需求信息不对称下军民两用国防专利的许可定价策略.pdf

第 卷第 期运 筹 与 管 理 ，年 月 收稿日期：基金项目：国家社会科学基金资助项目（）作者简介：闫飞（），女，河南南阳人，博士研究生，研究方向：军民融合，技术创新管理；陈洪转（），女，山东泰安人，教授，博士生导师，研究方向：军民融合，供应链管理。需求信息不对称下军民两用国防专利的许可定价策略闫 飞，陈洪转（南京航空航天大学 经济与管理学院，江苏 南京 ）摘要：在军民市场需求信息不对称条件下，本文将市场需求划分为大众市场和机会市场两种类型，以军方科研院所向其持股民用制造商许可两用国防专利为背景，首先，分别构建持股、持股 提成、持股 提成 固定费用三种许可模式下的信息甄别博弈模型；其次，分析不同许可模式下军方对大众市场或机会市场的选择策略及其最优解；最后，对比三种不同许可模式，并找出最优定价策略。研究发现，在市场需求信息不对称条件下，军方科研院所可以通过对许可定价策略进行设计，以最大程度区分大众市场和机会市场；持股 提成许可模式中的提成策略可以在一定程度上阻止民用制造商逆向选择，且减小了国防专利许可交易失败的概率；持股 提成许可优于持股 提成 固定费用许可模式。关键词：需求信息不对称；军民两用国防专利；许可定价；持股中图分类号：文章标识码：文章编号：（）：，（，）：，：，；，；，：；引言我国武器装备建设在取得辉煌成就的同时，逐渐积累并沉淀了大量的国防专利技术，其中部分国防专利具有极高的民用潜力和商业价值 ，。国防专利向民用领域转移早已经受到了多国的重视 。在实践中，各国军方支持研究的雷达、激光技术等实例都很好地证明了国防专利转移的经济效益和社会效益 ，。在理论上，众多研究也表明要 积 极 推 动 军 民 两 用 国 防 专 利 向 民 用 领 域 转移 ，。尽管实践中存在越来越多的国防专利转移案例，但相关的理论研究较少；且国防专利技术许可与普通专利存在明显不同，如，国防专利转移受让方通常为军方持股企业 ；军民双方对市场需求信息的认识不对称 ；国防专利转移会产生一定的解密费；军方科研院所具有一定的政治责任和社会责任，需要推动相关民用企业积极引进国防高科技。而国防专利技术转移市场化的核心便是国防专利技术许可定价问题，因此，有必要对军民两用国防专利技术许可定价问题进行深入研究。文献综述目前，国内外对国防专利转移的研究主要集中在政策 制 定、转 移 模 式 以 及 许 可 模 式 等 方 面。和 首次回顾了美国国防技术转移政策的三次重要变化，分析了国防技术转移过程中的各方关系。等 表明美国允许国防部所属实验室产生的技术成果以专利与许可的方式转移给民用企业。等 提出要重点促进军用技术的商业化发展。李亦豪等 指出中国国防专利转移刚刚起步，应借鉴美国和德国等其他国家在市场机制下推动国防专利的转移。尽管研究国防专利许可的文献有限，但普通专利许可定价问题一直受到众多学者的关注。大量学者研究了不同情境下的许可定价策略选择问题，如 等 讨论了在网络效应下的最优许可定价问题。指出创新者的最优合同要取决于消费者对技术产品的偏好程度以及技术的创新程度。等 使用博弈方法得出平行进口行为会影响许可双方最优许可定价策略。上述关于技术许可定价的研究都假定许可双方拥有对称的需求信息。实践中许可双方通常拥有其他成员无法获取的私有信息，这一现象在军民两用国防专利转移中更加突出。然而，关于需求信息不对称下的许可定价策略研究较为少见，首次得出最优许可合同是能够区分市场需求类型的合同。认为，在非对称信息下，政府不必对许可方采用专利保护政策。等 研究在许可方拥有创新技术类型私有信息情境下，内部创新者的最优许可合同的选择。通过对国内外文献进行梳理，容易发现，（）国防专利的商业市场化运行机制在国外已得到推行，在国内已受到重视，正处于萌芽状态，但相关研究较少。