科学研究的基本价值观和科研诚信市公开课一等奖百校联赛获奖课件.pptx

科科 研研 规规 范范雷毅雷毅科学技术与社会研究所科学技术与社会研究所清华大学社会科学学院清华大学社会科学学院第1页第一讲第一讲 科学研究基本价值观科学研究基本价值观与科研诚信与科研诚信 2第2页主要内容：主要内容：一、概念与问题一、概念与问题二、科研诚信主要性二、科研诚信主要性三、科学研究价值观和伦理标准三、科学研究价值观和伦理标准第3页科学研究是指在实证和理性精神指导下，用科学方法进行探索，以取得新知识、理论以及对新知识、理论应用。一、概念与问题一、概念与问题第4页5l规范是指按照一定标准建立要求或约定俗成标准。l学术规范是学术共同体依据学术发展规律而制订共同恪守行为准则行为准则。l科研诚信科研诚信不但指科研工作者要实事求是、不坑骗、不但指科研工作者要实事求是、不坑骗、不弄虚作假，还意味着要恪守科学价值准则、科不弄虚作假，还意味着要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动行为规范。学精神以及科学活动行为规范。第5页l学术失范：学术失范：技术层面违反规范行为，或因为缺乏必要知识而技术层面违反规范行为，或因为缺乏必要知识而违反行为准则做法。如：数据核实不足、文件引用出处注释违反行为准则做法。如：数据核实不足、文件引用出处注释不全等，其动机与情节较学术不端行为为轻。不全等，其动机与情节较学术不端行为为轻。l学术不端：学术不端：学术共同体组员违反学术准则、损害学术公正行学术共同体组员违反学术准则、损害学术公正行为。如：剽窃、剿窃、篡改、伪造数据、文件等。为。如：剽窃、剿窃、篡改、伪造数据、文件等。l学术腐败：学术腐败：学术权力行使者滥用学术权力行为（极端学术不学术权力行使者滥用学术权力行为（极端学术不端）。如：利用学术权力不正当获取名利，不正当地获取学端）。如：利用学术权力不正当获取名利，不正当地获取学术资源、侵占或剥夺他人学术资源，对学术批评者进行压制、术资源、侵占或剥夺他人学术资源，对学术批评者进行压制、打击或者报复。打击或者报复。第6页7二为何要关注科研诚信与学术规范二为何要关注科研诚信与学术规范？l科学家诚信有问题吗？科学家诚信有问题吗？l历史回顾：历史回顾：科学活动是一项集体事业，科学知识获取和科学活动是一项集体事业，科学知识获取和交流都是以科学家诚信为基础。交流都是以科学家诚信为基础。第7页8 8在美华裔研究者伪造论文数据遭重罚在美华裔研究者伪造论文数据遭重罚l在波士顿大学医学院癌症研究中心担在波士顿大学医学院癌症研究中心担任助理教授华裔研究人员王盛任助理教授华裔研究人员王盛（Sheng Wang，音译）因为在发表，音译）因为在发表两篇论文中伪造数据，失去了在波士两篇论文中伪造数据，失去了在波士顿大学教职。顿大学教职。l9月月1日日l依据卫生及公众服务部科研诚信办公依据卫生及公众服务部科研诚信办公室（室（Office of Research Integrity）调查，王盛曾在美国国立卫生院以及调查，王盛曾在美国国立卫生院以及美国癌症研究中心两项研究基金资助美国癌症研究中心两项研究基金资助下从事相关预防癌症研究，研究结果下从事相关预防癌症研究，研究结果陆续发表在专业杂志上。陆续发表在专业杂志上。第8页9l但经过调查，发觉王盛在以及年发表两但经过调查，发觉王盛在以及年发表两篇论文数据大部分是伪造，前一篇伪造篇论文数据大部分是伪造，前一篇伪造了七个数据中六个，后一篇伪造了八个了七个数据中六个，后一篇伪造了八个数据中六个。数据中六个。l1，“Requirement for chromatin-remodeling complex in novel tumor suppressor HIC1-mediated transcriptional repression and growth control”论文发表在论文发表在“Molecular Endocrinology”（分子内（分子内分泌学）上，分泌学）上，l2，“HIC1 Regulates Tumor Cell Responses to Endocrine Therapies”论文发表在论文发表在“Oncogene”（癌基因）上。