2011年内审报告.doc

技安13记质量、环境和职业健康安全管理体系内 部 审 核 报 告上海一钢机电有限公司2011年10月18日内部审核报告一、审核目的检查本公司管理体系是否有效有序运行，各部门执行管理体系文件的符合性、有效性，及时发现问题，及时采取纠正措施，防止再发生。二、审核范围1、质量管理体系产品范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机制造、安装和检修；变配电(含电缆)及电气设备安装、试验和修理；冶金工业炉窑检修。2、环境、职业健康安全管理体系范围： 地理范围：上海市宝山区长江路735号。 工厂范围：公司环境和职业健康安全管理体系涉及的全部活动场所，包括：在不锈钢分公司的炼铁、炼钢、轧制等分厂内的活动场所。 活动范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机的制造、安装和检修；变配电（含电缆）及电气设备的安装、试验和修理；冶金工业炉窑的检修等涉及的生产、支持性及相关的管理活动。3、质量、环境和职业健康安全体系涉及单位：炉窑分公司；营销采购部、生产运行部、技术质量部、安全环保部、设备管理部、综合办公室(含工会)、财务核算部等七个管理部门；以及电修、机修、金加工、辊子修复、行车运行、炼铁保修、炼钢保修、轧制保修等八个生产中心。三、审核准则 1、 GB/T19001:2008 、GB/T24001:2004 、GB/T28001:2001 标准； 2、国家、地方有关的法律法规； 3、上级公司及相关方的有关规定； 4、上海一钢机电有限公司管理手册、程序文件及作业文件；5、合同或技术协议等。四、审核安排1、审核组： 组长：张昌华 组员：韩英华 陈绍安 虞海红 张亮 范磊 周平 徐峰 戴华民 龚晓娣 李荣冠 贡献 蒋东渝 杨勇 黄学文 左建伟2、审核时间2010年10月12日10月18日。五、审核综述：公司管理体系内审组按审核计划的安排，对“质量、环境和职业健康安全“管理体系覆盖的所有产品和活动范围进行了现场审核，在对所有审核发现综合分析的基础上，审核组认为：一、体系符合性和有效性方面1、质量体系方面公司建立和实施“以顾客为关注焦点”的质量管理体系，并具有持续稳定地满足顾客、法律法规要求和持续改进的能力。主要体现在： 公司年初制定的质量目标，在全体员工的共同努力下，得到了全面实现。 公司能针对扇形段检修过程问题、以及顾客意见，采用管理改进、和技术攻关等手段，提高检修质量，以持续满足顾客要求。 不锈钢事业部的各类检修（计划内的年修、定修、联合检修，以及非计划内的保修、抢修、操调等）活动，均能在确保质量的前提下及时予以完成，为不锈钢事业部的顺行生产起到了积极作用。2、安全职业健康安全体系方面 公司建立和实施的“以危险、危害风险辩识、风险评价和控制”为基础的职业健康安全管理体系，使员工的职业健康安全意识得到提高。主要危险、危害风险有关的活动基本处于受控状态，没有出现重大的安全事故和职业伤害，安全和职业健康的目标基本得到实现。 公司坚持“安全第一、预防为主”方针，采用了多种形式的培训、教育（如：全员培训、专项培训、技能培训、转岗培训、带教、事故案例教育等），以提高员工的安全意识和技能，为确保安全生产起到了积极作用。 2011年公司投入安全生产费用300万元（未包括协力员工的防护措施费），包括：防护用品及消防设施费200万元，各类培训30万元，安全措施费55万元等，为安全生产提供了保障。 公司关注员工的健康，按期对接触尘毒、高温岗位的员工及全体员工进行了岗位伤害检查和健康检查，并对尘毒、高温岗位采用了有效的防护措施，为公司职业病零发生提供了保障。3、环境体系方面公司建立和实施的“以环境因素识别、评价和控制” 为核心的环境管理体系，使员工的环境保护意识得到增强，确定的重要环境因素得到了有效控制，在预防和治理污染、节约资源和能源方面也取得了较好的绩效。 2011年度各类环境污染事故，也未受到环境罚款。 各类生产废弃物排放符合规定要求（包括：不锈钢事业部的要求）。