考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制.pdf

第 卷第 期运 筹 与 管 理 ，年 月 收稿日期：基金项目：国家自然科学基金资助项目（）；陕西省自然科学基金项目（）；陕西省社会科学基金项目（）作者简介：侯英杰（），女，甘肃武威人，博士研究生，研究方向：跨组织项目合作；郭鹏（），男，陕西西安人，博士，教授，博士生导师，研究方向：项目管理和风险管理；赵静（），通讯作者，女，河南禹州人，博士，副教授，硕士生导师，研究方向：跨组织项目合作与风险管理。考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制侯英杰，郭 鹏，赵 静（西北工业大学 管理学院，陕西 西安 ）摘要：知识转移是创投与创业企业降低合作风险、提升合作效率的重要途经，如何激励创业企业提高知识转移积极性一直是创业合作的重要议题。考虑到创业合作双方对知识转移内容及行为观测、评估的不一致及由此诱发的激励偏差和公平失衡问题，研究构建了完全理性情形和激励偏差与公平偏好双重作用情形下的创业企业知识转移激励模型，并深入探讨了激励偏差和公平偏好对创投最优激励强度和创业企业知识转移最优努力水平的影响。研究表明：在完全理性情形下，激励偏差与创投最优激励强度呈倒 型关系，与创业企业知识转移最优努力水平正相关；在公平偏好和激励偏差共同作用情形下，创投最优激励强度选择呈现出显著复杂性，需综合考虑公平偏好、激励偏差、知识可转移量和风险成本等因素以实现最优激励，同时公平偏好加剧了激励偏差对创业企业知识转移意愿的影响程度，与知识转移努力水平 型相关。关键词：创业企业；知识转移；激励机制；激励偏差；公平偏好中图分类号：文章标识码：文章编号：（）：，（，）：（），：；引言创业投资（创投）作为初创企业融通资金的重要渠道，是创业企业寻求成长和发展的重要途径。但信息不对称引发的逆向选择问题一直是资金持有 者 与 技 术 持 有 者 间 进 行 创 业 合 作 的 重 要 阻碍 ，充分的知识转移是实现资源整合与高效合作的前提 。初创期的创业企业和创投间往往不具备稳定的合作网络，尤其是在缺乏有效激励的情况下，为强化自身核心知识保护，创业企业的知识转移不会自发形成。因此，创投如何有效激励，诱导创业企业积极配合创投调研活动、定期反馈产品生产研发和企业运营状况，降低二者间的信息不对称，对促进创业企业发展和实现创投收益具有重要意义。以往研究表明，组织间知识转移意愿及决策行为受到个体知识能力差异 、偏好特征 、组织间信任 、利益分配 、知识属性 及外部环境 等主客观因素的影响，且知识的转移、吸收与内化的过程很大程度上依赖于组织间知识转移的积极性 ，而有效的激励机制是实现知识转移效率提升的关键点。目前，知识转移激励相关研究主要建立在信息不对称 、交易成本 、委托代理 ，等基本研究范式下，将知识位势、知识类型、合作模式和行为偏好等影响因素纳入到激励模型构建中，如：等 将随机扰动因素纳入模型，分析不同知识位势主体的共享策略；罗建强和胡炳坤 探讨了不同知识类型下混合产品知识共享激励策略；等 基于微分博弈构建不同合作契约下的企业间知识共享激励模型；等 根据代理人风险偏好构建了两类激励模型，并将风险规避程度对两类模型最优激励的影响进行对比分析。值得注意的是，组织间知识转移的激励过程往往伴随着对知识转移内容及行为观测、评估的认知不一致 ，进而导致了激励偏差的存在。这根源于人们通常依赖于现象、不完全或虚假信息做出判断，从而导致判断失误或与真实情况不相符。目前，部分学者对认知差异、激励偏差等问题进行了初步探索，并指出激励偏差的存在极大的影响了知识转移效率和激励效果。如李治等 引入监督信号，等 加入监督奖励，以减少知识转移双方的投机行为增强激励契约的公平性；吴强和张卫国 分析了企业激励中的偏差行为对企业员工知识共享的影响。与此同时，激励偏差所带来的公平失衡 问 题 会 进 一 步 影 响 参 与 主 体 的 决 策 行为 ，诱发知识转移过程中的公平厌恶甚至于投机行为。