DB3301_T 0373—2022 政务信息化项目建设运行绩效评价规范—（高清）.pdf

ICS35.040CCS L 713301浙江省杭州市地方标准DB 3301/T 03732022政务信息化项目建设运行绩效评价规范Specification for construction and operation performance evaluation ofgovernment informatization projects2022-08-30 发布2022-09-30 实施杭州市市场监督管理局发 布DB 3301/T 03732022I目次前言.II1 范围.12 规范性引用文件.13 术语和定义.14 评价原则.15 评价指标.26 评价方法.27 外部评价程序.28 评价结果判定.39 结果运用.3附录A（规范性）政务信息化项目建设绩效评价指标体系.4附录B（规范性）政务信息化系统应用情况自查.8附录C（资料性）政务信息化项目建设绩效评价报告.13附录D（资料性）政务信息化项目建设绩效满意度调查问卷.14DB 3301/T 03732022II前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由杭州市数据资源管理局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：杭州市临安区数据资源管理局、杭州市临安区财政局、杭州市临安区审计局、高博技术与战略研究所（杭州）有限公司、华信咨询设计研究院有限公司。本文件主要起草人：金惠春、张斌、黄雪峰、方忠平、蒋斌、王之光、范丹玫、王黎阳、邹云、王婷、程安群、李婵、李惠、江贺涛、倪灵萍、刘东奇、陈华强、周爽、包洁娇、孙巧、倪嘉涛、林兵、董林华。DB 3301/T XXXXXXXX1政务信息化项目建设运行绩效评价规范1范围本文件规定了政务信息化项目建设运营绩效评价的评价原则、评价指标、评价方法、外部评价程序、评价结果判定和结果运用。本文件适用于政务信息化项目中投入运行三个月以上的业务系统建设类项目（包括软件开发、数据服务等）的评价。本文件不适用于纯硬件设备采购、线路租赁、监理服务、统招分签等项目的评价。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1政务信息化项目绩效评价performance evaluation of government informatization projects依据可量化的项目绩效评价体系，对信息化系统项目的统建融合、协同共享、安全保密、创新服务、应用效果、成本效益等方面进行综合评价。4评价原则4.1客观性遵循政务信息系统建设管理规范和要求，科学设定评价指标体系，真实客观反应政务信息系统运行情况。4.2公平性标准统一、数据准确、程序透明，相关信息和评价结果定期公布，全过程留痕，接受相关部门监督。4.3动态性各项指标应根据实际工作进展动态变化，聚焦政务信息系统绩效目标和评价指标，阶段性动态体现政务信息系统效能。4.4数字化依托于一体化智能化公共数据平台，采用数字化考核，所有指标数据均由相应政务信息系统导入进行评价，操作简便，便于理解。DB 3301/T XXXXXXXX25评价指标5.1围绕政务信息系统使用和产生的数据、组件、云资源、安全产品等数字资源进行评价。主要评价政务信息系统的以下方面：应用效能：项目日均活跃用户数和建成后问题解决度；数据能力：项目应用目录和数据、组件、云、项目、厂商、安全的关联完整性和目录数据共享率；集约能力：项目的集约贯通和云资源使用情况；安全运行：项目系统安全、可靠运行和运维保障；过程组织：项目建设申报审核管理、采购管理、建设管理、验收管理和文档管理；加分项：项目建设相关的荣誉奖励、典型示范、标准规范、批示表扬和系统共享。5.2绩效评价指标按附录 A 执行。6评价方法6.1评价模型绩效评价的总得分按公式（1）计算：=1?（1）式中：E 政务信息化项目建设运营评价总得分，单位：分；Ei评价内容的各项得分，单位：分；n 附录 A 中三级指标数量。