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山东航空股份高级管理人员绩效考评体系

山东航空股份SHANDONG AIRLINES CO.,LTD.

北大纵横管理咨询企业

目录

第一章 高级管理人员绩效考评管理制度 1
第二章 高级管理人员绩效考评指标体系 8
第一节 企业总经理考评指标体系 8
第二节 常务副总经理绩效考评指标 10
第三节 总飞行师绩效考评指标 12
第四节 副总经理绩效考评指标（分管客舱部、青岛分企业） 14
第五节 副总经理绩效考评指标（分管企管证券部、信息中心） 16
第六节 副总经理绩效考评指标（分管机务工程部） 18
第七节 总会计师绩效考评指标 20
第八节 总工程师绩效考评指标 22
备注： 23

第一章 高级管理人员绩效考评管理制度
第一条 目标
为山东航空股份（以下称山航或企业）发展战略及年度经营目标顺利实施，使山东航空股份高级管理人员集中精力做好各自职责范围内工作，特制订本措施。
第二条 适用范围
高级管理人员是指山东航空股份总经理、副总经理、总会计师、总飞行师、总工程师等管理人员
第三条 考评标准
（一） 以价值为驱动标准：建立以价值发明为关键企业文化，以岗位职责及分管工作为基础，全方面表现各高级管理人员关键业绩结果，充足反应不一样高级管理人员特色。
（二） 和战略亲密结合标准：充足表现山航发展战略方向和目标，业绩指标及其权重设定以所发展战略为依据。
（三） 公平一致性标准：上下级进行开放、充足沟通，对绩效考评产生认同。
第四条 考评组织
考评依据山东航空股份董事长安排由企业企业管理和证券部组织实施，人力资源部、财务部、运行中心等相关部门提供相关数据并配合考评工作。
第五条 考评周期
年度考评，于第二年2月前完成。
第六条 考评程序
（一） 考评前一星期，企业管理和证券部通知相关单位准备考评相关资料。
（二） 考评主体于要求时间内对被考评人进行考评，填写考评表并将考评表送交企业管理和证券部。
（三） 企业管理和证券部将考评资料汇总整理出考评结果，撰写考评总结汇报报董事长及集团总裁审核。
（四） 企业管理和证券部将考评结果反馈给被考评人，被考评人如有异议，可向董事长及集团总裁提出申诉。
企业管理和证券部部将最终考评结果整理归档。并依此计算高级管理人员效益年薪（及期权）。
第七条 考评主体和权重

被考评人
考评主体
权重
总经理
董事长
35%
副董事长
35%
董事会其它组员
30%
副总经理及总师
董事长
35%
副董事长
35%
总经理
30%

第八条 考评维度
为了有效将企业绩效考评工作和企业发展战略有机结合起来，并使企业高级管理人员绩效考评和部门绩效考评形成一个有机统一体，我们引入“平衡计分卡”来作为绩效考评方法，所以考评维度有四个方面：财务指标、内部运行和步骤指标、用户指标和职员学习和成长指标，详见《山东航空股份部门考评管理制度》及《山东航空股份绩效考评指标体系》
第九条 考评指标设置标准
（一） 可控性：指标能够测量或含有明确评价标准，必需为被考评人所能影响；
（二） 当期可测量性：指标能够测量最短周期应和考评期一致；
（三） 关键性：指标项不宜过多，重视于对企业绩效有直接影响关键指标，通常为3—6个；
（四） 业绩直接表现：指标能直接反应考评人工作业绩，职员很清楚该怎样努力完成该项指标；
（五） 一致性：各层次目标应保持一致，副总经理、总师目标要以分解、完成总经理目标为基准；
（六） 挑战性：指标值应综合考虑历史绩效、未来发展估计、同行业竞争对手绩效确定，不宜过高或过低，应使被考评人经过努力能够达成；
第十条 考评指标设置
（一） 考评期初直接上级依据企业发展战略及年度经营计划要求、被考评人岗位职责要求工作任务，经上下级之间共同协商，制订被考评人当期工作计划和目标；
（二） 将工作计划和目标转化为考评指标，其中绩效指标可从《绩效考评指标体系》中选择或依据实际情况定义新指标，双方协商确定；
（三） 工作计划和考评指标更改需经被考评人及其直接上级约定后，更改方可生效。
（四） 具体指标见《山东航空股份绩效考评指标体系》。
第十一条 考评评分
定量指标根据指标计分规则或计算公式直接算出得分。
定性指标均根据A、B、C、D四个等级评分，评分时以5分为单位进行打分，具体对应关系见表1-1。
表1-1 评分等级定义表
等级
A
B
C
D
定义
超出目标
达成目标
靠近目标
远低于目标
考评得分
120、115、110、105
100、95、90
85、80、75、70
65、60 …5、0

