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xx律师事务所·工作底稿目录
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关于【】股份有限公司
新三板挂牌的工作底稿目录
第一部分 委托事项的基本情况
第二部分 委托协议
第三部分 查验计划（含查验核对表）
第四部分 与查验相关的资料-公司的历史沿革
序号
文件名
页码
来源
4-1 公司整体变更前的历史沿革
1
工商局
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
股东的相关决议及投资合同
17
18
19
公司相关生产经营资质情况
20
21
22
23
24
公司股东营业执照
25
26
第五部分 公司的控股股东、实际控制人及主要股东情况
序号
文件名
页码
来源
5-1公司的控股股东、实际控制人
1
公司
2
3
4
5
6
7
公司
8
9
10
11
12
第六部分 公司子公司及其他关联公司
序号
文件名
页码
来源
6-1公司的控股子公司
1
公司
2
3
4
5
6-4 主要客户和供应商关联关系的核查
6
主要客户和供应商关联关系的核查
公司
第七部分 公司资产情况
序号
文件名
页码
来源
7-1房屋所有权证
1
公司
2
3
7-2土地使用权证
1
公司
2
7-3商标
1
公司
2
7-4 专利
1
公司
2
4
7-5 著作权
1
公司
7-6特许经营权
1
公司
2
3
7-7车辆
1
公司
2
3
4
7-8主要生产经营设备
1
主要生产设备明细
公司
2
主要生产设备购买合同及发票
第八部分 公司的合同
序号
文件名
日期
页码
来源
8-1 经营性合同
8-1-1 20xx年合同
1
公司
2
3
8-1-2 20xx年合同
1
公司
2
8-1-3 20xx年合同
1
公司
2
8-1-4 20xx年合同
1
公司
2
3
4
5
6
8-4 政府采购回款情况(如有）
1
xx年
公司
2
xx年
3
xx年
第九部分公司的人员、社保与公积金情况
序号
文件名
页码
来源
9-1 员工的情况
9-1-1人员情况介绍
1
关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明
公司
9-1-2劳动合同及劳务派遣协议
2
劳动合同样本
公司
3
集体合同
4
5
6
7
9-1-3人员兼职情况说明
8
公司
9
公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明
9-2 20XX-20XX年社保的缴纳情况
1
公司
2
3
4
5
9-3 公积金缴纳情况
1
公司
2
3
4
5
6
7
8
第十部分 三会、工会（若涉及）及相关管理制度文件
序号
文件名
时间
页码
来源
20XX-1 股东（大）会文件
1
公司
2
3
4
5
6
20XX-2 董事会文件
1
公司
2
3
4
5
6
7
8
9
20XX-3 监事会文件
1
—
公司
2
3
20XX-4 工会
1
工会委员会全国统一代码信息应用卡
公司
2
工会法人资格证书
3
工会法人资格变更登记
4
工会委员会开户许可证
5
工会委员会组织机构代码证
6
工会委员会机构信用代码证
7
工会委员会华夏银行结算账户情况
8
工会委员会关于确定第一届第一次职工代表的决定
9
第一届职工代表大会决议
10
第一届第一次职工代表公告
11
工会委员会关于确定第二届职工代表的决定
12
第二届职工代表大会决议
20XX-5 三会议事规则及相关制度
1
股东大会议事规则
公司
2
董事会议事规则
3
董事会战略委员会工作规则
4
董事会薪酬与考核委员会工作规则
5
董事会提名委员会工作规则
6
董事会审计委员会工作规则
7
董事会秘书工作规则
8
监事会议事规则
9
独立董事工作制度
10
内部审计制度
11
总经理工作规则
12
内部会计控制制度
13
募集资金管理办法
14
信息披露制度
15
投资担保借贷制度
16
关联交易制度
第十一部分 关联交易
序号
文件名
页码
来源
11-1 关联方
11-1-1 公司的控股股东
1
-
公司
11-1-2 公司其他持有公司5％以上股份的主要股东
2
-
11-1-3 公司的子公司
3
-
4
-
5
-
6
-
7
-
11-1-4 公司控股股东控制的企业和事业单位
8
-
9
-
11-1-5 受主要管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业
10
-
11
-
11-2 关联交易调查表
1
公司
2
3
11-3 关联交易合同
1
公司
2
3
4
5
11-4 关联交易支付凭证
1
公司
2
第十二部分 公司的财税、补贴
序号
文件名
