三期工程监理单位考核管理办法(暂行)0626..doc

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考核领导小组认为应该纳入的其它依据。第三章 考核组织第五条 组织机构 集团公司成立施工监理单位考核领导小组（以下简称“领导小组”），考核领导小组下设考核工作办公室（以下简称“考核办”），考核办设在建设管理部，建设管理部负责人任考核办主任，具体如下：（一）“领导小组”负责考核工作的统一部署、协调、监督等，审批奖惩决定。组 长：总经理副组长：集团公司分管领导成 员：建管部、各建设分公司、安质部、合约部、企管部、监审部负责人。（二）“考核办”负责各施工监理单位考核工作的具体组织、实施及监督等工作，提交考核结果并提出奖惩建议。考核办设在建设管理部，建设管理部负责人任考核办主任。第四章 考核规则第六条 考核时间考核原则上以季度及年度作为一个评价期。工期小于六个月的工程原则上不进行考核，但对此类工期较短的工程，可以根据工程具体情况择期进行考核。第七条 考核内容对监理单位的考核，主要内容应包括组织机构和人员、质量管理、安全文明施工管理、计划进度和投资管理、接口协调、技术咨询、信息管理以及廉洁自律等内容。第八条 考核方式 考核方式采取日常考核、季末考核和关联绩效考核相结合的方式，考核结果实行百分制。第九条 日常考核日常考核由建设分公司、建设管理部、安全质量部、合约部以及监理管理单位根据管理职责划分，分别按一定分值,依据本部门对所发现问题提出的书面意见，结合整改情况，对监理单位给出的部门评定分数的算术之和为该项最后得分。第十条 季末考核季末考核由考核办公室牵头，建管部、各建设分公司、安全质量部、合约部、企管部、监审部、监理管理单位派出相关人员共同组成考核工作组，对监理单位“四控两管一协调”具体内容进行现场集中检查，根据检查情况给出评定分数，并按一定权重计算得出该项最后得分。季末考核现场检查分为质量安全文明施工组、进度投资组、项目管理组。其中质量安全文明施工组由公司安质部派出人员牵头，负责组织相关人员对监理的质量和安全文明施工控制情况进行检查打分；进度投资组由公司建管部派出人员牵头，负责组织相关人员对监理的进度和投资控制情况进行检查打分，项目管理组由建设分公司派出人员牵头，负责组织相关人员对监理的合同、信息管理、组织协调以及特别事项情况进行检查打分。第十一条 关联绩效考核关联绩效考核依据所辖BT施工标段、前期工程标段当季考核平均得分，并按一定权重计算得出该项最后得分。第十二条 考核结果成绩季度考核结果成绩为综合日常考核、季末考核、关联绩效考核三项得分，并按一定权重计算得出，且该项得分为季度最终考核结果得分。年度考核结果成绩为所有季度最终考核结果得分的算术平均分。考核工作办公室负责汇总日常考核、季末考核和关联绩效考核得分，计算出以及季度和年度最终考核结果得分，并根据考核结果进行排名。 第五章 考核结果的利用第十三条 季度考核 考核工作办公室负责对各监理单位季度考核结果统一汇总排名，并对季度考核排名进入前三名且得分高于85分的单位给予通报表扬，排名最后三名并且得分少于70分的单位给予通报批评。第十四条 年度考核 考核工作办公室负责对各监理单位年度考核得分统一汇总排名，并对年度考核排名进入前三名且85分以上的监理单位颁发奖牌，并由获奖单位推荐1名优秀总监理工程师，85分以上的监理单位推荐13名优秀监理工程师，报地铁集团考核领导小组批核准后向优秀个人颁发获奖证书。安全质量事故指标值超过市政府部门下达的责任书指标的标段，取消该标段监理单位当年所有评优评选资格。第十五条 支付与评价结果应用考核结果作为执行合同相关条款中关于监理费用支付、奖罚、履约评价的重要依据。第十六条 结果发布通知经集团公司批准的考核结果，由集团公司工程管理部门以书面文件方式发布，并通知被考核单位。第六章 附 则第十七条 申诉与复议若被评价单位对考核结果持有异议，应在接到工程管理部门书面通知后5个工作日内，向深圳市地铁集团有限公司监察审计部提出申诉，监察审计部负责审核、复查有关申诉疑问，必要时可由监察审计部负责组织相关部门进行复议，并将复议结果上报考核工作领导小组公司领导审批后反馈申诉人。第十八条 举报与投诉 公司监察审计部是考核工作的监督部门，对考核工作程序的合规性进行监督，受理被考核单位的投诉，将处理结果报考核工作领导小组公司领导审批，并将调查结论反馈投诉单位。任何单位和个人均可对参建单位的考核工作中的违纪、违规行为向深圳市地铁集团有限公司监察审计部投诉举报。第十九条 解释权本办法由深圳市地铁集团有限公司建设管理部负责解释。第二十条 印发施行本办法自印发之日起施行。附表：1.参加监理单位季末考核工作签到表2.监理单位考核综合评分汇总表 3.监理单位日常考核评分汇总表4.监理单位季末考核评分表5.