第十二条 考评结果应用
（一） 年度绩效奖制
高层管理人员现有薪酬体系不变，企业对高层管理人员采取年度绩效奖方法：
高层管理人员年度绩效奖=∑部门绩效奖基数/∑部门岗效工资总额×∑该高层管理人员岗效工资总额×年度绩效考评系数
（二） 年薪制：
为了有效激励企业高级管理人员工作主动性，并能够使考评结果应用不仅能够表现出高级管理人员本年度工作业绩同时也能够将高级管理人职员作性质特点得以充足表现，我们提议将企业高级管理人员薪酬体系由现有等级岗薪制改变为年薪制。
1. 年薪制结构：高级管理人员年薪制基础年薪和风险年薪两部分，风险年薪可包含绩效年薪和股权激励两部分或只包含绩效年薪。
2. 年薪组成：依据行业特点和公平标准设定高级管理人员年薪总额基数。为加大激励力度，能够提升风险年薪百分比，如设定在年薪总额基数中基础年薪和风险年薪百分比为4：6。
3. 考评结果应用及年薪发放：
基础年薪于当月兑现作为高级管理人员基础生活保障。
风险年薪在年度考评结束后发放。
实发风险年薪=风险年薪×绩效考评系数
（绩效考评系数=绩效考评分数/100）
4. 股权激励方法提议
股权激励具体方法企业可依据国家及山东省国有资产管理部门、证券管理机构等部门相关政策及法规制订出适合企业实际股权激励方案，我们提供两种股权激励方法供企业参考：
（1） 超额赠股方法
将当年净增利润总额一定百分比作为超额赠股购置资金，购置股权奖励给高级管理人员，然后再依据不一样高级管理人员岗位薪酬确定分配百分比。
奖励高级管理人员股权总数＝购置资金/当期股票价格
（2） 年薪转股方法
将风险年薪40％作为购置股权可转化年薪。高级管理人员经过购置取得股权。
高级管理人员所获股权数＝可转化年薪/当期股票价格
第十三条 本制度由企业管理和证券部提出确定、修改提议，集团企业总裁及企业董事长审批。企业管理和证券部负责解释。
第十四条 本措施自颁布之日起实施。
表1　高层管理人员年度绩效考评任务书

考评期间： 年 月至 年 月
被考评人

序号
考评指标
权重ai%
考评目标
计分规则
1
指标1

2
指标2

3
指标3

4
指标4

5
指标5

备注

表2 企业高层管理人员年度绩效考评评分表

考评期间： 年 月至 年 月
被考评人

序号
考评指标
权重ai%
考评目标
实际完成
计分规则
考评得分（百分制）A1
加权得分
Ci=Ai´ ai%
1
指标1

2
指标2

3
指标3

4
指标4

5
指标5

加权总分
C=∑(Ai´ ai%)
考评期末
考评人签字： 年 月 日

第二章 高级管理人员绩效考评指标体系
第一节 企业总经理考评指标体系
关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
增加销售收入
当期销售收入
当期销售收入
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提升用户满意度
用户满意度
用户满意度调查结果
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 分，加_ 分，最高120分；
3）比目标值每降低 分；减_ 分；
4）介于其中按线性关系计算
用户满意度调查
提供正点航班服务
航班正点率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %，减 分；
4) 高于行业平均水平，额外加__ 分，低于行业平均水平，额外减__ 分
5）介于其中按线性关系计算
民航相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
飞行事故征候万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
严重差错万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
提升职员满意度
职员满意度评分
接收调研人员对满意度评分
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 分，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 分；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
职员满意度调查
第二节 常务副总经理绩效考评指标

关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提升市场研究水平
市场研究汇报质量
考评者评分
考评者直接评分
市场研究汇报
增加销售收入
当期销售收入
当期销售收入
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提升用户满意度
用户满意度
用户满意度调查结果
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 分，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 分；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
用户满意度调查
不停提升企业盈利航班及航线数量
航班（航线）盈利比率
盈利航班（航线）数量／全部航班（航线）数量
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 百分点，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 百分点；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务相关统计报表
提升企业收入质量，预防过分低价竞争
机型小时收入
机型客运收入/机型飞行小时
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 _ 分；
4）高于行业平均水平，额外加 _分；
5）低于行业平均水平，不得分；
6）介于其中按线性关系计算
财务帐户及相关统计报表
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第三节 总飞行师绩效考评指标
关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提供正点航班服务
航班正点率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %，减 分；
4) 高于行业平均水平，额外加__ 分，低于行业平均水平，额外减__ 分
5）介于其中按线性关系计算
民航相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
飞行事故征候万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
严重差错万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
不停提升职员工作效率
人均飞行时间
总飞行时间/乘务（飞行）人员数*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 小时，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 小时；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
运行中心统计资料
连续提升职员能力水平
职员能力提升率
（年末能力评定得分－年初能力评定得分）／年初能力评定得分*100％
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计
能力评定汇报
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第四节 副总经理绩效考评指标（分管客舱部、青岛分企业）