日期
页码
来源
12-1 纳税申报表
1
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月
公司
2
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月
3
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月
4
20XX年纳税申报表
20XX年1-12月
12-2 纳税凭证
1
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月
公司
2
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月
3
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月
4
20XX年税收完税凭证
20XX年1-12月
12-3 税收优惠文件
1
20XX年高新技术企业证书
20XX年6月
公司
2
20XX年高新技术企业享受所得税优惠政策后续管理调查表
20XX年4月
3
纳税人税种登记表
20XX年7月
4
20XX年12月
5
20XX年高新技术企业证书
20XX年12月
6
企业享所得税小型微利企业资格认定表
20XX年7月
7
20XX年4月
8
出口货物退（免）税认定表
20XX年6月
9
一般纳税人简易办法征收申请审批表
20XX年20XX月
10
增值税一般纳税人申请认定表
20XX年20XX月
11
一般纳税人简易办法征收申请审批表
20XX年1月
12-4 财政补贴文件
12-4-1 20XX年
1
20XX年20XX月
公司
2
20XX年3月
3
20XX年8月
4
20XX年8月
5
20XX年9月
6
20XX年8月
7
20XX年8月
8
20XX年9月
12-4-2 20XX年
1
20XX年3月
公司
2
20XX年20XX月
3
20XX年20XX月
4
20XX年12月
5
20XX年4月
6
20XX年11月
12-4-3 20XX年
1
20XX年5月
公司
2
20XX年5月
3
20XX年9月
4
20XX年3月
5
20XX年6月
6
20XX年20XX月
7
20XX年7月
8
20XX年12月
12-4-4 20XX年
1
20XX年5月
2
20XX年5月
3
20XX年20XX月
4
20XX年20XX月
5
20XX年20XX月
6
20XX年20XX月
12-5 审计报告
7
申报时两年一期的审计报告
公司
第十三部分 环保及安全生产
序号
文件名
页码
来源
环评及安全生产
1
公司
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
第十四部分 法院及仲裁委查验及各行政机关出具的证明
序号
文件名
页码
来源
1
公司
2
3
4
5
6
7
8
9
20XX
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
第十五部分 公司及相关企业或人员的说明、声明和承诺
序号
文件名
页码
来源
1
董事、监事、高级管理人员及其他核心人员声明
公司
2
董事、监事、高级管理人员未受行政处罚、无犯罪记录确认函
3
保密及竟业限制协议
4
公司的承诺函
5
公司的说明、声明
6
公司股东及董事、高级管理人员股份限售安排、自愿锁定的承诺
7
股东及董监高的承诺
第十六部分 笔录
序号
文件名
页码
来源
1
访谈笔录
公司
2
查验笔录
第十七部分 法律意见书申报稿
序号
文件名
页码
来源
1
17-1 法律意见书
律师
2
17-2尽职调查报告（若客户需要）
律师
第十八部分 内部讨论、内核的记录
序号
文件名
页码
来源
1
律师
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
中介机构协调会
第十九部分 其他与出具法律意见书相关的重要资料
序号
文件名
页码
来源
1
19-1 董事、监事、高级管理人员的简历
公司
2
19-2 董事、监事、高级管理人员的承诺
公司
3
19-3 律师出具的文件一致性鉴证内容全部复印件
公司
第二十部分 历次反馈
20－1 第一次反馈
序号
文件名
页码
来源
1
补充法律意见书
1－14
律师
2
15－16
公司
3
17
公司
4
18
公司
5
19
公司
6
20
公司
7
21
公司
8
22－23
公司
9
24
公司
20XX
25
公司
11
26
公司
20－2 第二次反馈
序号
文件名
页码
来源
1
补充法律意见书（二）
1－8
律师
2
9
公司
3
20XX
公司
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