（）目前对国防专利许可定价的量化研究几乎是一个空白。（）需求信息不对称下，许可定价问题的研究较为少见。本文以军民两用国防专利商业市场化发展为切入点，考虑了军民两用国防专利许可与普通专利的区别，构建了需求信息不对称下军民两用国防专利许可的信息甄别博弈模型，以期选出军方科研院所的最优许可定价策略。第 期闫 飞，等：需求信息不对称下军民两用国防专利的许可定价策略 模型描述与假设 模型描述与参数假定本文考虑由军方科研院所作为国防专利的许可方，由其持股民用制造商作为受让方，来研究军方科研院所对许可模式的选择和许可定价策略的制定。事件发生顺序为：首先，军方科研院所判断其国防专利是否达到解密条件，然后向国防专利保密顾问委员会办公室申请解密。其次，军方科研院所的持股民用制造商将决定是否谎报其私有的市场需求信息。之后，军方科研院所可以选择信任或不信任其持股民用制造商分享的市场需求信息，并制定相应的许可定价契约。最后，民用制造商将根据许可定价契约来决定产品的最优生产量。持股是军方科研院所获取许可收益的一种方式，因此，本文主要研究了基于军方科研院所持股的不同许可定价模式。除此之外，许可定价模式还包括提成许可和固定费用许可 。符号说明见表 。表 参数和定义参数定义产品的销售价格产品的销量市场潜在需求量消费者的最低支付意愿消费者的最高支付意愿消费者支付意愿的均值消费者支付意愿的分散程度单位产品生产成本二次商业化研发时民用制造商的投入型民用制造商预测市场为大众市场的概率型民用制造商预测市场为大众市场的概率消费者的支付意愿分散程度较低消费者的支付意愿分散程度较高军方科研院所判断民用制造商为 类型的概率军方科研院所允许民用制造商获得的利润率军民两用国防专利的解密审查费，分别代表大众市场或机会市场军方科研院所向民用制造商收取的单位提成军方科研院所采用固定费用许可时收取的固定费用民用制造商的参股比例民用制造商的期望利润军方科研院所的期望利润 模型假设（）假设市场需求类型主要分为两类：大众市场，此类产品的市场需求量相对较大，消费者支付意愿差异较低且对产品的价格敏感度更高；机会市场，此类产品市场需求量有限，顾客支付意愿差异较大且对产品的价格敏感度不高。（）假设消费者支付意愿服从均匀分布 ，（），（）（），和 分别表示消费者的最低和最高支付意愿。设潜在市场需求量 为 ，为消费者支付意愿的均值，代表消费者支付意愿的分散程度（）。根据支付意愿分布公式可以得到（）（）（）。（）考虑到未来市场需求的不确定性，将民用制造商分为两类，型和 型，型民用制造商预测产品市场为大众市场的概率为，型民用制造商预测市场为大众市场的概率为（），即 型民用制造商预测市场需求类型为大众市场的概率比较大。在市场需求信息不对称情境下，设军方科研院所判断民用制造商为 和 型的概率分别为 和 。如果军方科研院所不采取一定的约束限制，型民用制造商为了占有更大的信息优势，会逆向选择并谎报其为 型，故存在 ，为军方科研院所的信息劣势。（）在国防专利转移过程中，民用制造商通常需要根据市场需求，对军民两用国防专利的实用性或外观性等进行二次商业化研发。根据 等 的研究，考虑使用 表示专利商业化二次研发成本，其中，表示民用制造商二次研发时投入的资金。（）由于军民两用国防专利具有市场属性和社会属性双重属性，军方科研院所需要根据民用制造商的二次商业化研发投资水平，保障民用制造商获取一定比例的额外利润，以鼓励民用制造商积极引进军方先进的国防专利技术，并激励民用制造商在二次商业化研发上积极进行投资，以充分发挥军民两用国防专利的优势。需求信息不对称下军方的许可定价策略由于军方科研院所缺乏市场经验，而民用制造商接近需求市场，具有更强的市场灵敏度，且更加了解产品在未来市场中的应用范围，因此可以更准确地预测市场需求。