c12003-100分-证券公司自营业务相关规则解读.doc

一、单项选择题1. 按照证券法第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A. 5亿元 B. 2亿元 C. 1亿元 D. 0.5亿元2. 按照证券公司风险控制指标管理办法第19条的规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A. 0.5亿元 B. 5亿元 C. 1亿元 D. 2亿元3. 按照关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，甲证券公司如果要委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，以下关于甲证券公司的描述正确的是（ ）。 A. 甲证券公司可以不具备证券自营业务资格 B. 甲证券公司必须具备合格境内机构投资者资格 C. 甲证券公司必须具备证券自营业务资格 D. 甲证券公司必须具备证券资产管理业务资格二、多项选择题4. 按照证券公司证券自营业务指引的规定，以下关于证券公司自营业务决策的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 应采用三级体制即董事会投资决策机构自营业务部门 B. 董事会是自营业务的最高决策机构 C. 自营部门为自营业务的执行机构 D. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构5. 按照证券法第137条、证券公司监督管理条例第42条的规定，以下关于证券公司证券自营账户的开立和使用的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户 B. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案 C. 证券公司不得将自营账户借给他人使用 D. 证券公司可以将自营账户借给他人使用6. 按照证券公司证券自营业务指引的规定，以下关于证券公司自营业务操作管理的描述，正确的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 建立健全止盈止损机制 B. 必须以自身名义、通过专用自营席位进行自营业务 C. 加强资金调度管理和会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 D. 完善可投资证券品种投资论证机制和证券池制度7. 按照证券公司监督管理条例第43条的规定，证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 利用内幕信息买卖证券或者操纵市场 B. 违反规定委托他人代为买卖证券 C. 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D. 法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为8. 按照关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司为对冲风险可以参与（ ）等金融衍生产品的交易，不受清单的限制。（本题有超过一个的正确选项） A. 债券远期 B. 利率互换 C. 权证 D. 股票9. 按照证券公司监督管理条例第41条的规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 依法公开发行的债券、权证 B. 依法公开发行的证券投资基金 C. 依法公开发行的股票 D. 国务院证券监督管理机构认可的其他证券10. 按照证券法和证券公司监督管理条例的规定，下列属于证券公司从事证券自营业务的禁止性行为的有（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 违反规定超范围或者超比例自营 B. 违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务 C. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已经依法实现有效隔离 D. 授权分公司从事证券自营业务证券公司自营业务相关规则解读 2012-02-09 00:00:00至2198-02-09 00:00:00 2012-12-28得分：100已考：1次最多：5次已经通过课后测验 合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责