工贸企业安全生产标准化运行质量审计记录表1.doc

审计记录表审计要素审计项目审计内容查证要点审计结果记录审计小结4.1目标与计划企业根据自身安全生产实际，制定年度安全生产目标,并将安全生产标准化年度自评工作列入计划目标。查企业制定的年度安全生产目标、计划 管理上升 管理持平 管理下降 将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评。验证是否将安全生产标准化工作指标列入企业年度安全生产指标考核中，加以考评。 管理上升 管理持平 管理下降 4.2组织机构与职责(1)企业是否建立了完善的安全生产责任体系；设置安全生产管理机构，配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。查企业安全生产责任制、安全管理制度，各生产运行部门、岗位的安全职责是否明确，工作程序是否有效。验证从业人员超过100人的企业是否设置能够独立行使职权的安全管理组织机构，是否配备符合法律规定的专职安全生产管理人员。从业人员在100人以下的，是否配备专职或者兼职的安全生产管理人员。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企业是否成立安全生产委员会；总体规划和协调企业安全生产工作，每季度召开一次安委会会议，研究布置企业安全工作。是否建立了完善的安全管理体系和安全生产隐患排查治理制度。安全生产委员会主任是否由能够承担单位安全生产全面领导责任的、实际领导指挥生产经营日常活动的决策人担任。是否在其最高管理层内有一名负责安全管理的分管领导，该领导是否有足够的权力和能力，能够有效地调配安全管理所需的人、财、物资源；查企业安全生产委员会会议纪要，安全管理（包括会议、检查、培训等）记录，查安全生产隐患排查上报记录、治理档案等。验证安全生产主要负责人的任职通知，安全组织架构图、安全生产管理资格证书。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 是否根据企业年度安全工作计划的要求；成立安全生产标准化工作小组并有效运行。安全生产标准化小组成立通知、工作小组开展整改工作的情况记录。 管理上升 管理持平 管理下降4.3规章制度 (1) 是否根据安全生产法律、法规以及安全运行需要，制定本单位的安全生产规章制度、岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或安全作业标准；对照安全生产法律、法规要求；查企业相关的安全生产规章制度、岗位职责和操作规程的文本。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企业制定的安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程或安全作业标准是否并有效运行；有效落实的情况，包括制度的责任主体是否明确、制度的执行记录、安全操作是否与安全操作规程一致，对安全生产管理制度的执行情况是否有检查、评价、考核。 管理上升 管理持平 管理下降(3)各种安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程是否按规定进行修订、完善和补充。验证各种安全生产规章制度、生产运行岗位人员的岗位安全职责和安全操作规程是否根据国家相关法律法规的变化以及企业人员、机构、产品结构的变化情况适时进行修订、完善. 管理上升 管理持平 管理下降(4) 是否建立安全生产标准化体系运行内部监督机制查安全生产标准化推进工作计划、工作小组开展整改工作的情况记录以及相关会议、工作记录、安全生产奖惩制度等。 管理上升 管理持平 管理下降4.4教育与培训 (1) 是否制定并实施了安全生产标准化所规定的各种安全教育培训大纲或计划；查安全教育培训计划文本、实施记录，安全管理人员证书、特种设备作业人员证书等 管理上升 管理持平 管理下降(2)企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。是否按要求对其安全生产知识和管理能力进行考核，经考核合格后方可任职。查安全教育培训计划文本、培训记录和持证情况。现场考察企业的主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识掌握情况。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经三级安全教育培训，或培训考核不合格的作业人员，不得上岗作业。查操作岗位人员培训记录。现场考察企业的操作岗位人员安全生产规章制度和安全操作规程掌握情况。验证特种作业和特种设备操作人员培训记录和持证情况。现场考察企业的特种作业和特种设备操作人员安全生产规章制度和安全操作规程掌握情况。 管理上升 管理持平 管理下降企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应对相关人员进行专门的安全生产教育和培训，使其了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施。培训考核合格后方可上岗作业。 管理上升 管理持平 管理下降从事特种作业的人员和特种设备操作人员应取得特种作业操作和特种设备操作资格证书，方可上岗作业。查相关台帐和证书 管理上升 管理持平 管理下降(4)企业应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况安全教育培训档案是否规范完整。查证要求：查安全教育培训档案文本。 管理上升 管理持平 管理下降4.5设备设施运行管理(1) 企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。对安全设备设施应制定检维修计划。