6.2评价形式6.2.1内部评价项目建成六个月后，建设单位应组织绩效自我评价，按附录B提交情况自查表。6.2.2外部评价外部评价包含主管部门评价或第三方评价。注：第三方是指独立于被评价对象和主管部门之外的组织。6.2.3考评小组评价由相应数据资源管理部门会同同级财政、审计等相关部门组建考评小组。可委托第三方评价机构进行。考评小组宜对建设单位自评情况进行审核。注：第三方是指独立于被评价对象和主管部门之外的组织。7外部评价程序7.1制定评价方案数据管理部门制定评价方案，应覆盖政务信息项目建设内容。7.2组建评价小组DB 3301/T XXXXXXXX37.2.1数据管理部门组建考评小组，由三名专家组成，并确定一名评审组长。7.2.2考评小组应编制考评计划，至少于考评前 5 个10 个工作日通知政务信息项目建设单位。7.2.3政务信息化项目建设单位应接受和配合考评小组的评审工作。7.3实施评价工作7.3.1考评小组应对建设单位进行组织现场考评，现场考评应召开首次会议、过程评审、末次会议，过程评审应采取实地察看、核实数据、座谈等方式进行。7.3.2考评小组应根据材料审核和现场考核情况，计算绩效得分，并向数据管理部门反馈绩效评价意见，政务信息化项目建设绩效评价报告见附录 C。8评价结果判定8.1外部评价结果应满足表 1 要求。表 1评价结果判定名称分值结果判定绩效得分E90分优秀75分E90分良好60分E75分合格60分不合格注：项目发生重大安全事故，可能造成公共利益受损的作为否决事项。8.2考评小组绩效评价意见书的主要内容包括：绩效评价结论、评定结论、存在问题、整改要求等。9结果运用9.1评价结果将作为下一年度信息化项目预算安排的重要依据。9.2评价结果为优秀的项目，项目建设单位在申报项目续建、改造时在立项审核时予以优先支持。9.3项目建设单位应根据绩效评价结果及效能存在的问题在限期内完善整改。9.4评价结果为不合格的项目单位，可对其进行通报，同时，此项目的关联项目在下一年度将不予立项。DB 3301/T XXXXXXXX4A附录A（规范性）政务信息化项目建设绩效评价指标体系政务信息化项目绩效评价指标体系按附表A.1。表 A.1 政务信息化项目建设绩效评价指标一级一级指标指标二级二级指标指标三级指标三级指标指标说明指标说明赋分方法示例赋分方法示例赋分赋分应用效能应用效能用户活跃度评价项目相对应的政务信息系统日均活跃用户数采用排名法赋分：按用户活跃度在评价范围中的排名情况确定分数，以20%划分一档，前 20%的得满分，排名每下降 20%，扣相应分值。6问题解决度评价项目建成后产生的效果，参考预先申报的绩效目标的达成情况进行衡量采用实现度/解决度赋分：参考前期设定的绩效目标评价项目在政府治理和政务服务改善等方面的目标实现程度、问题解决程度，从能力、效率、质量等维度进行衡量。6数据能力编目完整性应用基础信息编目完整性评价项目相对应的政务信息系统是否按照各目录的要求，对应用相关的信息进行归集，是否做到应编尽编采用实现度赋分（是否完成）：评价应用目录和数据、组件、云、项目、厂商、安全的关联完整性，完成一项得相应分值，未完成的，不得分。1应用关联数据目录完整性1应用关联组件目录完整性1应用关联云资源目录完整性1应用关联项目目录完整性1应用关联厂商目录完整性1应用安全性能信息完整性1数据共享目录数据共享率评价项目相对应的政务信息系统使用一体化智能化公共数据平台共享数据的数量采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按应用使用共享数据在本次绩效评价项目中的排名确定分数，每 20%划分一档，排名前 20%的获得满分，排名每下降 20%，扣相应分值；（2）未使用共享数据的，不得分。3数据目录开放率评价项目相对应的政务信息系统提供的共享数据被调用的次数采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按应用共享数据在本次绩效评价项目中的排名确定分数，每 20%划分一档，排名前 20%的获得满分，排名每下降 20%，扣相应分值；（2）共享数据未被调用的，不得分。