质量管理体系过程识别矩阵图及与条款对照表.doc

质量体系过程识别矩阵图（2017年度）　　

　　　主过程
序号
子过程

IATF16949 对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
对应的社内管理规定
主导部门及
过程负责人
关联部门
MP1
内部审核
9.2 内部审核
ISO/TS16949的要求/公司的管理需求/法律法规的要求
内审计划
内审员资格

体系/过程/产品的符合性、有效性；
审核总结报告,
内部审核缺失报告
审核计划
审核排程
审核会议
检查表
电脑，打印机

品证部￭部长
各部门
内审查发现问题>3个
内审不适合改善率100%
无
内部审核管理规定
KHC-GSP-005
MP2
管理评审
9.3管理评审
公司质量环境方针、目标
内外部审核结果
客户反馈/客户满意度调查况
过程业绩和产品符合性，
等等.

管理评审报告
持续改善要求书.
电脑，投影机
文件与资料

品证部￭部长
各部门
每年1次管理评审活动，管理评审发现体系、产品、过程的改进项目合计在3个以上，
改进指摘回复及采取行动率100%
无
管理评审管理规定
KHC-GSP-006
MP3
持续改进
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
产品监视和测量结果
工程不良率
过程绩效
供应商绩效
顾客反馈
目标达成情况
顾客满意
不合格处置
内部审查结果
管理评审结果
QC会议报告
持续改进要求书
不合格处置报告
电脑，打印机
质量记录
统计报表
统计工具
SPC
品证部￭部长
各部门
1.持续改进要求100%回复并采取行动
2.过程及体系绩效目标是否进行100%有效管理
3.顾客投诉及时回复率:100%
4.不合格处置准确率：100%
无
方针目标指标管理规定
KHC-QSP-001
统计手法活用管理规定
KHC-QSP-014
持续改善管理规定
KHC-QSP-017
纠正预防措施管理规定
KHC-GSP-008
顾客投诉和退货管理规定
KHC-QSP-018
品质异常管理手顺
QC-P01-B1

MP4
风险与机遇管理
4.1理解组织及环境
4.2理解相关方的需求和期望
6.1应对风险和机遇的
6.2质量目标及其实施的策划
质量管理体系内外部因素变化
质量管理体系内外部因素变化的风险和机遇管理方法
持续改进要求书

电脑，投影机
文件与资料
品证部￭部长
各部门
风险识别准确率：100%
重大风险发生率：0
风险应对措施有效率：100%
无
识别和管理产品和服 务活动中的风险，并进行有效管理：
风险识别准确 率和及时率：100%
重大风险为0
过程

子过程
IATF16949 对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
使用哪些管理规定
主导部门及过程负责人
关联部门

顾客导向过程
COP
COP1
合同评审
8.2产品和服务要求
客户订单
出货计划
客户汽车产品调查表

合同评审表
确认后的订单
生产计划

计算机/软件
文件与资料

营业部￭部长
各部门
合同评审及时性:100%
合同评审准确率:100%
1）CPEV包材及产品有防銅要求
2）松下及CEPV产品要求符合松下化学物质管理准则要求
生产计划管理规定
KHC-QSP-004
环境物质管理规定KHC-ESP-006
防銅管理手顺
COP2
新产品开发管理
8.1运行策划和控制
8.3产品的设计和开发

新产品开发计划
新产品,新材料要求.
新过程,新设备
顾客要求.
过程策划的目标
量产移行判 定表
新产品生产标准类资料

生产设备
样品
检测设备
会议
客户图纸（产品规定）
技术部￭部长
各部门
新产品开发量产及时率100%：
量产承认率：100%
无
新产品开发管理规定
KHC-QSP-025

COP3
生产计划管理
8.2产品和服务要求
8.5.1.7生产排程
客户订单
出货计划
特殊要求

合同评审表
确认后的订单
生产计划
电话
传真
邮件
打印机
企划部￭部长
各部门

客户纳期达成
率100%
无
生产计划管理规定
KHC-QSP-004
COP4
采购管理
8.4外部提拱的过程、产品和服务的控制
供应商选择评价准则.
供应商信息.
采购材料和部品
BOM.
订单要求（包括产品、
质量、纳期和交付等、）.
订购单.
购入申请书
决裁书
合格供应商名录
供应商监查报告
月度供应商评价表
年度供应商评价表

电话
传真
邮件
合同评审
供应商评价

资材部￭部长

品质保证部
生产部
供应商纳期达成率100%
受入检查合格率99%

电装产品客供材料仅确认包装外观是否受损
采购管理规定
KHC-QSP-006
供应商管理规定
KHC-QSP-007
受入检查基准书
COP5
仓库管理
8.5.4防护
供货商送货单及材料
入库单、成品入库单、
\退料单、补料单等
满足生产物料的供应及产品交付的要求（领料单、补料单、帐本、出货单）

供应商送货单,材料入库单.
领料单、退料单和补料单.
电动叉车/搬运工具
标识卡、物料卡、先进先出标签
容器、库房、栈板

资材部￭部长

品质保证部生产部

库存周转率≤100%
ERP准确率：100%
无
仓库管理规定
KHC-QSP-012
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010

C0P6
制造过程
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
8.7不符合输出的控制
生产计划
作业指导书（WGS）
工程品质确认图（PQC）
作业条件表
材料、部品人员
作业环境
合格的产品，达成客户对品质、成本、交期的需求。

