集合资产管理计划验证报告模版.doc

XXX信托公司
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XXX信托公司
××集合资产管理计划
验资报告
zz验字[2014]×××号

zz会计师事务所(特殊普通合伙)

Xx Certified Public Accountants（Special General Partnership）

XXX信托公司
××集合资产管理计划
验资报告
（截止20xx年xx月xx日）

目 录

页 次
一、
验资报告

1-2
二、
附件

资产管理计划募集情况明细表

1

验资事项说明

1

验资报告

zz验字[2014]xxx号

XXX信托公司：
我们接受委托，审验了贵公司设立并担任计划管理人/受托人，以××银行为托管人的××集合资产管理计划（以下简称资产管理计划），截至××年×月×日止募集资金的实收情况。注：计划管理人（适用按证监会年28号公告设立集合计划），受托人（适用于按银监会2009年第1号令设立的信托计划）
按照法律法规及协议的要求设立集合资产管理计划，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是贵公司和托管人的责任。我们的责任是对资产管理计划募集资金的实收情况发表审验意见。我们的审验是参照《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》进行的。在审验过程中，我们结合资产管理计划的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
根据《XXX集合资产管理计划说明书》/《XX信托计划说明书》【根据相关文件名称撰写】，资产管理计划初始销售期间为20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日。经我们审验，截止××年×月×日，集合资产管理计划已收到募集有效认购资金人民币××元，认购费用为人民币××元，有效认购金额产生的利息为人民币××元，以上收到的净认购金额为人民币××元，折合××份资产管理计划份额。
本验资报告仅供资产管理计划份额确认与登记时使用，不应被视为对资产管理计划验资报告日后资金保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果，与本所及执行本验资业务的注册会计师无关。

附件：1.资产管理计划募集情况明细表
2．验资事项说明

zz会计师事务所(特殊普通合伙)
中国注册会计师：
中国·北京
（合伙人）
中国注册会计师：

二〇一四年XX月XX日

资产管理计划募集情况明细表
截止××年×月×日
产品名称：××集合资产管理计划
产品类型：
存续期间： 单位：人民币元
资产管理计划委托人
持有人数量(个）
认购金额
①
认购费用
②
净认购金额
③=①-②
认购利息
④
认购份额（份）
⑤=③+④
认购方式
个人投资者

机构投资者

合 计

验资事项说明

一、基本情况
根据《XXX集合资产管理计划说明书》/《XX信托计划说明书》，××集合资产管理计划（以下简称资产管理计划）由XXX信托公司设立并担任计划管理人/受托人，由××银行担任托管人。
【披露计划书的主要内容，包括但不限于：资产管理计划初始销售期间为20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日，份额的初始销售面值为人民币1.00元，发售对象为：xxxxxxxxxxxxxx；初始销售期间内发行总规模不低于xxx万元，以资产管理计划成立时实际募集资金规模为准，最高不超过xx元；资产委托人的人数不少于xx人，不超过xx人，但单笔委托金额在人民币xxx万元以上的投资者数量不受限制；以及有效认购金额产生的利息处理约定等】【以上内容根据计划说明书或合同内容撰写】，截至××年×月×日止，集合计划推广工作已结束。
二、审验结果
截至××年×月×日止，××集合资产管理计划已收到募集有效认购资金人民币××元，认购费用为人民币××元【无则删除】，有效认购金额产生的利息为人民币××元【根据计划书约定，利息如果折算为份额的话在此表述，无则删除】，以上收到的净认购金额为人民币××元，折合××份资产管理计划份额。已于××年×月×日划入XXX信托公司在××银行开立的账号为××的托管账户。有效参与款项在推广期间形成的利息所折合的具体份额以中国证券登记结算有限责任公司的记录为准。
三、其他事项
【无则删除此项，有则详细披露】