关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
降低飞机上配品消耗
实际消耗配品和应该消耗配品差异率
（实际消耗配品-应该消耗配品）/应该消耗配品*100%
1）目标值=0,得90分
2）比目标值每提升 百分点，减 分；
3）比目标值每降低 百分点，加 分，最高120分
4） 〉目标值 百分点，不得分；
5）介于其中按线性关系计算
财务帐表及生产统计表
降低用户对客舱服务投诉次数
用户对客舱服务投诉次数
经认定用户投诉
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 次，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 次；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
用户投诉统计及调查处理统计
不停提升职员工作效率
人均飞行时间
总飞行时间/乘务（飞行）人员数*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 小时，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 小时；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
运行中心统计资料
连续提升职员能力水平
职员能力提升率
（年末能力评定得分－年初能力评定得分）／年初能力评定得分*100％
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计
能力评定汇报
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第五节 副总经理绩效考评指标（分管企管证券部、信息中心）

关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提升投资收益率
长久投资收益率
长久投资净收益/投资总额*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表
加强企业系统化管理
建立健全企业管理体系
考评者直接打分
考评者直接评分
企业管理制度及实施情况
提升投资者关系管理水平
投资关系处理重大差错次数
投资关系处理重大差错次数
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）引发不良社会影响或法律诉讼，该项得分为0
5）介于其中按线性关系计算分
差错统计
加强网络安全管理工作
未经授权用户进入企业系统次数
未经授权用户进入企业系统次数
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 次，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 次；减 分；
4）造成重大损失不得分
介于其中按线性关系计算
信息中心相关纪录
企业信息化程度
步骤自动化比率
企业关键业务步骤实现信息自动化数量/企业关键业务步骤总数
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
步骤信息化评定汇报
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第六节 副总经理绩效考评指标（分管机务工程部）
关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
降低企业总体维修费用
实际发生维修费和预算差异率
（实际维修费-预算额）/预算额*100%
1）目标值=0,得90分
2）比目标值每提升 百分点，减 分；
3）比目标值每降低 百分点，加 分，最高120分
4） 〉目标值 百分点，不得分；
5）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
连续提升职员能力水平
职员能力提升率
（年末能力评定得分－年初能力评定得分）／年初能力评定得分*100％
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计
能力评定汇报
提升机务工作水平，保障航班安全
机务维护事故征候万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计
航空安全监察部相关统计资料
不停提升机务人员维修维护水平
反复故障次数
反复发生故障次数
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 次，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 次；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
机务工程部工作统计
不停提升机务人员维修维护水平
故障误判次数
误判故障次数
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 次，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 次；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
机务工程部工作统计
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第七节 总会计师绩效考评指标
关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
控制和降低财务费用
实际财务费用和预算之间差异率
（实际财务费用-预算额）/预算额*100%
1）目标值=0,得90分
2）比目标值每提升 百分点，减 分；
3）比目标值每降低 百分点，加 分，最高120分
4） 〉目标值 百分点，不得分；
5）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提升资金利用效率
企业银行存款利息
企业银行存款利息
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务帐表
提升企业资金供给水平
企业筹资计划完成率
1-没有按计划完成筹资金额/计划完成筹资金额
1）目标值=100%,得120分
2）比目标值每降低 分；减 分；
3）介于其中按线性关系计算
企业筹资计划及筹资统计
加强财务风险控制
财务风险预警
考评者直接评分
考评者直接评分
财务风险预警汇报
降低职员流失,留住优异职员
关键职员流失率
流失关键职员数/(期末关键职员数-本期内增加数)*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每提升 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
人力资源部统计数据

第八节 总工程师绩效考评指标
关键成功原因
指标
指标定义/公式
评分规则及标准
信息起源
提升净资产收益率
净资产收益率
税后利润/净资产*100%
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
财务报表、预算报表
提供正点航班服务
航班正点率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 %，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 %，减 分；
4) 高于行业平均水平，额外加__ 分，低于行业平均水平，额外减__ 分
5）介于其中按线性关系计算
民航相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
飞行事故征候万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
加强安全管理，确保企业安全运行
严重差错万时率
民航相关定义标准
1）=目标值,得90分
2）比目标值每降低 ，加 分，最高120分；
3）超出目标值，不得分；
4)低于行业平均水平，额外加 分，高于行业平均水平，额外减 分
5）介于其中按线性关系计算
航空安全监察部相关统计资料
提升职员满意度
职员满意度评分
接收调研人员对满意度评分
1）=目标值,得90分
2）比目标值每提升 分，加 分，最高120分；
3）比目标值每降低 分；减 分；
4）介于其中按线性关系计算
职员满意度调查
备注：
对于现在在股份企业内部没有具体分管部门高层管理人员，企业可依据其工作关键性质及目标，参考其它高层管理人员绩效指标设定标准及方法来设定绩效考评指标。指标应包含两部分：一部分为企业整体效益及企业其它经营目标指标；另一部分为表现其工作性质及分管子企业等相关业务指标。具体考评措施及标准同其它高层管理人员相同。
对董事长及副董事长绩效考评措施由股份企业董事会具体决定。