（癌基因）上。第9页10l王盛毕业于北京协和医学院（博士学位）王盛毕业于北京协和医学院（博士学位），美国哥伦比亚大学和纽约大学博士后，美国哥伦比亚大学和纽约大学博士后，受聘到波士顿大学医学院癌症研究中心受聘到波士顿大学医学院癌症研究中心工作。他在乳腺癌研究方面有不少结果。工作。他在乳腺癌研究方面有不少结果。l王盛涉嫌造假这两篇论文，第一作者均王盛涉嫌造假这两篇论文，第一作者均是张葆华（是张葆华（Baohua Zhang，音译）。，音译）。张葆华是王盛妻子，张葆华是王盛妻子，1984年北京医学年北京医学院牙科专业毕业，其后在北京协和医学院牙科专业毕业，其后在北京协和医学院取得硕士学位。院取得硕士学位。90年代中到美国后，年代中到美国后，曾多年从事医学试验室研究，年时在波曾多年从事医学试验室研究，年时在波士顿大学医学院癌症研究中心担任过副士顿大学医学院癌症研究中心担任过副研究员（研究员（Associate Scientist），今），今后进入位于波士顿塔夫茨大学（后进入位于波士顿塔夫茨大学（Tufts University）牙医学院学习，）牙医学院学习，93年取得年取得牙医学位，当前在马萨诸塞州拥有两个牙医学位，当前在马萨诸塞州拥有两个牙医诊所。奇怪是，张葆华在年以后就牙医诊所。奇怪是，张葆华在年以后就离开了波士顿大学医学院癌症研究中心，离开了波士顿大学医学院癌症研究中心，其后重拾旧业从事牙医工作，并无继续其后重拾旧业从事牙医工作，并无继续从事试验室研究统计，假如她作为第一从事试验室研究统计，假如她作为第一作者与王盛一起发表文章，那她应该参作者与王盛一起发表文章，那她应该参加了王盛研究项目，不然她作者身份就加了王盛研究项目，不然她作者身份就有疑问。可能王盛在有疑问。可能王盛在20、20发表论文，发表论文，使用是以前张葆华研究结果。使用是以前张葆华研究结果。第10页11l卫生及公众服务部科研卫生及公众服务部科研诚信办公室主要任务就诚信办公室主要任务就是调查科研不端行为。是调查科研不端行为。国立卫生院以及国立癌国立卫生院以及国立癌症研究中心都属于卫生症研究中心都属于卫生及公众服务部领导，而及公众服务部领导，而这两个部门掌管大笔医这两个部门掌管大笔医学研究经费，并负责将学研究经费，并负责将这些研究经费分配给各这些研究经费分配给各大学、企业等独立研究大学、企业等独立研究机构，在这个过程中，机构，在这个过程中，怎样监管经费使用以及怎样监管经费使用以及预防研究中出现不端行预防研究中出现不端行为，就是科研诚信办公为，就是科研诚信办公室主要责任。室主要责任。l科研诚信办公室展开了科研诚信办公室展开了17项科研不端行为调项科研不端行为调查，其中查，其中13项确认有项确认有不端行为，相关人员受不端行为，相关人员受到不一样程度严厉处罚。到不一样程度严厉处罚。科研诚信办公室汇报第11页12l依据卫生及公众服务部公告，王盛对于科研诚信办公室调查结论没有同意也没有反对，但表示不会上诉，并同意撤回两篇论文，两年内不能参加任何与联邦科研基金相关研究项目。在卫生及公众服务部公告公布前，王盛已经停顿了在波士顿大学工作，7月15日波士顿大学讲话人确认王盛已经不再是该校员工，但对王盛是被开除还是自愿离职没有提供深入消息。l论文作假、伪造研究数据骗取虚名，一旦被发觉结果会很惨，不但在同行中名声扫地，而且极难再在本行业中立足。第12页13中国科协科技工作者情况调查结果l超出六成科技工作者认为科研道德水平下降；l超出五成硕士认为“青年科技工作者是违反科研道德与诚信最严重群体”。l许智宏说，这些问题存在和蔓延，严重威胁着创新型国家建设。第13页14中国案例：中国案例：l中科院院士候选人武汉理工大学校长中科院院士候选人武汉理工大学校长周祖德涉嫌论文剽窃事件日前被网络周祖德涉嫌论文剽窃事件日前被网络炒得沸沸扬扬。