然而，民用制造商为了获取更高的利润，并不会如实向军方科研院所分享其预测的市场需求信息，因而导致军民市场需求信息不对称问题。，表示民用制造商的参股比例范围，表示许可时，军方科研院所收取的提成范围。当军方科研院所选择持股 提成许运 筹 与 管 理 年第 卷可定价契约时，民用制造商的最优生产量为：（）（），其中，表示消费者产品支付意愿分散程度较低；表示消费者产品支付意愿分散程度较高。市场需求信息不对称时，类型 ，的民用制造商的期望利润为：（）（）（）（），其中，（）（）（）（），。军方科研院所期望利润为：（，）（，）（）（，），其中，（，）（）（）（）（）（）。持股许可模式下的许可定价策略本文首先分析军方科研院所仅持股的许可模式。民用制造商对军民两用国防专利的二次商业化研发投资越高，其获取的参股比例就应越高。假设军方科研院所允许民用制造商以比例 获取一定额外收益，得到军方科研院所允许民用制造商的参股比例（）（），（）（）。然而，当军方科研院所采用仅持股模式时，民用制造商为了占有更大的信息优势，可能会逆向选择。针对可能逆向选择的民用制造商，军方科研院所有两种许可定价策略选择：第一，相信民用制造商向其分享的需求信息，允许其获得参股比例，但军方科研院所也因此处于信息劣势地位；第二，根据军方科研院所对民用制造商类型的判断，来决定是否信任民用制造商，并选择相应的持股策略。命题 在仅持股的许可模式下，军方科研院所允许民用制造商的参股比例为：（）（），（）（）（）（），（）（）。如果军方科研院所认为市场需求类型为大众市场的概率比较大，且存在（）（），军方将采取大众市场的持股策略，在这一许可决策下，即便民用制造商进行逆向选择（将 型谎报为型），军方科研院所将依旧按照大众市场的持股策略进行许可。然而，如果民用制造商的真实类型为 型，即真实的市场需求类型为大众市场的概率比较小，为机会市场的概率比较大，然而，军方科研院所错误按照大众市场的持股策略制定了许可定价契约，则可能导致许可交易失败，因为 型民用制造商在大众市场的持股策略下无法获得应有的利润。如果军方科研院所认为市场为大众市场的概率比较小，且存在（）（），军方将会采取机会市场的持股策略。然而，在这种情境下，大众市场下的民用制造商将会谎报市场需求信息，使军方处于信息劣势的状态，且这一策略阻止了机会市场进一步规模化发展为大众市场的可能。军方科研院所除了要追求利润最大化，之外，还需承担一定的社会责任，如：促进国民领域高科技发展等，故军方科研院所要尽力规避许可交易失败的风险。持股 提成许可模式下的许可定价策略通过 小节分析可知，采用仅持股的许可模式不能很好地区分大众市场和机会市场，且只能使军方科研院所处于信息劣势的被动状态。依据 ，接下来有必要研究持股 提成许可模式，以更好地区分市场，并规避民用制造商逆向选择。在持股 提成许可模式下，军方科研院所有分别针对大众市场和机会市场的两类许可契约（，），。基于此，持股 提成许可模式下的信息甄别博弈模型为：，（，）（）（，）（，）（）（），（）（）（），（）（），（）（），（），（，）为军方科研院所的期望利润函数。前两个约束条件是为了限制民用制造商逆向选择；后两个约束条件是为了保障民用制造商能够获取部分额外的研发投资利润，以吸引更多的民用制造商积极引进国防专利高科技。在这些约束条件下，军方科研院所将致力于最大化其期望利润。通过对以上模型分析，针对机会市场，我们发现军方科研院所对 型民用制造商的提成选择有两个特殊值，和珋，分别由（）（），（珋），求解得到。当（珋）时，军方对型民用制造商持股比例已接近 ，股权不能继续再增加，此时，型民用制造商的利润已经很小，军方 科 研 院 所 的 提 成 也 不 能 继 续 增 加；当（）（）时，型民用制造商的利润较大，军方科研院所对其的提成不能继续减小。