二、公司有待重点关注的问题1、重“安全”、轻“环境”现象严重，主要体现在以下几方面： 安全环保部提供的部门职责分工表，明确了部门人员的“安全”职责、权限，而没有明确环境管理的具体职责、权限。 在生产、检修活动过程的控制文件中（包括：生产运行部组织施工方案、及生产中心编制的施工方案等），均对生产、检修过程中安全、职业健康风险进行了辨识，并明确了各类风险的控制措施。对环境管理的要求几乎没有，特别是生产、检修过程产生的废物没有明确的控制要求。 公司安全环保部、及各生产单位提供的日常检查记录表明，安全检查的内容齐全，并对发现的问题均能按期予以整改。但检查记录表中没有环境检查的内容（包括：废弃物的分类、处置，危险废物的控制等）。 2011年初，公司1号文根据上级公司要求制定的环境目标（2011年万元产值综合能耗与2010年同比下降5%），没有在相关职能和层次上展开，也未明确控制措施和控制准则。每月安全环保部对公司的安全目标完成情况进行了验证，并明确下月的控制要求，但安全环保部未能提供公司环境目标、指标完成情况的跟踪、验证记录。2、对协力单位的项目实施过程的控制有待进一步加强。 在现场审核过程发现，下发给协力单位实施的项目，生产运行部或生产中心仅提供施工方案、及工作量签证单，均不能提供项目实施过程的控制记录。（包括：现场交底记录、三方确认记录、过程控制记录、验收记录等）。 生产运行部及生产中心也明确相应的控制流程，过程控制的准则和职责及控制细则。3、 应急准备和响应管理还需进一步规范化 公司应按法规要求，规范应急准备和响应的控制，并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施，形成应急预案体系。包括：公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。 按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。目前，公司相关单位编制的应急预案从格式、内容上看，与法规规定存在一定差距。特别是预案中应急设施、材料等资源的配置未进行系统的策划。 同时，应对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进行检查，并保持跟踪、验证记录。目前，公司对应急控制还未从整个管理层表面上进行策划，也未明确哪些预案应进行演练，哪些进行培训。4、公司安全、环境投入的管理，与国家法规规定存在较大差距，主要体现在： 未制定相应的管理制定，明确安全投入的管理内容及控制流程； 公司的安全投入费用也未进行专项统计。三、本次审核发现的不符合情况1、本次审核发现：见附表1。2、本次审核开具的不符合报告情况 本次内审共发现的75（实际58）项不符合，严重不符合0项，一般不符合56（实际47）项，观察项19（实际11）项。三体系不符合分布情况见表2。注：括号外的数据为三体系单独计算；括号内的数据为三体系整合后实际数据。表2：体系名称观察项一般不符合严重不符合合计质量体系213015环境体系1019029职业健康安全体系724031合计195675 质量体系不符合按要素分布情况，见：附表3； 环境体系不符合按要素分布情况，见：附表4； 职业健康安全体系不符合按要素分布情况，见：附表5；这些不符合项已经得到了受审核部门和单位的确认，并向管理者和管理者代表进行了报告。六、审核结论1、从内部审核结果来看，管理体系的运行基本上符合所选标准的要求，体系运行有效。2、受审核部门和单位已承诺尽快提出纠正和/或纠正措施计划，加以实施，在纠正和/或纠正措施完成后，内审组将对改进结果实施跟踪验证，并将结果报告管理者代表。审核组长：张昌华2010年10月19日第 16 页 共 16 页附表1： 质量、环境、职业健康安全三体系发现的问题整改单位问 题涉及体系体系要素性质整改措施备注安全环保部1未按公司危险源辨识和风险评价控制程序、环境因素识别和评价程序要求，组织开展本年度的危险源和环境因素再辨识。