炒得沸沸扬扬。l武汉理工大学日前也召开校学术委员武汉理工大学日前也召开校学术委员会会议指出，博士生谢鸣剽窃他人论会会议指出，博士生谢鸣剽窃他人论文是非常严重错误，课题组两位老师文是非常严重错误，课题组两位老师对论文审查时没有发觉剽窃问题，学对论文审查时没有发觉剽窃问题，学术审查不严；周祖德教授作为谢鸣导术审查不严；周祖德教授作为谢鸣导师，负有疏于教育管理责任。师，负有疏于教育管理责任。第14页15l2月，云南中医学院院长李庆生被曝涉嫌剽窃：李庆生在云南中医学院学报发表当代生命科学发展趋势与特点简析一文与厦门大学学报上一篇论文相同段落快要3000字。4月10日，该学院举行情况通报会，依据调查判定结论，李庆生教授被指剽窃论文属于“过分引用且引用不妥”，“过分引用”随即成网络流行语。第15页16l月，上海大学教授、博导陈湛匀因两篇论文存在剽窃现象被通报，被学校免去学术委员会委员职务，并撤消了国际工商与管理学院副院长一职。l月，辽宁大学副校长陆杰荣在关键期刊发表何谓“理论”？一文被爆涉嫌剽窃。随即辽宁大学表示，该论文第一署名人陆杰荣对此事并不知情，第二署名人、北京师范大学哲学与社会学学院外国哲学专业级在读博士生杨伦认可是自己剽窃。第16页17l月，西南交通大学对其副校长黄庆论文涉嫌剽窃一事，给出了处理意见，认定黄庆博士论文有剽窃行为且性质较为严重，取消其博士学位，撤消其博导资格 l从教授到博导，从院长到副校长、校长，涉嫌论文剽窃者身份越来越特殊、级别越来越高，也引发了社会更多关注。第17页18论文剽窃论文剽窃l 用反剽窃软件查询，样本数据中，用反剽窃软件查询，样本数据中，72文章是全文剽窃，文章是全文剽窃，24论文为部分论文为部分剽窃，仅剽窃，仅4文章不存在剽窃。文章不存在剽窃。l年年6月月2日，互联网上汉字仅日，互联网上汉字仅“代写论代写论文文”一个关键词搜索量就超出一个关键词搜索量就超出35万万次。次。第18页19连环剽窃案连环剽窃案l3月月24日中国青日中国青年报报道，两年报报道，两名即将毕业大学名即将毕业大学生举报，中国生举报，中国实用妇科与产科实用妇科与产科杂志一篇论文，杂志一篇论文，遭到遭到16个单位个单位25人人6轮剽窃，形成轮剽窃，形成一起一起“连环剽窃连环剽窃案案”。第19页20论文买卖论文买卖“产业产业”l201月，武汉大月，武汉大学副教授沈阳学副教授沈阳披露，我国买披露，我国买卖论文卖论文“产业产业”规模约为规模约为18亿元；到年，亿元；到年，论文买卖销售论文买卖销售额近额近10亿元，亿元，规模膨胀规模膨胀55倍。倍。第20页2121为何现实生活中有越轨行为？为何现实生活中有越轨行为？l科学与利益关系日益亲密：金钱、地位、科学与利益关系日益亲密：金钱、地位、名利、身份。名利、身份。科学家以科学为职业科学家以科学为职业科技结果商品化科技结果商品化l对科学研究急功近利。对科学研究急功近利。l科技评价方法偏差，管理和约束机制不健科技评价方法偏差，管理和约束机制不健全。全。第21页22l出版物中偷窃：科学发表物中欺瞒、剽窃出版物中偷窃：科学发表物中欺瞒、剽窃和不端行为和不端行为一书作者拉福莱特在该书中说：一书作者拉福莱特在该书中说：“进入进入20世纪后半期，人们司空见惯了政界和娱乐界所世纪后半期，人们司空见惯了政界和娱乐界所发生欺瞒和弄虚作假，不过社会认为科学与它们是不一发生欺瞒和弄虚作假，不过社会认为科学与它们是不一样。样。”“当前看来，这种社会对科学信任也已经瓦解，人们开当前看来，这种社会对科学信任也已经瓦解，人们开始怀疑追求真理科学，对其原来所拥有高度信赖性产生始怀疑追求真理科学，对其原来所拥有高度信赖性产生了怀疑。了怀疑。”M.C.LaFollette:Stealing into Print:Fraud,Plagiarism,and Misconduct in Scientific Publishing,Berkeley:University of California Press,1982.