查企业设备设施管理制度的有效运行记录，查设备设施管理、维修台帐。 管理上升 管理持平 管理下降(2)设备设施检维修前应制定检维修方案。充分预判和分析作业过程的危险性，采取有效的预防和控制措施，并进行监督检查，在确保安全的前提下进行作业。安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。 管理上升 管理持平 管理下降(3)重点审计特种设备以及影响企业安全生产状态的、企业重点监控的设备设施。查证要求：查企业设备设施维修方案、委外维修的安全协议、特种设备检验报告、安全设施检验报告。现场查证安全设备管理状况。 管理上升 管理持平 管理下降(4)企业进行爆破、吊装以及国务院安全生产监督管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。查证要求：应根据国家颁布的行业规范或标准，结合行业设备设施的特点，对危险作业的重点部位、重点环节进行检查验证。查证设施设备安全管理的技术档案。 管理上升 管理持平 管理下降4.6作业现场安全管理(1) 企业应加强生产现场安全管理和生产过程的安全控制。对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。对动火作业、有限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。查证要求：查企业作业现场车间、班组安全巡查记录、动火作业、有限空间作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动审批报告。现场查证生产作业现场安全管理状况，便携式安全设施检验报告和合格证。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企业应加强生产作业过程作业人员行为的管理。对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。查企业作业现场车间、班组安全活动记录和隐患排查、提交记录。企业对车间、班组排查、提交的安全隐患进行整改的落实情况。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 企业应根据作业场所的实际情况，按照安全标志及其使用导则（GB2894-2008）及企业内部规定，在有较大危险因素以及职业危害因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险以及职业危害提示、警示，告知危险、危害的种类、后果及应急措施等。企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。查企业作业现场标识、标牌设置情况。 管理上升 管理持平 管理下降4.7隐患排查与风险管控 (1)企业应依据有关标准对本单位的危险设施或危险作业场所进行安全风险评估与危险源辨识，对识别出的各类安全风险，有针对性的制定防范措施，落实管理责任，同时，对确认的危险源及时登记建档，并按规定备案。建立健全危险源安全管理制度，制定危险源安全管理技术措施，实施有效监控。查企业危险源辨识与安全评估文件、危险源档案、危险源备案回执、危险源管理制度文本及执行记录、危险源检查整改记录。现场查证危险源管理状况。 管理上升 管理持平 管理下降(2)企业应按照相关法律要求建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，定期向安全生产主管部门报告，并向从业人员通报。查证要求：查企业生产安全事故隐患排查治理制度文本、事故隐患排查治理情况记录。验证企业事故隐患排查治理报告和通报情况。现场查证企业事故隐患自查自纠情况，验证整改效果。 管理上升 管理持平 管理下降4.8事故应急管理 (1) 企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。企业应建立与本单位安全生产特点相适应的应急救援队伍，指定应急救援人员，并组织训练；制定符合本单位实际的有效的应急预案；并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施，形成企业安全生产应急预案体系。企业应根据有关规定报当地安全生产管理部门备案，并通报有关应急协作单位。应急预案应定期评审，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。查证要求：查企业安全生产应急管理相关文件和应急预案文本。查企业应急预案评审记录和备案回执。 管理上升 管理持平 管理下降(2)企业应按规定进行应急预案的培训和演练。并根据培训和演练情况修订和完善应急预案。应按规定建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。查企业应急预案培训和演练记录，现场抽查预案的通信联络畅通状况、应急人员的响应速度、到位状况等。根据企业应急预案现场查证应急装备、物资的配备、储备情况。 管理上升 管理持平 管理下降(3)企业是否制定并落实安全事故调查处理程序；企业若发生安全生产事故或未遂事故是否按照“四不放过”原则进行处理，查看事故调查报告。 管理上升 管理持平 管理下降4.9绩效评定 (1)企业至少每年一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。查证要求：查企业年度评定、自评的相关文件和考核情况。 管理上升 管理持平 管理下降(2)评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。查证要求：查企业相关文件资料。 管理上升 管理持平 管理下降不符合项汇总表序号要素不符合项描述整改要求计划完成时间企业负责人签字：（加盖企业公章） 年 月 日