2017年上半年青海省基金从业资格：互换合约介绍考试题.docx

2017年上半年青海省基金从业资格：互换合约介绍考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权

2、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

3、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%
B：10%
C：15%
D：20%

4、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____
A：信托资产
B：债务资产
C：法人资本
D：借贷资产

5、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

6、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类

7、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售
B．投资管理与投资咨询服务
C．基金运营
D．受托资产管理

8、根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目标
D．投资对象

9、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于5亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人

10、以下不属于债券收益的是__。
A．利息收入
B．权益分红
C．资本损益
D．再投资收益

11、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费用
D．基金运作费用

12、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。
A．二次项法
B．信息比率法
C．成功概率法
D．现金比例变化法

13、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．保本型基金
D．货币市场基金

14、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同
B．购买基金份额的期间不同
C．购买基金份额的金额不同
D．购买基金份额的渠道不同

15、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性

16、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15
B．30
C．60
D．90

17、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____
A：特种国债
B：赤字国债
C：建设国债
D：战争国债

18、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。
A．现金；现金
B．现金；一揽子股票
C．一揽子股票；现金
D．一揽子股票；一揽子股票

19、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：1
B：2
C：3
D：4

20、基金的促销手段包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．营业推广
D．公共关系

21、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。
A：3
B：6
C：9
D：12

22、根据投资目标划分，基金可以划分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．指数型基金
D．平衡型基金

23、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等
B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率

24、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01

25、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4

26、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年
B．30%；3年
C．30%；2年
D．20%；3年

27、通常，股票分割会导致股价__。
A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动

28、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A：更低
B：一样
C：更高
D：二者回报率没有关系

29、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值

30、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。
A．集合理财
B．分散风险
C．专业管理
D．风险共担

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5
B．7
C．14
D．30

32、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
D．增值税

33、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限

34、基金销售机构维护客户关系的基本方法有__。
A．客户追踪
B．费率优惠
C．客户调查
D．业务跟进

35、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__
A．1000；2亿
B．2000；5亿
C．500；1亿
D．100；5000万

36、外部风险中的系统性风险有__。
A．市场风险
B．政策风险
C．信用风险
D．经营风险

37、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．成长原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则

38、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。
A．浮动利率债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券

39、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A：封闭式基金
B：开放式基金
C：公司型基金
D：契约型基金

40、关于混合型基金，下列描述正确的是__。
A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间
B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高
C．对基金管理人的资产配置能力要求更高
D．混合型基金又称平衡型基金

41、《证券投资基金法》实施以来，我国基金业在发展上出现的新变化有__。
A．对老基金进行了全面规范清理
B．基金业监管的法律体系日益完善
C．基金业市场营销和服务创新日益活跃
D．基金行业对外开放程度不断提高

42、____是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
A：两极策略
B：子弹式策略
C：梯式策略
D：指数化策略

43、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A：股东
B：董事
C：监事
D：高级管理人员

44、根据____的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A：法律形式
B：基金的资金来源和用途
C：投资理念
D：投资目标

45、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A．持股集中度
B．平均市值
C．平均市盈率
D．平均市净率

46、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是__。
A．指数基金
B．对冲基金
C．系列基金
D．开放式基金

47、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．息票累积债券

48、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%

49、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A．客户因为市场变化而退出基金投资市场
B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买
C．客户不满意销售机构的服务而转移购买
D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

50、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券

51、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。
A．大规模的广告宣传和促销
B．一定数量的客户提供专人理财服务
C．激烈的基金销售市场竞争
D．销售机构产品、服务的创新和优化

52、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产

53、我国基金资产估值的责任人是____
A：基金注册登记结构
B：基金管理人
C：基金托管人
D：监管机构

54、以下不属于债券基金投资风险的是____
A：利率风险
B：汇率风险
C：提前赎回风险
D：通货膨胀风险

55、下列属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．银行本票
C．支票
D．提货单

56、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担

57、关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

58、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____
A：越大
B：不变
C：越小
D：不能判断

59、债券的有价证券属性主要表现为__。
A．债券可赎回
B．债券是投资者投入资金的量化表现
C．持有债券可按期取得利息
D．债券与其代表的权利联系在一起

60、以下关于混合型基金的表述，正确的有__。
A．混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”
B．其基金经理的择时能力在管理中尤为重要
C．混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好
D．从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益