E/O4.3.1一般2提供的“公司安全管理网络图”未将协力单位纳入。未能提供“公司环境管理的网络图”，及各层次责任人员的职责、权限。E/O4.4.2一般3未能提供公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。同时，也未对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进行检查，并保持跟踪、验证记录。E/O4.4.7一般4环境目标（2011年万元产值综合能耗与2010年同比下降5%；危险废物回收处理；废弃物的分类控制等）未在相关职能和层次上展开，也未制定实现目标的管理方案。E4.3.3一般5未能提供2011年度危险废弃物的监控、检查记录（危险废物的处置单位资格、处置的合规性等）。E4.5.1一般6未按公司的程序规定，定期组织相关人员对适用的环境法律法规和其他要求的适用性进行评价。E4.5.2一般设备管理部7提供的电焊机检查情况记录中，绝缘电阻的要求为1M，而根据GB15579.1-2004弧焊设备安全技术要求及GB15578-2008电阻焊机的安全要求，对电焊机的绝缘电阻的要求是：输入回路对焊接回路5M，控制回路和外露导电部件对所有回路2.5M。O4.4.6一般8 不能提供今年上半年新增的自制设备“轴承加热器”的设备安全操作规程。O4.4.6一般9部门的管理目标中没有环境管理的目标、指标。E4.3.3一般10未能提供危险废弃物（如墨盒等）处置记录（处置单位资格、处置记录等）。E4.4.6一般整改单位问 题涉及体系体系要素性质整改措施备注总工办11提供的现行标准目录中，收集的标准目录最晚时间为2005年6月，2005年6月以后收集的标准未纳入目录。Q4.2.3一般综合办12 提供的机电公司行政管理岗位职责中，还是设备技术部的管理职责，没有将设备管理部、总工办的职责分开。QE/O5.5.14.4.2一般13 提供的员工岗位设置要求（FG/2 1.2-2008）中规定，环保员的“教育”方面要满足“初中毕业”要求，而“经验”方面规定需“具有环境工程专业大专以上学历或三年以上工作经历并熟悉本岗位业务”，存在矛盾。E4.4.2一般生产运行部14查：炼铁厂1BF、2DL年修策划书中1BF重力除尘搅拌机整体更换项目，未明确“联轴器三位控制精度”、及回装“控制尺寸”等技术参数具体要求。Q7.1一般15联合检修项目完成的实际情况，与计划项目数不一致，但生产运行部不能提供计划变更的相关信息。Q7.2一般162011年5月，组织编制的热轧年修策划书，其中：炉修施工方案，A2、A3输送辊检修施工方案，电机拆检施工方案等，均没有环境的控制要求（包括：各类废弃物如何处置的要求）。E4.4.6一般17提供的危险源辨识表中，未对专职驾驶员酒后驾车的危险因素进行辨识，也明确控制要求。O4.3.1一般18提供的机电公司员工岗位设置要求中，缺少专职驾驶员岗位要求。QE/O6.2.14.4.2观察项19未能提供“车辆运输和吊装作业”安全控制的准则。O4.4.6一般营销采购部20未按公司要求，每半年一次，对业务损失、担保索赔、顾客意见之类的信息进行分析，以确定改进需求。Q8.2.1一般21“环境影响评价表”中涉及废弃油漆桶排放，采取措施为：集中回收，交开发公司，实际是由上海安亭环保有限公司回收.E4.4.6观察项22 五金仓库现场安全通道被堵、照明灯有2只不亮。O4.4.6一般整改单位问 题涉及体系体系要素性质整改措施备注炼铁保修中心23未能提供检修、保修过程中应执行的不锈钢事业部的制度、规程等管理文件及清单。QE/O4.2.34.3.2一般24现场使用空气呼吸器碳纤维瓶有效期已过。O4.4.6一般25提供的定期安环综合检查记录中，无环境方面的检查记录。E4.5.1一般26中心未进行2011年度的合规性评价。E4.5.2观察项炼钢保修中心27公司管理手册规定，在线保修项目、检修项目，按项目的计划号进行标识（等记），由生产中心保持。但中心未能提供委托单项目的登记记录，使项目追溯困难。