在经典的 模型和 模型基础上，公平偏好被引入多重委托 代理关系激励 ，、薪酬激励 以及知识共享激励机制研究中，如施建刚等 构建了项目型组织成员的知识共享双向激励模型，并指出公平感较强的成员更能提高组织的净收益；朱宾欣等 探讨公平关切敏感度对最优激励程度、众包绩效以及经济收益之间的关系。鉴于此，本文聚焦创业企业知识转移激励过程中的激励偏差与公平失衡问题，着重从完全理性和运 筹 与 管 理 年第 卷双重因素作用情形构建创业企业知识转移激励机制模型，并结合仿真分析探索激励偏差、公平失衡、知识转移量、风险成本等对创投激励强度选择、创业企业知识转移努力水平的微观作用机制，为创业企业合作实践提供参考借鉴。完全理性情形 基本模型构建创投通过采取激励措施诱导创业企业选择更高的努力水平，而创业企业的知识转移意愿取决于知识转移所获得的激励收益与付出的成本之差。据此本文提出如下假设：假设 创投组织和创业企业作为理性经济人，其目标是实现自身利益最大化，即期望效用最大化。假设 根据 模型，知识转移产出由创业企业知识转移努力程度 决定，即：（），其中 为知识可转移率，且 ；为知识存量；为外生随机变量，并假定 （，）。假设 创投对创业企业知识转移行为的激励策略为：（），其中 为激励强度系数，表示创投对创业企业知识转移的激励程度。假设 借鉴经典 委托代理理论，创业企业最优激励契约为 （），其中 为创业企业知识转移获得的收益；为创业企业的固定收益。假设 创业企业进行知识转移努力成本函数为：（），其中 为知识转移成本系数，。假设 创业企业风险规避成本为 ，即创业企业愿意放弃 的效用换取确定性效用，其中 为风险规避系数。由此可 得，创 投 和 创 业 企 业 的 期 望 效 用 分别为：（）（）（）（）（）（）（）以此为基础，将创投期望效用函数作为基本激励模型的目标函数，创业企业的期望效用函数转化为参与约束（）和激励约束（），创业企业的最低效用用 表示，则创业企业知识转移的最优激励机制模型可转化为如下形式：（）（）（）（）（）（）（）（）求解得：（），（）。由 ，可推得，创业企业知识转移的最优激励强度 与创业企业的知识可转移率 、知识存量 正相关，与知识转移成本 、风险规避系数 和外界随机干扰系数 负相关。同时，创业企业的最优努力水平 与创业企业固定收益 无关，但固定收益是知识转移的前提，当条件被满足时创业企业才有可能接纳激励契约，从而保证知识转移的顺利进行。扩充假设及模型修正引入激励偏差并补充如下假设：假设 创投对创业企业的知识转移激励中存在激励偏差，本文借鉴王先甲等 对执行偏差的刻画，记激励偏差系数为 且 。其中，意味着创投的激励不足；为无激励偏差情形；表明创投的激励过高。由此，考虑激励偏差下的创业企业知识转移激励模型可修正为：（）（）（）（）（）（）（）（）求 解 得：（），（）。模型讨论与分析命题 当 槡，当 槡，；当 或 ，；当 且 或 且 时，。命题 表明，受到其风险成本、知识可转移量的影响，创业企业知识转移的最优激励水平 与激励偏差系数 呈倒 型关系，创投可通过调整其激励强度达到最优激励效果。命题 当 且当 ，；当 ，。命题 表明，创业企业知识转移最优努力水平 与激励偏差系数 正相关，且相较于无偏差情形，负向激励偏差削弱了创业企业知识转移努力水平，而正向激励偏差则起到了增强作用。第 期侯英杰，等：考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制 激励偏差和公平偏好双重作用情形 扩充假设与模型构建激励偏差所导致的实际与预期收益不对等，极易诱发知识转移过程中创业企业的不公平厌恶。为解决此类不公平收益的现实问题，借鉴 和 的观点，创业企业将实际收益小于或大于预期收益视作非公平收益，反映了创业企业不公平厌恶的心理动机。基于此，提出如下假设：假设 创业企业在知识转移激励过程中具有公平偏好，当创业企业获得的知识转移收益高于公平收益时产生公平偏好正效应，并将该情形定义为优势不公平；当创业企业获得的知识转移收益低于公平收益时产生公平偏好负效应，并定义为劣势不公平。假设 创业企业的公平偏好程度由公平偏好系数 表示，越大，说明创业企业的公平偏好程度越大；反之则越小 。根据假设 假设 ，创业企业知识转移的期望收益可表示为：（）（）（），（）（），（）其中，分别为优势和劣势不公平下的公平偏好系数，这里令 。