标要求提交投标保证金的。1.2.6 其他 以“”、“*”、“”、“”或其他符号标识的条款，且招标文件规定该类符号标识的条款为废标项的。2 投标文件完整性检查项点 2.1 定义 完整性检查是指检查投标文件是否满足招标文件中要求的投标文件组成内容的相关要求。2.2 完整性检查相关内 通常情况下，投标须知中以“投标文件的组成/构成”予以告知投标人，一般分为商务册、技术册、报价册，及其子章节。如：A1 投标书、A2、A3、A4、A5、A6 等。3 投标文件功能性检查项点 3.1 定义 确保投标文件完整性的基础上，检查其各章节内中国科技期刊数据库 工业 A-62-容是否严格按照招标文件提供的格式内容进行补充完善的。3.2 功能性检查内容 如 A1 投标书中：致：XX 咨询集团有限公司。根据贵方为（项目名称）招标采购货物及服务的投标邀请（招标编号：），签字代表（姓名、职务）经正式授权并代表投标人（投标人名称、地址）提交下述文件正本一份、副本四份及电子文件两份。（注：加粗部分为功能性检查重点内容，需一一核对）4 有关澄清文件响应的检查 4.1 定义 检查投标文件是否按照澄清文件的要求进行相应的调整修改。4.2 检查注意事项 往往澄清文件回复前，部分投标文件已基本编写完毕，所以需针对澄清回复逐条确认是否严格按照澄清要求进行了修改响应，否则极易出现隐性偏离情况。5 明确检查要求 5.1 符合性检查要求 5.1.1 商务部分（1）资格要求：a 查看投标人是否满足关于业绩的资格要求。一般在投标文件“投标人同类项目业绩表”章节，检查要素：合同关键页、用户证明是否齐全；签约主体、签约时间、车型、时速、运营时间是否满足要求，是否需要分公司与母公司间的业绩说明。检查重点：合同主体与投标人是否一致，如出现分公司业绩需放双方之间共享业绩说明文件；核查合同签约时间是否为近 x 年且开通运营时间是否为 20 xx年 x 月 x 日前且有无开通运营证明文件；检查有无项目运行模式 GOA4 的合同关键页证明，以及是否需要提供出质保等证明文件。1)查看营业执照。一般在投标文件“投标人的资格证明文件”章节中需附上。检查重点：与投标主体对应的企业名称、企业法人、注册资本金、登记时间等信息，确保版本的准确性。2)有能力提供货物合服务的车辆制造厂。投标文件有无“投标人能完成本项目的货物制造及管理方面的说明”文件。3)参与的投标人需要在某平台注册或登记备案的。检查重点：检查对应的平台是否注册（如各城市公共资源交易平台、必联网、代理公司平台、招标人公司网站等），且在认证有效期内；CA 锁是否在有效期内；注册主体与投标文件主体是否一致。（2）投标有效期：投标有效期在投标人须知中有明确要求。检查重点：查看投标书/投标函中有效期是否一致；投标保证金（保函）中有效期描述是否一致。如涉及根据有效期自行计算至 x 年 x 月 x 日有效，建议澄清让业主/代理明确该日期，自行计算有一定风险。（3）投标保证金：在投标文件“投标保证金”章节。相关要求在投标须知和投标文件编制-投标保证金及“投标文件格式-投标保证金”内容中。检查重点（保函）：保函金额、是否要求开户行或其他有级别要求的银行开具、有效期是否满足要求、投标书中关联保函信息（银行名称、保证金金额）是否准确、是否需提供验真渠道或查询二维码、是否有提前递交要求等。如对开具银行级别有要求，银行名无法直接体现出的，需提供级别证明文件。检查重点（电汇）：通常要求是基本户汇出，银行回执单中汇款及收款户名户号是否准确，有无备注用途及项目信息，汇款时间是否有明确要求。（6）资信及信用等级证明：一般在投标文件“投标人的资信证明”章节。相关要求在招标文件“投标文件格式-资信证明”内容中。检查重点：相关证明是否为基本户开具；开具时间及年份是否满足要求；信用等级证明中一般会标注该证明的有效期，需确认该有效期覆盖投标截止时间；如基本开户行上级银行开具的相关证明需提供业务权限说明；有无基本户开户许可证（基本户存款信息）文件。（7）授权委托书：一般在投标文件“法人代表授权书”章节。相关要求在招标文件“投标文件格式-法人代表授权书”内容中。检查重点:授权人是否为投标主体法人，被授权人姓名、职务是否准确，授权有效期是否覆盖投标有效期，是否需要出具法定代表人证明书，是否需要附授权代表身份证相关信息等。中国科技期刊数据库 工业 A-63-（8）财务报表：一般在投标文件“财务报表及审计报告”章节。相关要求在招标文件“投标文件格式-财务报表及审计报告”内容中。检查重点：财报年度是否符合招标要求、是否涵盖所有需要的报表以及相关报告。（9）各类认证：一般要求质量管理体系认证（ISO/IRIS）、环境管理体系认证、职业健康管理体系认证。检查重点：各类证书主体是否与投标人一致；证书是否在有效期内。