Q7.5.3一般282011年5月新承接了“炼钢厂熔清炉区域保修”业务，但未对这一活动所涉及的环境因素进行识别、评价。E4.3.1一般29 2011年重大风险清单中有重大风险8项，而危险源评价表中只有1项评价为重大风险，两者不一致。O4.3.1一般30 全员安全教育培训无培训计划，实施后的考试试卷中未明确是2011年，资料不清。O4.4.2一般31 叉车驾驶员安全操作规程标识不清，无编制、无审核、无批准。O4.4.5一般轧制保修中心32目前在用的检修派工单、安全确认书、安全交底确认书、高处作业签证单、定修评价表等均未纳入中心的记录一览表。QE/O4.2.44.5.5/4观察项33提供的定修评价表无用户单位确认，且不能提供今年以来的全部定修记录。Q8.2.4一般34中心提供的“公司应急响应人员名单”为过期版本，上面仍出现辊修中心，同时未将炉窑分公司纳入。E/O4.4.7观察项35未能提供磨辊间区域重大环境因素的控制准则及甲方要求。E4.4.6一般36编制的2011年冷轧CAPL线年修施工方案中，对环境的要求为口号式（如：按ISO14000标准进行控制），无针对项目特点制定相应的控制准则（如：产生何种废物，该废物的具体处置方式等）。E4.4.6一般37中心未进行2011年度的合规性评价。E4.5.2观察项整改单位问 题涉及体系体系要素性质整改措施备注轧制保修中心382011年2月，中心发生一起轻伤事故；6月发生一起火灾事故，但中心不能提供针对上述事故进行的原因分析，及措施记录。O4.5.2一般电修中心39中心未建立电气试验设备台帐，也未制定日常维护规定，及保持日常维护相应的记录。Q7.6一般402011年7月9日，中心对金加工27号行车齿箱修理，但中心未能提供竣工验收记录。Q8.2.4一般41查：编号为11-9-119-1粗轧立辊电机现场拆装项目（昂电施工），及编号为：2#废气风机拆检项目（中亚施工），电修中心均没有提供施工过程的控制记录及三方确认记录。Q8.2.4一般42中心已建立应急预案（7只），并按要求对预案进行了演练，但未对演练过程进行记录，也未对应急预案适用性进行评价。E/O4.4.7观察项43抽查中心提供的安环监察记录，对查出的各类缺陷只反映已整改，未对整改情况进行验证。E/O4.5.3/2观察项44中心按要求定期对员工进行安全操作规程抽背，但对插入式协力员工从未进行过安全规程的抽背工作。O4.5.1一般452010年11月10日，行车点检员对炼铁保修中心使用的1T*11M的电动葫芦进行了点检，发现指示灯坏，需要修理。但点检人员不能提供对该行车修复后的验证记录。O4.5.2一般机修中心46 公司下发环境、职业健康安全法律法规清单，机修中心未针对实际情况进行识别、更新。E/O4.3.2观察项47 2011年中心安全目标指标与公司年初下达的指标不符，其为：生产性工亡事故为0，轻伤事故伤害频率1.1，伤害严重率116，而公司对各中心目标指标均为轻伤及以上事故为0。O4.3.3一般48 未针对职业健康安全目标制定相应的管理方案。O4.3.4一般49 机修工场间一消防箱前堆满备件、现场有四个照明灯不亮。O4.4.6一般50 对法律法规适用性未定期进行评价。E4.5.2观察项整改单位问 题涉及体系体系要素性质整改措施备注金加工中心51在金加工中区生产现场，作业编号2011-9-132，图号640-11697加工辊子原外径尺寸346，现场改为336，无修改人签名，也无技术文件修改通知书。Q7.5.1一般52提供的9月份“二级目标、指标验证”记录中，刀具消耗5979.16元，油品消耗3483.01元，但中心提供不出消耗费用的统计依据。E4.5.1一般53中心未对“消防和交通”目标制定相应的管理方案。O4.3.4观察项54公司规定中心每月4次进行安全、环境综合检查，但中心出示每月1次的检查记录（定期安环综合检查记录），并且提供的定期安环综合检查中检查人员、被检查人员的姓名均为打印，不能体现现场检查的真实性；同时，中心未提供消防安全检查记录。O4.5.1一般行车运行中心55中心2007年10月制定的作业区考评细则（目前在用），无编制、审核、批准、和实施日期，也未纳入中心的文件清单。