机器、设备
测试设备
模治具

生产部￭部长
各部门
1)不良品成本率:0.6%
2)客户投诉率：0.08%
3)量产部品过程能力：（汽车产品）CPK:≥1.33，PPK≥1.67

无
生产管理规定
KHC-QSP-008
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010

COP7
产品交付
8.5.1生产和服务提供的控制
8.6 产品和服务的放行
订单交期要求
客户的出货计划

满足客户要求的产品
销售出库单
货车、电动叉车
账本
成品入库单
出货核查表
企划部￭部长

各部门
纳期达成率100%

无
生产计划管理规定
KHC-QSP-004
标识及追溯性管理规定
KHC-QSP-010
出货检查管理规定
KHC-QSP-016

过程

子过程
IATF16949 对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
使用哪些管理规定
主导部门及过程负责人
关联部门
支持
性过程
SP
SP1
监视和测量
5.2方针
8.6产品和服务的放行

9.1监视、测量、分析和评价
7.4沟通
供应商绩效
过程绩效
顾客满意度.

检查成绩书
不合格处置记录
生产日报
电脑、文件与资料
品证部￭部长
各部门

受入检查准确率99%
出货检查准确率:99.92%
顾客满意度目标90分以上
无
《方针目标指标与方案管 理规定》
KHC-QSP-001
受入检查管理规定
KHC-QSP-028
出货检查管理规定
KHC-QSP-016
顾客满意度管理规定
KHC-QSP-015
沟通管理规定
KHC-GSP-004
SP2
客户及供方财产管理
8.5.3顾客和外部供方的财产
客户及供方财产
客户与供方财产一览表
外来文件管理台账
电脑、文件与资料
资材部￭部长
各部门
100%对客户及供方财产进行妥当的管理
无
顾客及供方财产管规定
KHC-QSP-011
知识管理规定
KHC-QSP-032
计测器管理规定
KHC-QSP-013
文件管理规定
KHC-GSP-001
SP3
知识管理
7.1.6组织的知识
8.1.2保密
内外部知识
外来文件管理台账
标准类文件管理台账
不合格处置管理台账
电脑、文件与资料
品证部￭部长
各部门
知识收集完整率100%
知识培训考核合格率：100%

保密信息
知识管理规定
KHC-QSP-032
信息安全管理规定
KHC-ESP-007
SP4
文件及记录管理

7.5形成文件的信息
文件和记录
文件分发台账
受控文件
记录管理 台账
电脑、文件与资料、印章
品证部￭部长
各部门
旧版文件及时回收率：100%
文件受控发行率：100%
质量相关的文件及记录保存完整率：100%
无
文件管理规定
KHC-GSP-001
记录管理规定
KHC-GSP-002
SP5
人力资源管理

7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
5.1.1.1社会责任

人员采用申请表
员工入社表
录用通知单
保密协议书
员工满意度调查
绩效考核表
招到适合人才
满足需求的、适宜的被激励的人员
员工满意调查总结报告
绩效考核总结
电脑，打印机
人才市场、媒体和网络
培训室
内部培训，外部培训
绩效考核
行政部￭部长
各部门
培训达成率100%
采用及时率90%
人员稳定率95%
员工满意度6分以上
尊重人权，不强迫劳动不雇佣童工，反受贿

人力资源管理规定
KHC-GSP-003
教育训练管理规定
KHC-QSP-013
绩效考核管理规定
KHC-QSP-024
厂规厂纪

主过程
序号
子过程

IATF16949 对应条款
输入
输出
资源管理
责任部门
过程目标/衡量准则
CSR
使用哪些管理规定
主导部门及过程负责人
关联部门

支持性过程
SP
SP6
设备管理

7.1.3基础设施
8.5.1.5全面生产维护
设备维护保养计划.
设备日常和定期点检
关键设备管理
工治具维护保养计划.
工治具日常或定期点检

设备台账
场地布局.
设备的预防性保养.
设备的预见性保养.
易损件库存管理台账
应急计划
工治具管理台账.
易损件库存管理台账
设备状态标识
设备标识
维修工具
保养卡、设备保养计划、履历表
车间、润滑油
技术部￭部长
各部门

OEE:
冲压：75%
成型：95%
加工：92%
组立：90%
无

设备管理规定
KHC-QSP-002
金型管理规定
KHC-QSP-009
应急计划管理规定
KHC-QSP-025
SP7
监视和测量装
置管理：

7.1.5监视和测量资源
内外校正计划
校正员资格
实验室资格
内外计测器管理台账.
校准记录.
校准不合格的处理记录.
仪器标识和校准标识.。
校正设备
实验室

品证部￭部长
相关部门
计测器及时校正率:100%
计测器异常处置准确率:100%
无
计测器管理规定
KHC-QSP-013
测量系统分析管理规定
实验室管理规定
SP8
工程变更管理
8.5.6更改的控制

客户工程变更指示
社内工程变更确认书

事前协议联络书
工程变更命令书

样品
检测设备
会议
客户图纸(工程规格)等
品证部￭部长
各部门
工程变更事前评审率：100%
工程变更FMEA策划完备率（汽车产品）：100%
供应商变更需通知客户承认
技术变更管理规定
KHC-QSP-005

SP9
产品安全管理

4.4.1.2产品安全

产品安全法规及安全特性识清单
产品安全全相关的产品及制程控制计划、PPAP、反应计划等的顾客批准，以及在供应链中的传递的证据
产品安全相关的要求100%的有效管理

生产部￭部长

各部门
产品安全相关的要求识别准确率：100%
有效培训率：100%
产品安全事故为0
无
产品安全管理规定