农商行合规达标评价管理办法模版(试行).docx

XXXX农村商业银行股份有限公司
合规达标评价管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为完善本行合规管理机制，提高员工合规意识，推进全行合规文化建设，根据省联社《关于全行业开展合规达标创建工作的指导意见》（x 号），结合本行合规管理实际，制定本办法。
第二条 本办法所称合规达标评价是指总行对员工、分支机构、职能部门设置合规达标评价标准并进行考核，以便对合规管理薄弱环节进行整改、完善的合规管理活动。
第三条 合规达标评价应坚持独立、客观、公正、公开、透明的原则。
第四条 本办法适用于本行全体员工（不含省联社提名的高级管理人员）、各分支机构和总行各职能部门。
第二章 工作职责
第五条 本行成立合规达标评价工作领导小组（以下简称“领导小组”），由董事长担任组长，由总行合规管理部门、监察审计部门、人力资源部门以及相关职能部门负责人担任组员。
第六条 领导小组职责
（一）组织、协调、指导、督促开展合规达标评价工作；
（二）对评价结果进行复核，提出复核意见；
（三）其他合规达标评价管理事项。
第七条 总行合规管理部门为合规达标评价工作牵头部门，主要职责：
（一）制定合规达标评价办法、流程、内容、标准等，明确评价工作程序；
（二）组织开展合规达标评价活动，并对合规达标自评结果进行复评；
（三）执行领导小组复核意见；
（四）负责评价结果的台账登记、资料保管等；
（五）负责评价工作情况的报送；
（六）领导小组授权的其他事项。
第八条 总行应保障合规达标评价人员能够与评价对象广泛接触和充分沟通，并及时获取履行职责所需的任何记录和档案资料等。
评价对象应积极配合合规达标评价人员工作。
第三章 评价内容、方法及标准
第九条 评价内容
合规达标评价内容包括员工合规达标评价、网点合规达标评价、部门合规达标评价和严禁事项。
（一）员工合规达标评价：包括员工爱岗敬业、文明服务、保守秘密等岗位职责（详见附件1）；
（二）网点合规达标评价：包括会计柜台中间业务、信贷业务、安全保卫、员工管理、合规文化建设等（详见附件2）；
（三）部门合规达标评价：包括条线（部门）业务管理、员工管理、合规文化建设等（详见附件3）；
（四）合规达标评价严禁事项：包括“九种人”、本行《案防“十不准”》中相关禁止行为等（详见附件4）。
第十条 评价方法
合规达标评价采取百分制与扣分制相结合的方法，每一评价对象基础分100分。
本行对评价项目设置评分标准，发现发生违规行为或者其他对单位造成负面影响的，每人次按照评分标准，扣减对应分值。
第十一条 评价周期
合规达标评价每年度开展一次，评价周期为上年度12月1日至当年11月30日。
同一评价周期内分值累计扣减，下一周期分值从100分起算。
分值扣减以发现违规行为的评价周期为准，当期发现以前周期的违规行为的，视同当期违规行为进行分值扣减。
第十二条 评价结果
（一）评价得分95分（含）以上的，为合规达标一级；
（二）评价得分90分（含）至95分（不含）的，为合规达标二级；
（三）评价得分85（含）至90分（不含）的，为合规达标三级；
（四）评价得分85分（不含）以下的，为合规不达标。
第十三条 评价周期内，员工、网点、部门有下列行为之一的，评价结果不受评价得分限制：
（一）员工被处以记大过（含）以上纪律处分或停职（含）以上组织处理的，员工本人及其所在网点、部门达标评价结果均为不达标；
（二）员工合规达标比例低于80%的网点、部门，达标评价结果为不达标；
（三）员工违反严禁事项的，员工本人及其所在网点、部门，一律取消达标评价资格；
（四）发生案件、安全责任事故的网点、部门，一律取消达标评价资格。
第四章 评价流程
第十四条 合规达标自评
总行合规管理部门应于每年度12月5日前组织各员工、网点、部门开展合规达标评价自评工作，由各员工、网点、部门对照各自的自评内容如实打分。
第十五条 合规达标复评
总行合规管理部门应于每年12月25日前完成对员工、网点、部门的合规达标复评，并保存合规达标评价工作底稿以备查验。
复评依据包括审计、条线检查、案防工作中发现的违规问题的处罚以及违规积分等。
第十六条 领导小组复核
总行合规管理部门应及时将评价结果报送领导小组复核；领导小组对复评结果有异议的，可调阅工作底稿并提出复核意见。
第十七条 评价工作情况报送
总行合规管理部门应于每年12月末前，将合规达标评价开展情况以书面报告形式报送省联社合规风险部，同时将评价结果报送领导小组、总行人力资源部门。
第五章 评价结果运用
第十八条 合规达标评价结果作为聘任聘用、职务晋升、员工等级评定、年度考评、绩效考核、授权等工作的重要依据。
对连续合规达标或合规达标层级连续提高的员工、网点和部门，在年度合规考核中有所体现；对连续2年合规不达标的网点、部门，应调整其负责人岗位。
第十九条 合规达标评价中弄虚作假、徇私舞弊的，总行将按照《员工违规行为处理办法》进行处理。
第六章 附 则
第二十条 本办法由XXXX农村商业银行股份有限公司制定，由总行法律与合规部门负责解释和修订。
第二十一条 2015年试点开展员工、网点和部门合规达标创建工作。
2016 年度在试点基础上，修订完善合规达标评价办法、评价流程、评价内容及评分标准，全面开展员工、网点和部门合规达标创建工作。
第二十二条 本办法自发文之日起施行，并报省联社合规风险部备案。

附件：
1．员工合规达标评价表
2．网点合规达标评价表
3．部门合规达标评价表
4．合规达标评价严禁事项
5．合规达标评价工作底稿

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