E/O4.4.5一般56 公司下发环境、职业健康安全法律法规清单，但行运中心未识别出符合其实际的法律法规（包括不锈钢事业部的要求等）。O4.3.2一般炉窑分公司57提供的安全目标、指标未和公司的目标指标一一对应，遗漏职业病体检率100%的指标。环境目标仅“环境事故为零”一项，而未结合分公司识别的重大环境因素进行制定。E/O4.3.3一般58作业现场使用的钢包烘烤作业指导书规定：烘烤温度为800度，而现场正在烘烤的钢包温度为780度，与实际偏差20度。Q8.2.3一般附表3： 质量体系不合格项分布表部 门标准条款综合办生产运行部营销采购部设备管理部总工办炉窑分公司轧制保修炼钢保修炼铁保修机修中心电修中心金加工中心合计4质量体系4.14.24.2.14.2.24.2.31A1A2A4.2.45管理职责5.15.25.35.45.5.11A1A5.5.25.5.35.66资源管理6.16.26.36.47产品实现7.11A1A7.21A1A7.37.47.51A1A2A7.61A1A8测量分析和改进8.18.28.2.11A1A8.2.28.2.31A1A8.2.41A2A3A8.38.48.5.18.5.28.5.3合计1A2A1A1A1A1A1A1A3A1A13AA为一般不符合，B为严重不符合附表4环境体系不合格项分布表部 门标准条款综合办生产运行部营销采购部设备管理部总工办安全环保部炉窑分公司轧制保修炼钢保修炼铁保修机修中心电修中心金加工中心行车运行合计4环境管理体系要求4.1总要求4.2环境方针4.3策划4.3.1环境因素1A1A2A4.3.2法律法规和其他要求1A1A4.3.3目标、指标和方案1A1A1A3A4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识2A1A3A4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制1A1A4.4.6运行控制1A1A2A4A4.4.7应急准备和相应1A1A4.5.1监视和测量1A1A1A3A4.5.2 合规性评价1A1A4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审合 计2A1A2A6A1A2A2A1A1A19AA为一般不符合，B为严重不符合附表5职业健康安全不合格项分布表部 门标准条款综合办生产运行部营销采购部设备管理部技术质量部安全环保部炉窑分公司轧制保修炼钢保修炼铁保修机修中心电修中心金加工中心行车运行合计4职业健康安全管理体系要求4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3（策划）4.3.1危险源辩识、风险评价和风险控制的策划1A1A1A3A4.3.2法规和其他要求1A1A2A4.3.3目标1A1A2A4.3.4职业健康安全管理方案1A1A4.4实施与运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力1A1A1A3A4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制1A1A4.4.6运行控制1A1A2A1A1A6A4.4.7应急准备和相应1A1A4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视1A1A2A4.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施1A1A2A4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6 管理评审合 计1A2A1A2A3A1A1A3A2A3A2A1A1A24AA为一般不符合，B为严重不符合合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责