由此，兼顾激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励模型为：（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）（）求解可得：（）（），（）（）。模型讨论与分析命题 当 ，或 且 （）时，；当 且 （）时，。命题 表明，在劣势不公平下，创投最优激励强度 与创业企业公平偏好系数 之间呈 型关系；在优势不公平下，创投激励是公平偏好的单调增函数，创投会给予公平感强的创业企业更高的激励。命题 当 （），或 （）且（）（），；当 （）且（）（），。同时，当 （）且 ，或 ，；当 （），。命题 表明，创投最优激励强度 与激励偏差系数 、公平偏好系数 存在复杂相关关系，相较于完全理性情形，创投需综合考虑激励偏差、公平偏好、知识可转移量和风险成本来调整激励强度以实现最优激励。命题 当 ，；当 ，。命题 表明，创业企业知识转移最优努力水平 与公平偏好系数 之间表现为 型关系。劣势不公平下，创业企业知识转移最优努力水平会随着公平偏好强度的提升而降低；优势不公平下，创业企业愿意付出的最优努力水平随着公平偏好强度的增加而增加。命题 且当 ，；当 ，。命题 表明：公平偏好不影响创业企业知识转移最优努力水平 与激励偏差系数 的单调关系，但会加剧激励偏差对创业企业知识转移意愿的影响程度：相较于完全理性情境，在劣势不公平下，创业企业知识转移意愿被进一步削弱；而在优势不公平下，创业企业知识转移意愿被进一步提高。数值仿真与模拟在数理模型及均衡解分析基础上，通过仿真模拟更加细致地刻画模型特征并发现理论推演中细微的性质规律。为分析不同参数条件下的激励过程，对各参数进行如下设定：假定 ，。在此基础上，通过仿真实验进一步探究激励偏差和公平偏好对最优努力水平和最优激励强度的影响。完全理性条件下激励偏差对激励强度及知识转移努力水平的影响分析（）完全理性条件下的激励偏差对创投最优激励强度的影响由图 可知，激励偏差 对创投激励强度 的影响受创业企业知识可转移量 和风险成本运 筹 与 管 理 年第 卷 影响。创投愿意为知识可转移量高或者风险成本低的企业提供更高的激励，但过高的激励投入会增加创投知识获取成本，降低其激励意愿。从变化趋势上看，在 范围内，当创业企业可转移知识量较大且风险成本较低时，创投最优激励强度曲线呈倒 形态。具体来说，当负向激励偏差较小时，知识可转移量高、风险成本低的创业企业对激励偏差的容忍度较高，创投愿意通过提高激励强度弥补创业企业因激励偏差带来的损失。但随着激励偏差进一步扩大，创业企业的知识转移努力水平加速下降，创投无法获得预期收益，激励强度低于无偏差水平并急速下滑，最后直至放弃激励。另一方面，在 范围内，在面对可转移知识量较大且风险成本较低的创业企业时，创投最优激励强度呈下降趋势。但针对可转移知识量较小且风险成本较大的创业企业时，创投的激励强度缓慢上升，因为风险成本高的创业企业知识转移意愿较低，为获得足够的知识信息，创投愿意付出高于无偏差时的激励强度并逐步增大，进一步提高创业企业知识转移积极性。图 完全理性条件下的激励偏差对创投最优激励强度的影响（）完全理性条件下的激励偏差与创业企业知识转移最优努力水平的影响由图 可知，激励偏差 和最优努力水平 总体上呈现正相关关系，同时受到 和 的双重影响。随着 增大和 降低，曲线上移，表明知识可转移量较高和风险成本较低的创业企业愿意付出更高的努力水平来获得激励收益，同时较低的知识转移风险成本表明创业企业的知识转移成本和风险较小，其知识转移意愿也就相对较强。其次，从变化趋势上看，当 时，随着负向激励偏差的增加创业企业知识转移努力水平呈下跌趋势，这归因于激励不足会极大降低创业企业的努力意愿，尤其是知识存量高的企业，当这种激励趋于零时，创业企业只愿意付出很少的努力向创投转移两者合作所必须的那部分知识信息；同时，当 时，随着激励偏差的增加创业企业知识转移努力水平呈上升趋势，但边际增长率下降，这说明正向激励偏差为其带来的额外收益使创业企业知识转移意愿高于无偏差时，但过高的激励并不能够使创业企业保持持续高效的努力状态，这也与现实相符。