日常/季末考核整改通知单 6.优秀总监理/监理工程师推荐表附表1参加监理单位季末考核工作签到表主 持 人：考核时间：考核地点：考核阶段季末考核标段号被考核单位名称被考核单位地址被考核单位法人代表被评价工程范围序号单位名称姓名职务联系电话附表2深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季度监理单位季度考核综合评分汇总表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号成绩组成项目考核单位/项目权重应得分实得分项目实际得分项目权重 项目最后得分最终得分AB=100A（第14项）;B=100（第513项）CD=C（第14项）; D=(C*A)（第513项） EE=D*EF=E1日常考核建设分公司（含监理管理）/600.502建管部/203安质部/154合约部/55季末考核安全控制0.51000.306质量控制7进度控制0.101008投资控制0.101009合同管理0.1010010信息管理0.0510011组织协调0.1010012特别事项0.0510013关联绩效考核所监理BT施工标段考核成绩算术平均分0.701000.20所监理前期工程施工标段考核成绩算术平均分0.30100考核办成员签字：复核： 考核办主任：附表3深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季度监理单位日常考核汇总评分表考核部门： 检查日期： 序号被考核监理单位名称/标段号日常考核应得分整改单数目整改项数目扣分最终得分（应得分-扣分）12填表人： 部门负责人（公章）：注：1. 各部门日常考核应得分为建设分公司（含监理管理单位）60分，建设管理部20分，安质部15分，合约部5分； 2依据本部门日常检查提出的书面意见，根据问题的程度及影响范围酌情扣分。为便于分数计取，按照0.5分的倍数进行扣分。3满分为应得分，最低分数为0分。， 不得为负分。附表4深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位安全质量控制工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号考核项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣分原因1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣5分；10存在转包或违法分包，扣5分；未按合同约定建立监理项目监理机构，扣5分；机构不完整，扣23分；以联合体方式组建的项目监理机构对监理范围进行条块分割，扣3分；未按要求配备专职安全监理工程师，扣3分/人；未按规定配备其他专业监理工程是和监理员，每缺1人扣2分；监理人员的任命、聘用手续不符规定或合同约定，扣3分；总监理工程师不在岗履职或未按规定现场带班，扣5分；其他监理人员不在岗履职，每人扣1分；未经建设单位同意更换总监理工程师，扣5分未建立健全安全质量监理制度或责任制，扣35分；岗位职责不明确或宣贯不到位，扣23分；2监理规划与监理实施细则未编制监理规划、质量监理细则、危险性较大工程专项安全生产监理细则，扣5分； 10监理规划和监理实施细则针对性和操作性不强，或未根据工程变化及时修订，扣3分；监理规划、监理实施细则中的安全、质量风险控制内容不全，扣35分监理实施细则未明确主要风险源、重点工序/环节控制点、关键部位及其控制措施或旁站要求，扣3分；监理规划、监理实施细则存在违反规划标准或其他明显错误，每处扣1分；3资格审查未审查施工分包单位、检测、监测等单位的资质、安全生产许可证或主要管理人员资格证、上岗证，每缺1项扣2分；5未审查应持证人员（如“三类”人员、测量人员、质检员等）的资格证，扣5分；现场未审查特种工操作资格证，扣5分；未按规定或合同约定审查施工项目部机构与人员配备，扣3分；4制度审查未审查施工项目部施工工程质量、施工安全保证体系（含应急预案），扣5分； 5未核查分包合同、租赁合同的安全管理与责任条款，每份合同扣1分经审查的制度有不符合安全管理规定，每处扣2分；5方案审查主要监理人员未参加勘察设计、工程周边环境交底，或设计图纸会审，各种专家论证审查会，每次扣2分10未按规定对施工组织设计中的安全技术措施/专项安全施工方案/毗邻建(构)物/地下管线专项保护方案/突发事件应急救援预案/测量和监测方案/安全防护措施费使用计划进行审查，各扣5分对方案针对性、可行性、可靠性和全面性没有明确的审查结论，各扣1分已经审查的方案有不符合安全强制性标准，每处扣4分；6日常检查企业负责人未按规定带班检查，扣8分；15未按规定开展日常检查和定期安全质量检查评分，扣8分未对重大危险源进