命题 得出持股 提成许可契约下军方科研院所的最优许可定价策略。命题 在持股 提成许可契约下，当许可策略达到均衡时，军方科研院所分别对机会市场和大众市场的最优许可定价决策为：第 期闫 飞，等：需求信息不对称下军民两用国防专利的许可定价策略 ，珋 ，（）（），（）（）（）（）。表示目标函数最大时，军方科研院所对机会市场中的民用制造商收取的最优提成。命题 表明，军方科研院所可以使用两种许可定价策略来区分大众市场和机会市场：针对 型民用制造商，军方科研院所采取仅持股的许可模式；针对 型民用制造商，军方科研院所采取持股提成联合的许可模式。为了更好地理解命题 ，必须强调提成对不同市场需求类型下的制造商有非对称的影响。在机会市场中，消费者支付意愿异质性相对较高，提成许可对民用制造商的利润影响较小。然而，大众市场产品的需求量较高，因而提成许可模式造成的产量扭曲和利润损失对大众市场的影响更大。因此，在大众市场中，军方科研院所可以选择提成许可模式来规避民用制造商逆向选择。对于机会市场，军方科研院所可以增加提成，同时增加民用制造商的参股比例的方式，以保障约束条件具有效力。在这种许可定价策略下，大众市场下的民用制造商将不再谎报信息，因为如果其进行逆向选择，需支付较高的提成费用，而参股比例的增加所提高的利润并不能弥补支付提成造成的损失。通过命题 ，可以得到以下结论：首先，军方科研院所对 型民用制造商采取持股 提成的许可策略，能弥补仅持股导致其处于信息劣势地位的不足，这和我们调研得到的一些军方科研院所的选择相一致。其次，对 型民用制造商采取仅持股的许可模式，这和 和 的研究结果一致。持股 提成 固定费用许可模式下的许可定价策略本部分研究了持股 提成 固定费用许可模式，契约组合形式为：（，），。在大众市场和机会市场两种情境下，军方科研院所可以分别提供两种契约（，），。军方科研院所的期望利润函数为：（，）（）（，）（，）。其中，（，）（）（）（）（）（）。最新模型为：，（）（，）（，）（）（），（）（）（），（）（），（）（），（），上述模型均衡结果如命题 表示。命题 在持股 提成 固定费用许可契约下：当 ，珋 得到均衡解，珋 ，（），；当 ，珋 ，得 到 均 衡 解，。命题 表明，在持股 提成 固定费用许可契约下，当 ，珋 时，军方科研院所对 型民用制造商收取的固定费用为零，军方科研院所严格偏好持股许可；当 ，珋 时，持股和收取同等价值固定费用两种许可模式的作用类似。上述结果表明固定费用的许可模式受持股许可模式的支配和主导。因此，固定费用许可模式在某种意义上来讲是一种可有可无的形式。数值算例本部分使用数值算例仿真。设 ，。模拟不同因素对军方科研院所最优许可决策的影响，如军方科研院所判断民用制造商为 型的概率（），及消费者对大众市场与机会市场支付意愿差异（）。图 分析了仅持股许可的情境，其中图 左侧区域表示军方科研院所允许其持股民用制造商按照大众市场的参股比例进行参股，此部分表示军方科研院所认为民用制造商为 型的概率较大，且随着大众市场与机会市场表现差异的增加，军方采取大众市场持股方式的概率增加。然而在此区域中，一旦民用制造商的真实需求类型为 ，其不能接受大众市场较低的参股比例，许可交易可能失败。图 右侧区域表示军方科研院所允许其持股民用制造商按照机会市场的参股比例进行参股，此部分表示军方科研院所认为民用制造商为 型的概率较大，在该区域中，若无约束，民用制造商为了获取更高的参股比例会逆向选择，而仅持股的许可方式只能让军方科研院所处于信息劣势状态。图 分析了持股 提成许可模式，其中图 左侧区域表示军方科研院所允许其持股民用制造商按照大众市场的参股比例参股，此部分表示军方科研院所认为民用制造商为 型的概率较大。