3共享数据使用度评价项目相对应的政务信息系统提供的开放数据被调用的次数采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按应用开放数据在本次绩效评价项目中的排名确定分数，每 20%划分一档，排名前 20%的获得满分，排名每下降 20%，扣相应分值；（2）开放数据未被调用的，不得分。2共享数据贡献度评价项目相对应的政务信息系统提供的共享数据被调用的次数采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按应用共享数据在本次绩效评价项目中的排名确定分数，每 20%划分一档，排名前 20%的获得满分，排名每下降 20%，扣相应分值；（2）共享数据未被调用的，不得分。3DB 3301/T XXXXXXXX5表 A.1 政务信息化项目建设绩效评价指标（续）一级一级指标指标二级二级指标指标三级指标三级指标指标说明指标说明赋分方法示例赋分方法示例赋分赋分数据能力数据共享开放数据贡献度评价项目相对应的政务信息系统提供的开放数据被调用的次数采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按应用开放数据在本次绩效评价项目中的排名确定分数，每 20%划分一档，排名前 20%的获得满分，排名每下降 20%，扣相应分值；（2）开放数据未被调用的，不得分。2集约能力集约贯通前端集成情况评价项目相对应的政务信息系统是否在浙政钉或浙里办透出采用实现度赋分（是否完成）：系统按照相关要求在浙里办或浙政钉透出的得满分，未实现不得分。3多跨协同情况评价项目相对应的政务信息系统是否跨层级、跨部门、跨业务、跨地域、跨系统采用实现度赋分（是否完成）：按照相关要求，系统实现多跨协同的得满分，未实现不得分。3使用公共组件数量评价项目相对应的政务信息系统使用强制类、非强制类公共组件的数量采用贡献度赋分（调用数量）：（1）每使用 1 个非强制类公共组件，得相应分值，满分为止；（2）未使用强制类公共组件的，不得分。3产生公共组件数量评价项目相对应的政务信息系统产生公共组件的数量采用贡献度赋分（完成数量）：每贡献 1 个公共组件，得相应分值，满分为止。3组件被申请次数评价项目相对应的政务信息系统提供的公共组件被申请的次数采用贡献度赋分（申请数量）：每有 1 个公共组件被 1 个其他系统申请的，得相应分值，满分为止。2云资源使用上云情况评价项目相对应的政务信息系统是否部署在政务云采用实现度赋分（是否完成）：（1）已全面部署在政务云的，得满分；（2）已部分部署在政务云的，其他部分尚未迁移的，得一半分值；（3）未部署在政务云的，不得分。2云资源利用率评价项目对云资源的利用情况采用实现度赋分（是否实现）：（1）云资源开通后首个月开始 CPU 使用率和内存使用率峰值分别达到 20%、35%，得满分；（2）通过调配达到要求，得一半分值；（3）目前尚未达到要求的，不得分。4安全运行系统安全安全测评评价项目相对应的政务信息系统相关安全测评的通过情况采用实现度赋分（是否完成）：（1）等保 2.0 定级为三级及以上的，通过等保测评和密码测评的，得满分；通过等保测评或密码测评的，得一半分值；未通过等保测评和密码测评的，不得分。（2）等保 2.0 定级为二级的，通过等保测评的，得满分；未通过等保测评的，不得分。（3）等保 2.0 定级为一级，无需等保测评的，得满分。4系统安全问题评价项目相对应的政务信息系统被发现存在安全问题的情况，参考安全事故、安全通报情况衡量采用减分法赋分（异常情况）：（1）评价期内系统不存在安全事故、未被省市通报存在安全隐患，得满分；（2）评价期内系统发生安全事故，或被省市通报存在安全隐患的，分别扣相应分值。3安全问题及时处理率评价项目相对应的政务信息系统安全问题的处置速度，参考安全问题工单及时处理的比率衡量采用实现度赋分（实现百分比）：（1）安全问题工单及时处理率达 100%或不存在安全问题工单的，得满分；（2）不足 100%的，安全问题工单及时处理率每降低 20%，扣相应分值。