第22页23哪些人会在研究中造假？哪些人会在研究中造假？l世界由形形色色人组成。世界由形形色色人组成。l科研造假者人格中存在某种特殊病理。科研造假者人格中存在某种特殊病理。l三种常见动机三种常见动机事业压力认为自己“知道”答案并想走捷径认为一些试验产生数据难以被准确地重复。第23页2424/10/10二、二、科研诚信主要性科研诚信主要性负责任研究行为（负责任研究行为（RCR）研究伦理研究伦理研究诚信研究诚信从道德标准视角从专业标准角来看研究行为来看研究行为第24页25科研诚信是操作层面科研伦理科研诚信是操作层面科研伦理l它不但强调科学研究要实事求是、不坑骗、不弄虚作假；l还意味着要恪守科学价值准则、科学精神以及科学活动行为规范。第25页26制度主要性制度主要性l因为即使在共同价值取向和伦理标准下，人们对现实情景中伦理问题看法也经常会有分歧以至争论不休；l所以，为了操作可行性，科学共同体、科研机构、政府管理部门需要把已经达成共识科研伦理问题，形成政策法规、规章制度、行为规范、程序、指南、条例等。l对科研人员来说，合乎伦理科学研究就是要按相关科学研究法律法规、政策程序、行为规范和指南行事。第26页27科学研究者共同价值观与行为规范科学研究者共同价值观与行为规范l科学家作为一个特殊社会角色，从事着知识生产工作，即生产确实无误有独创性知识，并使知识为人类谋福利，需要有特殊行为规范确保他们能实现这一目标。第27页28科学家精神气质科学家精神气质-行为规范行为规范l要求科研人员和科研机构行为要求科研人员和科研机构行为l一方面对科学共同体负责，恪守科一方面对科学共同体负责，恪守科学价值准则，科学精神和科研行为学价值准则，科学精神和科研行为规范；规范；l其次对社会负责，遵守社会普遍接其次对社会负责，遵守社会普遍接收道德原则和行为规范。收道德原则和行为规范。第28页2929/10/10科研行为准则学术规范科研行为准则学术规范l科研人员应坚持共同价值观科研人员应坚持共同价值观客观客观用事实说话、防止不适当偏见。用事实说话、防止不适当偏见。老实老实忠实地传达信息和恪守诺言，忠实地传达信息和恪守诺言，准确准确准确地汇报发觉、注意防止错误，准确地汇报发觉、注意防止错误，有效率有效率精明地使用资源、防止浪费，精明地使用资源、防止浪费，l在科学研究规范方面在科学研究规范方面强调客观、真实、可靠，反对弄虚作假、歪曲和强调客观、真实、可靠，反对弄虚作假、歪曲和篡改篡改;强调保护知识产权，反对剽窃；强调保护知识产权，反对剽窃；强调公正，反对偏见、控制利益冲突；强调公正，反对偏见、控制利益冲突；强调对人尊重，保护人类受试者。强调对人尊重，保护人类受试者。第29页30科研行为依据科研行为依据l个人道德标准与操守；l专业准则与标准，学术共同体规范；l政府法规、行政部门政策与指南；l科研机构政策要求；l第30页31政策法规、规章制度作用政策法规、规章制度作用l必须恪守：必须恪守：国家和地方政策法规国家和地方政策法规研究机构研究机构 规章制度规章制度期刊政策期刊政策l应该恪守：应该恪守：行为指南行为指南普遍接收行为规范普遍接收行为规范试验室要求试验室要求第31页32科学家宪章科学家宪章（1949年）年）l要保持老实、高尚、协作精神；要保持老实、高尚、协作精神；l要要严严格格检检验验自自己己所所从从事事工工作作意意义义和和目目标标、受受雇雇时时须须了了解工作目标，搞清相关道义问题；解工作目标，搞清相关道义问题；l用用最最有有益益于于全全人人类类方方法法促促进进科科学学发发展展，要要尽尽可可能能地地发发挥科学家影响以预防其误用；挥科学家影响以预防其误用；l要要在在科科学学家家研研究究目目标标、方方法法和和精精神神上上帮帮助助国国民民和和政政府府教育，不要使它们拖累科学发展；教育，不要使它们拖累科学发展；l促促进进国国际际科科学学合合作作，为为维维护护世世界界和和平平，为为世世界界公公民民精精神作出贡献；神作出贡献；l重视和发展科学技术所含有人性价值。重视和发展科学技术所含有人性价值。第32页