（10）交货期检查：按照投标人须知中规定的首列车及批量车交货时间，对照技术部分投标文件中的时间表进行逐一核对进度节点，更进一步需核对整体时间表中各阶段时间逻辑关系有无错乱。（11）分包商相关资料的检查：一般在投标文件“关键系统/部件制造商的资格声明、关键系统/部件制造商出具的授权函（国内/国外）”，相关要求在招标文件格式文件中。（10）检查重点：分包方案与供应商资料中名称是否一致，供货内容是否准确，落款处是否有签字盖章，项目名称及招标编号有无填写，相关证明材料是否已提供（如 ISO 证书、合同复印件、用户证明、代理授权函等）等。（11）文件签署及盖章：检查各投标文件有签署位的是否有授权代表签字及盖章；注：需确认特定的文件有无加盖公章的要求，如业绩及财务报表相关证明材料等，如有，需检查对应内容，检查招标文件是否要求同一授权代表签字，是否要求逐页小签等。5.2 报价部分（1）限价：是否超出招标限价，一般限价要求在澄清文件发出或投标人须知中告知。（2）备件占比（如有）：是否按投标须知要求报价。（3）国产化率：计算结果是否满足投标须知要求。（4）投标主体名称、分包商、大小签的核对等。5.3 技术部分（1）核对技术拒标条款中明确要求提供的报告及承诺是否已提供（如有）。（2）3D 动画、美工：是否要求提供，套数是否满足。（3）运输方案：方案中货物目的地是否准确，货物尺寸是否符合要求。（4）国产化方案：是否切实可行，如内容中有参与国产化评分的系统分包商名称，需核对与分包方案的一致性。（5）分包方案：与供应商资料核对名称是否准确，技术方案中的内容及提供的报告是否符合分包方案要求。（6）备品备件长期供应保障承诺：承诺内容是否与招标一致，签署人是否满足要求。5.4 其他（1）项目经理业绩：符合性要求中有无要求，并确认是否满足，相关业主证明材料是否准确。有无委任书要求及项目经理无在建项目承诺。（2）分包商业绩：符合性要求中有无要求，并确认是否满足，如数量、年份、制式等。（3）符合性文件中有无相关承诺要求，并检查是否落实。（4）投标人诉讼史：根据招标文件“投标文件格式-投标人诉讼史”中相关要求，检查各项诉讼信息是否按招标要求提供，并登陆裁判文书网核对。（5）组织机构图：部分招标文件投标人须知中要求提供，对应检查资格声明附件文件中有无提供，并检查机构图主体以及版本是否准确。5.5 完整性检查要求（1）根据招标文件中“投标文件格式”的要求，逐一核对投标文件正文中条目是否完整，命名是否准确。（2）招标文件中有无商务性文件放置于技术册的相关要求，如备品备件易损易耗件清单（不含价格）放于技术册最后。（3）封装要求及封箱文件。5.6 功能性检查要求 根据招标文件“投标文件格式”各章节给定的内容，检查投标文件的符合性，其中大致包含以下关键项点：（1）招标文件章节内容与投标文件内容是否一致；（2）页眉页脚是否准确，页码是否连续；（3）招标人/代理名称是否准确；（4）投标人名称是否准确；（5）项目名称是否一致；（6）招标编号是否一致；（7）文件有无落款，如有落款与投标人的一致性；（8）签署人是否为授权代表；（9）签署时间是否符合要求（逻辑关联发标时间、澄清发出时间、截标时间）；（10）关键系统分包商资料的检查；（11）评标办法中各评分项的核对，预打分。5.7 澄清文件的检查要求 点检招标人/代理回复的所有澄清文件，逐条核查招标人的主动澄清及投标人的澄清答疑，对照投标文件检查对应项点是否进行修改响应。6 制作相关检查表单 中国科技期刊数据库 工业 A-64-6.1 表单的制作 投标文件检查表一般可按照各类废标条款项点，注意事项、小签检查、大签检查内容制定，尽可能的涵盖所有重要项点，可组织各专业对招标文件分析后形成。6.2 表单完成性检查 检查各表中对应项点是否均有检查人签字落款。6.3 表单补充性检查 当检查表中有出现修改项及批注项时，对相应修改及批注内容是否落实进行再次检查确认。7 结束语 近五年国内城市轨道交通项目虽极少出现废标的情况，但随着国内经济环境的变化，轨道产业的发展，各家车辆生产厂商在前端市场竞争的同时，也会不断提高自身技术能力同时提升标书文件质量，势必会导致评标工作的更加全面、细致，这就意味着各投标人在标书上要尽可能的规避因人为因素导致的错误，要深化流程制度，从程序上予以管理监督，系统化的防范可能发生的风险，本文简单的从三个方面阐述了投标文件编写过程中及后续检查的注意事项，但各个项目招标人、招标代理的不同，招标文件结构内容也是千变万化，这就需要编制人员更加认真细致的阅读招标文件，整理风险项，从源头防范风险的发生，为项目的顺利开展奠定基础。参考文献 1 马 春 波,冯 师 杰.浅 谈 城 市 轨 道 交 通 工 程 投 标 报 价 与 风 险 控 制 J.商 品 与 质 量 建 筑 与 发展,2014(011):388-388.2吴小芬.浅谈城市轨道交通工程投标报价与风险控制J.工程技术(文摘版),2016(7):118.