行监控，扣3-4分；未定期检查施工单位应急救援物资设备的配备情况，扣3分7旁站监理未按经施工图审查批准的设计文件以及设计变更文件对施工安全质量实施监理，扣5分；10未按监理实施细则实施旁站监理，扣35分；旁站监理记录不全、不真实，扣12分；8材料设备查验对承包商的材料、构配件、设备的采购申报材料未认真审核，扣35分；5未按规定对建筑材料、构配件和设备进场、使用前进行审查并签认，扣35分；对涉及结构安全与使用功能的材料使用前未督促抽检取样并见证，扣5分；未对不合格材料、构配件、设备责令退场并见证，扣5分；未对施工起重机械备案登记情况进行查验，扣35分；未按规定组织或参加主要施工设备（如盾构机、起重机械）的现场安装调试验收，扣35分；9协调管理未按规定召开工地例会和专题会议，解决安全质量问题，扣35分；5未按合同约定对所监理的两个以上交叉作业施工单位的安全管理进行协调，扣35分；10验收未按要求对施工现场安全防护设施、消防设施进行验收，扣10分；10未组织或未参加深基坑、高大模板工程、脚手架工程、建筑起重机械安装、盾构进出洞、下穿既有地铁线、联络通道施工及其他危险性较大的关键节点施工前验收，每项扣5分；未及时组织各种隐蔽工程验收、分部分项工程验收和各类中间验收，每次扣5分；对涉及结构安全和使用功能的分部工程，未督促施工单位按规定抽样检测（或功能试验），每次扣5分；验收程序不符合规定，存在问题不指出，或验收结论不正确，扣10分11隐患处理未能发现已经出现重大异常情况，扣57分；7对违反安全管理制度及操作规程的行为不制止，扣7分；未督促施工单位落实有关部门或建设单位的整改要求，并在回复单上签字确认，扣3分承包商未整改或未及时整改，监理未采取有效措施进一步处理的，扣2分/次；对安全隐患、质量缺陷未要求责任单位整改，情况严重的未要求施工单位暂时停止施工并及时报告建设单位，扣35分；未及时上报安全、质量事故或重大安全险情、质量缺陷，扣7分；未对安全隐患、质量缺陷的整改情况跟踪落实，或施工单位对安全事事故隐患拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告，扣57分；事故发生后总监理工程师或总监代表未及时赶赴现场，扣58分；12费用审查未对安全文明施工措施费的拨付进行监督，扣4分；3未对安全文明施工措施费的使用进行审核，扣3分。13档案管理监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字，扣2分；5未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监理月报、快报等，每次扣1分；上报材料内容不详实或与实际不符，扣12分；未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案，扣2分；未检查施工单位建立的施工验收档案，扣2分；合计应得分100缺项的标准分值标准得分折合标准得分实得分/应得分100本项实得分发生一般及以上安全和质量事故且监理负有责任的，则本项实得分为“0”分；若无，则本项实得分=标准得分考核评价：考核组组长： 考核人员： 接受人（总监）：深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位进度控制工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号检查项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣分原因1审批承包商的施工计划对施工计划未审批，扣5分；10对施工计划审查不严，扣3分对审查中发现的问题未采取有效措施要求施工单位整改调整，扣3分；承包商对审查发现问题未能整改到位或拒绝整改调整时，未做进一步处理，扣3分。2督促承包商落实施工计划未及时督促承包商按审批后的施工计划进行作业，扣5分；10承包商未按审批后的施工计划进行作业时，未采取有效措施要求承包商整改，扣5分.3审批分部分项工程开工符合总体工期策划未按总体工期策划节点时间要求对施工计划进行审核，扣6分；10对施工计划无法满足总体工期策划要求而未采取有效措施，扣4分。4施工计划执行情况的检查和控制未对关键线路节点工期进行检查控制，扣5分15在关键线路节点工期已经拖延的情况下，未上报其原因或影响因素的，扣5分；在关键线路节点工期已经拖延的情况下，未提出加快进度的合理化建议，扣5分。5对承包商投入的检查和控制未对承包商施工投入进行检查、控制并形成记录，扣5分；10承包商未按施工计划投入资源（人员、机械设备等）且实际投入无法满足进度要求时，未采取有效措施督促承包商加大投入，扣5分。6对承包商组织指挥能力的检查和控制未对此项进行检查、控制并形成记录，扣5分；10对承包商进度控制措施不力等现象，未采取有效措施要求整改，扣5分。