图 完全理性条件下的激励偏差对创投最优激励强度的影响 激励偏差与公平偏好双重作用对激励强度及知识转移努力水平的影响分析（）激励偏差与公平偏好双重作用对创投最优激励强度的影响由图 可知，当 时，创投最优激励强度高于完全理性时，且随着公平偏好的增强不断上升；但在 范围内，劣势不公平作用下最有激励强度 并不总是低于完全理性情形下的最有激励强度 ，而是随着激励偏差和公平偏好强度的上升，总体上呈现先减后增趋势，且变化速度越来越快，逐渐高于完全理性时。具体来说，在负向激励偏差较小时，创业企业劣势不公平感知较弱且知识转移积极性受影响性程度相对较小，创投最优激励强度可略低于完全理性情形；但随着负向激励偏差增大，劣势不公平感知增强，创业企业不满情绪加剧知识转移意愿快速下跌，此时为了获得足够的知识信息，创投需付出高于完全理性时的激励，激发创业企业知识转移积极性。图 有无公平偏好下创投最优激励强度对比第 期侯英杰，等：考虑激励偏差和公平偏好的创业企业知识转移激励机制由图 可知，在 情形下，随着知识可转移量的增大和风险成本的降低，曲线总体上移，表明创投愿意为知识可转移量高或者风险成本低的创业企业提供更高的激励。同时面对高知识可转移量和低风险成本的创业企业，激励偏差与创投激励强度负相关，考虑到优势公平偏好的正效应，创投可在获得预期知识信息量的基础上下调激励强度，以降低激励成本。图 公平偏好及正向激励偏差双重作用对创投最优激励强度的影响由图 可知，在 情形下，曲线随着知识可转移量的增大和风险成本的降低呈上移趋势，但曲线的变化趋势加快，表明在负向激励影响下，创投对高知识可转移量和低风险成本的创业企业更敏感，这是因为高知识可转移量和低风险成本的创业企业其知识转移积极性更易受劣势不公平偏好的影响，创投需通过大幅度调整激励强度来保证其知识转移收益。图 公平偏好及负向激励偏差双重作用对创投最优激励强度的影响（）激励偏差与公平偏好双重作用对创业企业知识转移最优努力水平的影响由图 可知，公平偏好加剧了激励偏差对创业企业知识转移最优努力水平的影响。在 下，创业企业愿意付出的努力程度被削弱至完全理性水平下，但在 范围内，创业企业的知识转移努力水平远高于完全理性时。究其原因，激励偏差的存在直接影响创业企业知识转移的收益，而公平偏好感知的增强会进一步加剧其对知识转移积极性的影响。结合图 ，负向激励偏差下创业企业知识转移最优努力水平呈下降趋势，且随着劣势不公平感知的增强其知识转移的意愿进一步被削弱；反之，在正向激励偏差下创业企业因获得偏差收益使得知识转移意愿较高，且优势不公平的正向效应会进一步激发其知识转移努力水平。图 有无公平偏好下知识转移最优努力水平关系对比图 偏好及激励偏差双重作用对知识转移最优努力水平的影响 结论本文将激励偏差和公平偏好引入激励机制设计中，分别研究了完全理性和激励偏差与公平偏好双重因素作用下创投最优激励强度和创业企业知识转移最优努力水平间的关系，后续研究可以从创投与创业企业合作模式及结构关系、典型社会偏好情形下的多方博弈等方面做进一步拓展，以期为创业实践提供理论借鉴。参考文献：杨敏利，丁文虎，郭立宏，等 双重网络嵌入对联合投资形成的影响基于网络信号视角 管理评论，：运 筹 与 管 理 年第 卷 王晓红，张少鹏，张奔 风险投资集聚与高技术产业创新产学知识流动的中介作用和关系导向的调节作用 西安交 通大 学学 报（社 会 科 学版），（）：李梓涵昕，朱桂龙 产学研合作中的主体差异性对知识转移的影 响 研 究 科 学 学 研 究，（）：朱宾欣，马志强，等 考虑解答者公平关切的众 包 竞 赛 知 识 共 享 激 励 系 统 管 理 学 报，（）：张瑞，周万坤，陈倩竹 组织信任与知识共享行为的演化博弈分析 科研管理，（）：贺一堂，谢富纪，陈红军 产学研合作创新利益分配的激励机制研究 系统工程理论与实践，：张宝生，张庆普 隐性知识流转网成员知识合作的利益分配机制研究 中国管理科学，（）：林陵娜，吴宇蒙 自然状态负效用下项目型组织知识共享激励机制 系统工程，（）：林陵娜，施建刚，唐代中 考虑知识隐藏的项目团队知识共享激励研究 科研管理，（）：罗建强，胡炳坤 基于混合产品提供的后市场知识共享激励机制设计研究 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