2DB 3301/T XXXXXXXX6表 A.1 政务信息化项目建设绩效评价指标（续）一级一级指标指标二级二级指标指标三级指标三级指标指标说明指标说明赋分方法示例赋分方法示例赋分赋分安全运行可靠运行系统可用性评价项目相对应的政务信息系统正常运行的情况，参考可用时间的比率来衡量标杆值赋分（历史水平）：（1）系统月可用时间高于 99.99%的，得满分；（2）系统月可用时间低于 99.99%的，每下降 0.01%，扣相应分值。3系统可靠性评价项目相对应的政务信息系统优先使用信创名录产品的情况采用实现度赋分（是否完成）：（1）系统完成信创改造的，得满分；（2）系统完成信创适配的，得一半分值；（3）系统未有信创改造和适配的，不得分。3运维管理规范性评价项目是否设置了运维规范，并进行公示与宣贯采用实现度赋分（关键点达成）：（1）运维、安全、保密等制度齐全，并上墙或打印成册进行宣贯，得满分；（2）运维、安全、保密等制度齐全，得一半分值；（3）运维、安全、保密等制度不全，不得分。3系统运行问题数量评价项目相对应的政务信息系统被发现存在运行问题的数量，参考相关运维工单的数量衡量采用减分法赋分（异常情况）：（1）评价期内系统不存在运行问题的，得满分；（2）每有 1 个运行问题相关运维工单的，扣相应分值。2运维工单及时处理率评价项目相对应的政务信息系统运行问题的处置速度，参考运维工单及时处理的比率衡量采用实现度赋分（实现百分比）：（1）运维工单及时处理率达 100%或不存在运维问题工单的，得满分；（2）不足 100%的，运维工单及时处理率每降低 20%，扣相应分值。2过程组织申报审核管理申报材料规范性评价申报单位提交的项目申报表、可行性研究报告（代项目建议书）等申报材料是否按要求编制采用实现度赋分（实现百分比）：项目申报表应包括：项目基本信息、立项依据、主要内容、实施计划、总体绩效目标、项目预算等；可行性研究报告（代项目建议书）按照大纲要求编制，应重点包括：项目建设必要性、项目建设目标、项目预期绩效、项目需求分析、项目建设方案、项目建设条件等；（1）相关材料按要求编制的，得满分；（2）相关材料缺失相应内容的，扣相应分值，扣完为止。2申报材料合理性评价申报单位提交的项目在需求目标、技术方案、预算编制方面是否合理采用实现度赋分（实现百分比）：项目需求描述应与项目必要性、主要目标、建设内容相对应，绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量程度高；项目技术方案应与需求描述、建设内容相对应；项目预算编制应有明确的软硬件采购明细，硬件部分应该包括明确的硬件规格、技术指标要求、数量及单价，软件部分应包括详细的工作量核算表和开发人员单价，分功能模块测算；（1）相关材料编制合理的，得满分；（2）相关材料相应内容编制不合理的，扣相应分值。2预算申报准确率评价项目预算申报的准确情况，用评审后项目预算占申报时项目预算的比重情况衡量采用实现度赋分（实现百分比）：预算申报准确率=评审后预算/项目申报时预算1.预算申报准确率60%，得满分；2.预算申报准确率在 60%基础上每下降 10%，扣相应分值；3.预算申报准确率20%，不得分。2DB 3301/T XXXXXXXX7表 A.1 政务信息化项目建设绩效评价指标（续）一级一级指标指标二级二级指标指标三级指标三级指标指标说明指标说明赋分方法示例赋分方法示例赋分赋分过程组织采购管理采购执行合规性评价项目采购程序是否合规、采购内容是否与前期材料一致采用实现度赋分（实现百分比）：（1）项目采购程序符合国家、省、市对政府采购要求，且招标方案、采购合同内容与评审后方案一致的，得满分；（2）采购程序不符合相关要求，采购内容与评审后方案不一致的，不得分。4建设管理变更规范性评价项目建设过程中变更程序是否合规、变更记录是否齐全采用实现度赋分（实现百分比）：（1）变更审批程序符合规范且文档记录齐全，或未发生变更的，得满分；（2）变更审批程序不符合规范或文档记录缺失，不得分。