7对原材料、构配件、大型机械设备等的检查和控制未对此项进行检查、控制并形成记录，扣5分；10对存在问题未采取有效措施要求承包商整改，扣5分。8施工计划动态管理未根据施工计划对施工进度进行动态检查，扣6分；15关键线路节点工期滞后时，未及时主持召开施工进度专题研讨会，扣3分；施工进度专题研讨会效果未能解决工期实质性问题，扣3分；承包商未完成施工计划时，未采取有效措施督促施工单位加大力度完成进度计划，扣3分。9及时填报进度报表未按上级单位相关要求审核或上报进度报表，每次扣3分/次；10审核上报的报表存在错误，扣2分/处。合计应得分100缺项的标准分值本项实得分折合标准得分实得分/应得分100考核评价：考核组组长： 考核人员： 接受人（总监）：深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位投资控制工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号考核项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣分原因1正确执行验工计价的各项管理规定未严格按要求执行或错误执行验工计价规定，扣3分/项；10执行不合理，扣1分/项。2使用规定术语执行过程中使用不符合规定术语，扣2分/项。103技术经济分析对施工计划和施工方案未进行技术经济分析，扣10分；10技术经济分析不彻底，扣5分。4投资计划审核及完成情况检查未根据年度投资计划对承包商月（季）度投资计划进行审核，扣2分5未对月（季）度投资完成情况进行检查，扣3分；在检查月（季）度发现承包商未完成投资计划未采取措施的，扣2分5采 购未督促承包商按有关规定进行采购，扣3分；5对采购工作督促不力，扣1分/项。6做好开工前的设计变更投资审核未对开工前的设计变更投资进行审核，扣5分，5审核不力，1分/项7正确复核工程量未对已完工程量进行复核，扣10分；10对已完工程量复核不仔细（计量方法或计算结果有误），扣2分/处。8使用单价正确使用单价不正确，扣2分/处。59各类凭证、资料等支持性资料齐全各类凭证、资料等支持性资料不齐全、缺乏或错误扣2分/项。1010核实合同外变更未及时记录或记录错误，扣3分；25记录不完整，扣0.5分/项；新增单价的编制不符合规定，扣2分/项；项目与数量不符，扣5分/项；数量错误，扣3分/项；验工台帐不清晰、不准确、不完整，扣3分/项；验工台帐不及时，扣1分/项； 未审批工程更新或变更，扣3分/项；对工程更新或变更审批不力,或审核工程造价超出业主审核结果10%以上的（有不符合项），扣2分/项；工程结算未审批或审批严重失误，扣5分/项；工程结算审批不力（有不符合项），扣2分/项。11投资报表未按规定上报投资报表，扣3分/次；5审核上报的报表存在错误，扣2分/处。合计应得分100缺项的标准分值本项实得分折合标准分实得分/应得分100考核评价：考核组组长： 考核人员： 接受人（总监）：深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位合同管理工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号考核项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣减分原因1监理工程师出勤率未编制监理人员考勤制度，扣5分；18监理人员考勤制度不健全，扣3分；总监未按监理工作管理办法办理请销假手续，扣5分/次；总代未按监理工作管理办法办理请销假手续，扣3分/次；专监或其他上级单位认为比较重要的监理人员未按监理工作管理办法办理请销假手续，扣2分/次；出勤率95-90%扣1分；出勤率90-85%扣2分；出勤率85-80%扣3分；出勤率80-70%扣5分；出勤率70-60%扣8分；出勤率低于60%扣10分。2督促承包商执行合同对承包商施工合同内容不熟悉，扣5分；10未及时督促承包商按合同要求执行各项事宜，扣3分；承包商未严格履行施工合同时，未采取有效措施要求承包商整改，扣2分。3督促承包商办理各种报建手续未按要求及时督促承包商办理各种报建手续，扣5分；5承包商未按要求办理各种报建手续时，未采取有效措施处理，扣5分。4督促和检查总包单位对分包方的监督与控制未对分包方进行督促和检查，扣10分；10对分包方监督不力或效果不明显，扣5分。5设备、材料采购合同管理未按监理规范、监理规划及上级单位要求实施有效的管理和控制，扣5-10分；10未按要求形成管理台帐，扣3分；台账记录不齐全、不及时且存在明显漏洞，扣2分。6监理工作规章制度未按要求建立监理工作规章制度，扣8分；8存在不符合规章制度的事项，扣3分/项。