股票配资协议书九鼎投资2011年版.doc

股票资金合作协议

甲方（出资方）： 乙方（操作方）：

甲、乙双方经友好协商，就双方进行股票投资合作的有关事项达成以下合作协议：

第一条 甲方应乙方要求，将下述股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资。
户 名: 开户证券公司:
资金账号: 账户起始资金:
合作期自 年 月 日起，至 年 月 日止。

第二条 合作期间，账户盈利全部属于乙方所有。同样，乙方承担全部交易风险，甲方不承担交易风险。为了确保甲方的账户与资金安全，乙方在交易前应向甲方交纳操作账户总资金的 %（即人民币 ________元）作为风险保证金。如乙方交易产生亏损，亏损额不超过乙方交纳的风险保证金的，从风险保证金中扣除；亏损额超过风险保证金的，乙方应于两日内补足。甲方出资 元，甲乙双方出资比例为： 。

第三条 付款：（ ）1、乙方每月向甲方支付甲方出资额的 %（即人民币 元）作为综合管理费，首月费用于 月 日前支付，后续费用应于每月 日前支付。
（ ）2按照合同时间一次性支付综合管理费（ ）元。
乙方可通过下述两种方式支付：
1、授权甲方以“证券保证金转银行”的方式从股票交易账户中扣除并提取（费用扣除后乙
方的权益不得低于其初始自有资金，否则应通过方式 2 支付）；
2、乙方直接向甲方银行帐户转帐支付。
合作过程中，如双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准收取后续管理费；

第四条 甲方在收到乙方支付的风险保证金及首月综合管理费后，将上述股票交易帐户交付
乙方操作。帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本
协议约定的原则对该帐户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为。

第五条 乙方交易和甲方进行风险控制操作所发生的印花税、经手费由券商从股票交易账户
代扣，由乙方承担；交易手续费率按交易金额的千分之 收取，如股票交易账户的手续费率
低于该标准，甲方将以“证券保证金转银行”的方式将差额部分从股票交易账户中提取。

第六条 当甲乙双方任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如甲方按本协议约定划拨费用、
乙方追加风险保证金等操作），甲方应向乙方发送包含资金调拨原因及金额、乙方最新权益等
数据的账单。乙方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如乙方未收到账单或
对账单内容有异议，须在当日告知甲方，否则视为认同。乙方用于接收账单的电子邮箱地址或
即时通信软件联系方式以本合同约定为准。

第七条 双方指定下列银行账户作为资金调拨专用账户，乙方据此向甲方交纳风险保证金或追
加保证金，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金：

甲方收款账户：
（1）建设银行 钱广法  6227001271610352295
（2）农业银行 钱广法  6228480423767111713
（3）工商银行 钱广法  6222021111008360632
乙方收款账户：户 名: 账号:
开户行及开户网点:

第八条 在交易过程中，乙方应严格遵守下列交易规定，并接受甲方及其风险监控人员按照
下列风险控制原则处置交易风险：
1、乙方不得买入 ST 股票。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，
亏损自担；产生盈利的，盈利部分扣除。
2、乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，
均不可买入）。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损自担；
产生盈利的，盈利部分扣除。
3、对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的
20%；对于流通市值低于 10 亿元的股票，单只个股买入量不得超过账户资产的 50%。
4、乙方须注重风险控制，当乙方交纳的风险保证金亏损达到 60%时，不得再建立新持仓，
如需维持现有持仓，乙方应立即补足风险保证保证金，否则应将账户股票市值控制在剩余风
险金的 倍以内，超仓部分甲方有权随时按市价予以平仓；风险保证金亏损达到 70%时，
甲方有权随时按市价将全部持仓平仓，如因行情急剧变化致使强行平仓后账户亏损超过乙方
交纳的风险保证金，超出部分由乙方承担，乙方应于两日内补足相应亏损；甲方强行平仓后，
乙方不得在补足风险保证金前再次操作合作账户，如违约操作，盈利扣除、亏损自担。
5、如乙方的权益超过其初始资金，可随时要求提取盈利部分，甲方应在接到乙方申请后通
过“证券保证金转银行”的方式转出乙方盈利并于当日将该笔资金汇入乙方银行账户，汇款
费用由甲方承担；如乙方自有资金亏损比例超过 60%，即按照本协议第八条第 4 款之规定不
可建立新持仓时，甲方有权按照亏损比例收回相应的出资，待乙方追加保证金后再次转入股
票交易账户。
6、乙方在任何时候均无权对甲方所提供的交易账户进行密码修改操作，如乙方擅自修改密
码，甲方将无条件收回账户，合作中止，风险保证金不予退还。如造成的损失超过风险保证
金，甲方对超出部分具有追偿权。
7、为保证风险管理工作正常进行，乙方严禁买入跌停、连续跌停、非沪深 A 股的交易品种，
如乙方违反本约定，甲方将无条件收回账户，合作中止。如违规建立的仓位无法在当日收盘
前保本平仓，乙方所交纳的风险保证金不予退还。乙方违约所造成的损失超过风险保证金的，
甲方对超出部分具有追偿权。

第九条 如乙方因自身原因决定提前中止合作，甲方予以配合，但已收取的管理费不予退还。
如遇乙方持有的股票停牌，须待复牌并卖出后方可中止合作。

第十条 甲方可根据乙方的交易情况决定是否与乙方继续合作。如乙方风险控制能力不足或
进行违约操作，甲方有权中止合作，待乙方持仓全部平仓后清算双方权益，在此期间乙方不
得建立新持仓。

第十一条 甲方应对乙方的交易情况予以保密，不得借风险控制工作之便仿照乙方的交易进
行买卖操作或向第三方透露乙方的交易情况。

第十二条 乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用
符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆乙方帐户，以确保交易顺畅和帐户安全。由于
通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙
方交易出现延迟、中断或数据错误，甲方不承担责任。

第十三条 本合同可通过下述两种途径签订，双方可根据实际情况选择签署方式。通过下述
任一方式所签订的合同均为有效合同，对甲乙双方均有约束力。

（一）乙方到甲方所在地现场签订；

（二）双方确认身份后通过传真或者电子邮件进行确认；
以非现场方式签订的合同，如甲乙双方任意一方需要，可通过快递方式补签书面协议，另一
方应予以配合。

第十四条 本合同仅在乙方支付风险保证金之后至甲方退还风险保证金之前有效，如乙方未
支付风险保证金或申请提取风险保证金，合作账户不予保留，此后的账户盈利与乙方无关。

甲方（出资方）： 乙方（操作方）：
代表签名：
电话：[phone] 88835550

联系地址：江苏•南通•海安新华西路18-16号 联系地址：

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电子邮箱: 电子邮箱:

签约日期： 年 月 日