新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本工作底稿目录(供参考).docx

xx律师事务所工作底稿目录xxxx律师事务所关于【】股份有限公司新三板挂牌的工作底稿目录第一部分 委托事项的基本情况第二部分 委托协议第三部分 查验计划（含查验核对表）第四部分 与查验相关的资料-公司的历史沿革序号文件名页码来源4-1 公司整体变更前的历史沿革1工商局2345678910111213141516股东的相关决议及投资合同171819公司相关生产经营资质情况2021222324公司股东营业执照2526第五部分 公司的控股股东、实际控制人及主要股东情况序号文件名页码来源5-1公司的控股股东、实际控制人1公司234567公司89101112第六部分 公司子公司及其他关联公司 序号文件名页码来源6-1公司的控股子公司1公司23456-4 主要客户和供应商关联关系的核查6主要客户和供应商关联关系的核查公司第七部分 公司资产情况 序号文件名页码来源7-1房屋所有权证1公司237-2土地使用权证1公司27-3商标1公司27-4 专利1公司247-5 著作权1公司7-6特许经营权1公司237-7车辆1公司2347-8主要生产经营设备1主要生产设备明细公司2主要生产设备购买合同及发票第八部分 公司的合同序号文件名日期页码来源8-1 经营性合同8-1-1 20xx年合同1公司238-1-2 20xx年合同1公司28-1-3 20xx年合同1公司28-1-4 20xx年合同1公司234568-4 政府采购回款情况(如有）1xx年公司2xx年3xx年第九部分公司的人员、社保与公积金情况序号文件名页码来源9-1 员工的情况9-1-1人员情况介绍1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司9-1-2劳动合同及劳务派遣协议2劳动合同样本公司3集体合同45679-1-3人员兼职情况说明8公司9公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明9-2 20XX-20XX年社保的缴纳情况1公司23459-3 公积金缴纳情况1公司2345678第十部分 三会、工会（若涉及）及相关管理制度文件序号文件名时间页码来源20XX-1 股东（大）会文件1公司2345620XX-2 董事会文件1公司2345678920XX-3 监事会文件1公司2320XX-4 工会1工会委员会全国统一代码信息应用卡公司2工会法人资格证书3工会法人资格变更登记4工会委员会开户许可证5工会委员会组织机构代码证6工会委员会机构信用代码证7工会委员会华夏银行结算账户情况8工会委员会关于确定第一届第一次职工代表的决定9第一届职工代表大会决议10第一届第一次职工代表公告11工会委员会关于确定第二届职工代表的决定12第二届职工代表大会决议20XX-5 三会议事规则及相关制度1股东大会议事规则公司2董事会议事规则3董事会战略委员会工作规则4董事会薪酬与考核委员会工作规则5董事会提名委员会工作规则6董事会审计委员会工作规则7董事会秘书工作规则8监事会议事规则9独立董事工作制度10内部审计制度11总经理工作规则12内部会计控制制度13募集资金管理办法14信息披露制度15投资担保借贷制度16关联交易制度第十一部分 关联交易序号文件名页码来源11-1 关联方11-1-1 公司的控股股东1-公司11-1-2 公司其他持有公司5以上股份的主要股东2-11-1-3 公司的子公司3-4-5-6-7-11-1-4 公司控股股东控制的企业和事业单位8-9-11-1-5 受主要管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业10-11-11-2 关联交易调查表1公司2311-3 关联交易合同1公司234511-4 关联交易支付凭证1公司2第十二部分 公司的财税、补贴序号文件名日期页码来源12-1 纳税申报表120XX年纳税申报表20XX年1-12月公司220XX年纳税申报表20XX年1-12月320XX年纳税申报表20XX年1-12月420XX年纳税申报表20XX年1-12月12-2 纳税凭证120XX年税收完税凭证20XX年1-12月公司220XX年税收完税凭证20XX年1-12月320XX年税收完税凭证20XX年1-12月420XX年税收完税凭证20XX年1-12月12-3 税收优惠文件120XX年高新技术企业证书20XX年6月公司220XX年高新技术企业享受所得税优惠政策后续管理调查表20XX年4月3纳税人税种登记表20XX年7月420XX年12月520XX年高新技术企业证书20XX年12月6企业享所得税小型微利企业资格认定表20XX年7月720XX年4月8出口货物退（免）税认定表20XX年6月9一般纳税人简易办法征收申请审批表20XX年20XX月10增值税一般纳税人申请认定表20XX年20XX月11一般纳税人简易办法征收申请审批表20XX年1月12-4 财政补贴文件12-4-1 20XX年120XX年20XX月公司220XX年3月320XX年8月420XX年8月520XX年9月620XX年8月720XX年8月820XX年9月12-4-2 20XX年120XX年3月公司220XX年20XX月320XX年20XX月420XX年12月520XX年4月620XX年11月12-4-3 20XX年120XX年5月公司220XX年5月320XX年9月420XX年3月520XX年6月620XX年20XX月720XX年7月820XX年12月12-4-4 20XX年120XX年5月220XX年5月320XX年20XX月420XX年20XX月520XX年20XX月620XX年20XX月12-5 审计报告7申报时两年一期的审计报告公司第十三部分 环保及安全生产序号文件名页码来源环评及安全生产1公司2345678910111213141516171819202122第十四部分 法院及仲裁委查验及各行政机关出具的证明序号文件名页码来源1公司2345678920XX1112131415161718192021第十五部分 公司及相关企业或人员的说明、声明和承诺序号文件名页码来源1董事、监事、高级管理人员及其他核心人员声明公司2董事、监事、高级管理人员未受行政处罚、无犯罪记录确认函3保密及竟业限制协议4公司的承诺函5公司的说明、声明6公司股东及董事、高级管理人员股份限售安排、自愿锁定的承诺7股东及董监高的承诺第十六部分 笔录序号文件名页码来源1访谈笔录公司2查验笔录第十七部分 法律意见书申报稿序号文件名页码来源117-1 法律意见书律师217-2尽职调查报告（若客户需要）律师第十八部分 内部讨论、内核的记录序号文件名页码来源1律师234567891011中介机构协调会第十九部分 其他与出具法律意见书相关的重要资料序号文件名页码来源119-1 董事、监事、高级管理人员的简历公司219-2 董事、监事、高级管理人员的承诺公司319-3 律师出具的文件一致性鉴证内容全部复印件公司第二十部分 历次反馈201 第一次反馈序号文件名页码来源1补充法律意见书114律师21516公司317公司418公司519公司620公司721公司82223公司924公司20XX25公司1126公司202 第二次反馈 序号文件名页码来源1补充法律意见书（二）18律师29公司320XX公司