7职业道德监理人员出现违反职业道德和廉洁纪律方面的事项，扣10分。108合同变更/解除和纠纷处理对合同的变更未形成管理台帐，扣10分；12未及时督促承包商申报变更或现场签证，扣4分；未及时更新合同变更管理台帐，扣8分；消极对待合同变更事项，扣5分。9索赔管理未及时有效对工程索赔资料进行审核，扣10分；12对索赔方面的资料审核不力（有不符合项），扣5分。10报告合同执行情况每月未书面报告合同执行情况，扣5分；5报告不实（有不符合项），扣3分。合计应得分100缺项的标准分值本项实得分折合标准得分实得分/应得分100考核评价：考核组组长： 考核人员： 接受人（总监）：深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位信息管理工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号考核项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣减分原因1信息管理分工及责任监理信息管理工作未分工或分工不明、职责不清，扣4分；8未安排专人主管信息管理工作或人员不能满足实际需要，扣2分；信息管理责任未落实，扣2分。2信息收集/填报未根据监理规范、监理规划及上级要求及时收集各种信息，扣2分；10未建立信息管理台帐或台帐不完善，扣2分；未及时对信息管理台帐进行更新，扣1分；各类报表填报与实际情况不符，扣2分；各类报表存在明显错误，扣1分；未根据信息化建设管理要求上传各类周报、月报、记录等报表，扣2分。3信息反馈各类资料或报表未按上级要求上报，扣2分/次；8未根据信息化建设要求报送各类信息，扣2分/次。4监理办公室上墙图表未根据监理规范、监理规划及上级要求悬挂各类上墙图表，扣3分；8上墙图表设置不完整、不全面、不准确，扣2分；上墙图表未随工程进展及时更新，扣3分。5监理日记监理日记使用版本不符合规定要求，扣2分；10专监、监理员监理日记未做到人手一本，每缺一人扣1分；监理日记内容缺项，扣1分/项；记录内容严重失实，扣2分；记录内容不及时，扣1分；记录内容存在严重涂改现象，扣1分/处。（注：监理日记中有关安全、质量方面的检查分别列在安全和质量控制考核项中，在此不再重复检查扣分）6合同外及合同内变更记录未按规定或上级要求形成记录或记录严重失实，扣5分；8记录内容缺项，扣3分。7材料检验记录无记录或记录内容严重失实，扣6分；10记录内容缺项，扣4分。关键工序、特殊工序控制记录（1）关键工序、特殊工序控制措施未及时进行内部沟通或下达贯彻，扣2分；(2)无关键工序、特殊工序控制记录，扣3分(3)关键工序、特殊工序控制记录内容不全面、不真实扣3分。88监理工地例会等会议未建立监理例会制度，扣3分；10监理例会召开不正常，扣2分；例会纪要编写不及时，扣2分未对工程进展情况提出主要事项讨论研究，未提出解决措施，扣3分。9监理日报/周报/月报/汇报材料/档案等未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监理月报、快报等，扣1分/次；10填报内容缺项，扣3分/项；填报内容严重失实，扣2分/项；填报内容不准确，扣1分/处/项未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案，扣2分；监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字，扣2分；未检查施工单位建立的施工验收档案，扣2分；10信息化建设未按相关要求监督、协调各方认真落实信息化建设，扣2分；10未执行信息化建设有关规定和管理措施，扣2分；未配合监控中心做好施工现场安全及风险管理，扣2分；信息化应用环境不满足要求，扣3分；信息化建设监督执行与配合程度不满足要求，扣2分；信息系统平台登录次数不满足要求，扣2分合计应得分100缺项的标准分值本项实得分折合标准得分实得分/应得分100考核评价：考核组组长： 考核人员： 接受人（总监）：深圳市地铁集团有限公司轨道交通三期工程 年第 季末监理单位组织协调工作考核表监理单位（标段）： 施工标段： 检查日期： 序号考核项目评 分 标 准应得分扣分实得分扣减分原因1监理内部工作未建立内部考核制度，扣5分；10内部考核制度存在明显缺陷，扣2分；内部考核制度实施效果不明显，扣2分；出现内部矛盾，工作扯皮，影响工作，扣3分；未及时主动进行内部协调沟通，造成工作延误，扣2分。2工作原则出现严重违规（造成严重后果）或廉洁纪律方面的问题，扣10分；15出现一般违规违纪，扣3分；针对工程实际问题未与相关单位进行协调沟通，按个人意愿草率安排的，扣3分；对工程施工过程中承包商的违规行为未及时制止或默许的，扣3分.3协