2进度管理评价项目是否如期建设完成采用实现度赋分（实现百分比）：（1）项目按照采购合同的进度要求如期建设完成的，得满分；（2）项目未如期建设完成，但偏差不超过 15%的，得一半分值；（3）项目未如期建设完成，且偏差超过 15%的，不得分。注：如存在进度的延期，应有相关的变更程序与文档，进度要求相应变更。3验收管理系统功能实现度评价项目相对应的政务信息系统在预定功能点方面的建成情况采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按系统功能实现度=实际实现的功能点数量/系统预定设置的功能点数量，确定得分率；（2）未设置功能点要求的项目，不得分。3系统性能实现度评价项目相对应的政务信息系统在预定性能指标方面的建成情况采用实现度赋分（实现百分比）：（1）按系统性能实现度=实际实现的性能指标数量/系统预定设置的性能指标数量，确定得分率；（2）未设置性能指标要求的项目，不得分。3文档管理项目文档完备性评价项目相关文档是否齐全，是否按要求上传项目管理系统采用实现度赋分（实现百分比）：（1）项目申报材料、立项材料、招标文件、建设合同、建设过程资料、验收资料等文件齐全且上传项目管理系统的，得满分；（2）缺少相关材料的，每缺少一项，扣相应分值，扣完为止。3加分项改革创新荣誉奖励项目获得国家、省（部委）、市级层面的荣誉奖项（1）能提供国家级相关证明的，得 3 分；（2）能提供省级（部委级）相关证明的，得 2 分；（3）能提供市级相关证明的，得 1 分；每一项以最高级别评分，不叠加。3典型示范项目成为国家、省（部委）、市级层面的示范试点3标准规范项目建成后促进国家和地方标准规范建立3批示表扬项目获得国家、省（部委）、市领导批示、表扬（1）能提供国家级相关证明的，得 3 分；（2）能提供省级（部委级）相关证明的，得 2 分；（3）能提供市级相关证明的，得 1 分；每一项以最高级别评分，不叠加。3系统共享评价政务信息系统“一地创新、全省共享”的情况（1）当前政务信息系统被省级单位借鉴或者复用的，得 3分；（2）当前政务信息系统被市、县级单位借鉴或者复用的，得 1 分2 分；以最高级别评分，不叠加。3BDB 3301/T XXXXXXXX8附录B（规范性）政务信息化系统应用情况自查政务信息化系统应用情况自查表见表B.1。表 B.1 政务信息化系统应用情况自查表1.项目简介项目名称项目性质（可多选）硬件软件服务建设单位联系人联系方式软件系统名称软件版本号建设时间启用时间主要功能开发厂商名称开发厂商社会信用代码2.项目建设完成情况项目申报金额（）万元项目评审金额（）万元项目中标金额（）万元项目采购方式公开招标单一来源采购竞争性谈判邀请招标协议采购其他DB 3301/T XXXXXXXX9表 B.1 政务信息化系统应用情况自查表（续）采购方案内容与专家评审方案内容是否一致是否否，原因：项目实施过程中是否有监理是否项目是否按时建设完成是否否，原因：项目资金是否按照合同规定支付是否否，原因：项目建设内容与采购方案内容是否一致是否否，原因：项目是否组织竣工验收是否项目是否有审计报告是否项目建设为软件和服务类的请填写下面表格3.系统配置情况硬件配置情况服务器数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否存储数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否网络设备数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否前端采集设备数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否DB 3301/T XXXXXXXX10表 B.1 政务信息化系统应用情况自查表（续）硬件配置情况其他：数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否软件性能情况系统软件数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否支撑软件数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否应用软件数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否性 