与图运 筹 与 管 理 年第 卷分析相同，在此区域中，型民用制造商将被排除在外。图 中中间区域和右侧区域都表示，军方科研院所将选择持股 提成许可模式，通过使用提成阻止 型民用制造商逆向选择。通过对比图 和图 发现，持股 提成许可模式减小了图 左侧区域面积，即减小了军方科研院所误判而导致许可交易失败的概率；同时提成模式可以进一步阻止 型民用制造商逆向选择。因此在军民双方需求信息不对称下，国防专利技术的持股 提成许可模式优于持股许可模式。图 仅持股的许可定价策略图 持股 提成的许可定价策略图 （）和图 （）分别分析了在 ，珋 和 ，珋 情境下，持股 提成 固定费用许可模式下的最优决策。比较图 和图 、图 发现，当存在固定费用时，军方科研院所按照大众市场进行许可的区域增加，即增加了军方误判的概率。这是因为相较于 型民用制造商，相同的固定费用对 型民用制造商来讲其许可成本更大，会导致 减小，进而根据命题 可知，的范围变得更大，因此军方科研院所判断民用制造商为 型的概率就会相应增加，即 型民用制造商被排除的概率增加，许可交易失败的可能性就越大。（），珋（），珋 图 持股 提成 固定费用的许可策略 结论与对策建议本文的理论分析和实证结果表明：（）军方科研院所可以通过对不同市场设定不同的定价策略以最大程度区分大众市场和机会市场，进而规避其缺乏需求市场灵敏度的劣势。（）在需求信息不对称条件下，仅持股的许可模式会促使民用制造商逆向选择，导致军方科研院所不能有效区分大众市场和机会市场。（）持股 提成许可模式中的提成许可模式可以使军方科研院所从民用制造商处获取更多的市场需求信息，以减少民用制造商为获得较大参股而进行逆向选择的概率，同时减小了许可交易失败风险。（）持股 提成优于持股 提成 固定费用许可模式，因为当军方认为市场需求为大众市场时，固定费用许可策略增加了机会市场被排 除 的 概 率，从 而增 加 了 信息 不对 称 引 起的损失。根据上述结论分析，本文提出以下对策建议。（）强化政府顶层设计职能，建立完善的国防专利转移政策环境。建立国防专利转移经费保障机制和激励补偿制度。推进信息透明机制，鼓励地方政府积极搭建军民信息共享平台。（）保障军民双方各自的利益，以维护双方合作关系。军方科研院所可以使用持股 提成许可模式以阻碍民用制造商逆向选择。军方科研院所可以通过调整其持股比例，以鼓励民用制造商对国防专利进行二次市场化研发。军方科研院所应针对不同需求市场采取不同的许可定价模式以区分需求市场类型，规避民用制造商逆向选择。（）提升国防专利管理机构的支持力度，解除原有国防专利“重保密，轻解密”体制。国内国防专利存在定密偏高等情况，因此相关机构应该对定密机制做相应的调整。目前，相关机构应该简化解密流程，减小解密国防专利的时间和费用成本。第 期闫 飞，等：需求信息不对称下军民两用国防专利的许可定价策略参考文献：武剑 国防专利技术转移动力机制 北京：国防工业出版社，马曙辉，淦述荣，焦文慧 基于美国解密发明信息的国防专 利 转 移 效 果 特 征 研 究 情 报 杂 志，（）：蔡建峰，张芳 参军民企技术转移影响因素及内部机理研究 科研管理，（）：方炜，郑立明 生物进化视角下军民融合企业技术转移机制研究 科研管理，（）：饶世权 国防专利转民用的专利制度障碍及对策研究 情报理论与实践，（）：魏华 军事领域技术转移定价机制研究 北 京：中央财经大学，：，（）：，（）：，：，（）：李亦豪，申，杨志维 美国国防科研机构共享开放信息安全 管 理 研 究 情 报 杂 志，（）：，：，（）：，（）：，（）：，（）：，：，（）：，（）：，（）：，：，（）：运 筹 与 管 理 年第 卷