能 指 标 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否系统最大并发使用人数数 量 与 招 标 要 求 是 否 一 致：是否系统保障使用时间5 天*8 小时5 天*24 小时7 天*8 小时7 天*24 小时运行可靠性非常可靠较可靠一般较不可靠非常不可靠是否上政务云是，已上政务云否，未上政务云是否实现统一身份认证是否系统是否成为国家、浙江地方的示范试点、优秀应用等是否是，示范试点：DB 3301/T XXXXXXXX11表 B.1 政务信息化系统应用情况自查表（续）系统是否获得国家、省级层面的荣誉奖项是否是，荣誉奖项：4.系统使用情况注册用户人数系统实际使用人数系统总访问量日均访问量用户类型（可多选）本部门横向部门纵向部门第三方机构公众用户人均使用时间每天（/小时）系统响应情况及时不及时系统是否需要迭代升级是否运行故障次数（/当月）（/当季）（/当年）是否完成等保测评是否是，测评时间：；等保级别：；测评得分：；等保测评机构名称：。是否发生过信息安全事故是否是，具体情况为：。系统应用效果（可多选）提高办事效率加强行政行为监管流程优化快速决策减少部门运转费用促进信息集成改善部门形象促进资源共享其他5.资源共享情况是否横向（同级）业务协同是否是否纵向（上下级）业务协同是否DB 3301/T XXXXXXXX12表 B.1 政务信息化系统应用情况自查表（续）是否与横向（同级）系统数据实现互联互通是否是否与纵向（上下级）系统数据实现互联互通是否与浙政钉是否实现对接是否与浙里办是否实现对接是否6.运维基本情况运维厂商名称运维厂商社会信用代码运维费用万元/年现场运维人员数人运维绩效考核有无运维保障程度5 天*8 小时5 天*24 小时7 天*8 小时7 天*24 小时运维管理规范性安全、保密等制度齐全且上墙制度齐全制度不全无制度人员变更情况一年未变更一年变更 1 次一年变更 2 次以上响应及时性半小时内响应2 小时内响应2 小时以上响应技术服务能力半小时内解决问题2 小时内解决问题3 小时内解决问题3 小时以上解决问题文档、资料管理建设方案、招标文件、建设合同、验收资料等文件齐全不齐全无DB 3301/T XXXXXXXX13C附录C（资料性）政务信息化项目建设绩效评价报告政务信息化项目建设绩效评价情况反馈函参考表C.1。表 C.1 反馈函关于_项目绩效评价报告_单位:_月_日对贵单位的_项目开展绩效评价，现将有关情况反馈如下：一、基本情况二、评价情况1.特色亮点。2.存在问题。三、整改建议附件：_项目绩效评价得分表_评价小组_年_月_日DB 3301/T XXXXXXXX14D附录D（资料性）政务信息化项目建设绩效满意度调查问卷政务信息化项目建设绩效满意度调查问卷表见表D.1。表 D.1 政务信息化项目建设绩效满意度调查问卷表第一部分问卷（基本情况调查）第一部分问卷（基本情况调查）1.您所在的部门是：。2.您的职务是：。3.每天使用时间：12 小时 34 小时 56 小时 78 小时第二部分问卷（在您认为合适的选项打勾第二部分问卷（在您认为合适的选项打勾“”）序号序号描述描述满意满意有待改进有待改进不满意不满意1系统界面友好2系统操作简单方便3系统运行非常稳定（不会出现死机、登录异常、出错退出等情况）4系统响应速度（保存、查询等）5新增功能响应速度（政策、业务变更等）6系统报表满足工作需要7系统培训及时有效8系统漏洞修复速度9客服/运维人员响应速度10系统实现部门核心业务全覆盖11系统能够实现多跨协同12系统促进业务流程优化13提供的在线服务能够满足社会公众需求14系统能够提高部门办事效率15您对本系统总体满意程度第三部分问卷（意见部分）第三部分问卷（意见部分）您对当前所使用系统有哪些建议，不足的地方有哪些？