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1、 xx律师事务所·工作底稿目录 xxxx律师事务所 关于【】股份有限公司 新三板挂牌的工作底稿目录 第一部分 委托事项的基本情况 第二部分 委托协议 第三部分 查验计划（含查验核对表） 第四部分 与查验相关的资料-公司的历史沿革 序号 文件名 页码 来源 4-1 公司整体变更前的历史沿革 1 工商局 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
2、 15 16 股东的相关决议及投资合同 17 18 19 公司相关生产经营资质情况 20 21 22 23 24 公司股东营业执照 25 26 第五部分 公司的控股股东、实际控制人及主要股东情况 序号 文件名 页码 来源 5-1公司的控股股东、实际控制人 1 公司 2 3 4 5 6 7 公司 8
3、 9 10 11 12 第六部分 公司子公司及其他关联公司 序号 文件名 页码 来源 6-1公司的控股子公司 1 公司 2 3 4 5 6-4 主要客户和供应商关联关系的核查 6 主要客户和供应商关联关系的核查 公司 第七部分 公司资产情况 序号 文件名 页码 来源 7-1房屋所有权证 1 公司 2 3 7-2土地使用权证 1 公司 2
4、 7-3商标 1 公司 2 7-4 专利 1 公司 2 4 7-5 著作权 1 公司 7-6特许经营权 1 公司 2 3 7-7车辆 1 公司 2 3 4 7-8主要生产经营设备 1 主要生产设备明细 公司 2 主要生产设备购买合同及发票 第八部分 公司的合同 序号 文件名 日期 页码 来源 8-1 经营性合同 8-1-1 20x
5、x年合同 1 公司 2 3 8-1-2 20xx年合同 1 公司 2 8-1-3 20xx年合同 1 公司 2 8-1-4 20xx年合同 1 公司 2 3 4 5 6 8-4 政府采购回款情况(如有） 1 xx年 公司 2 xx年 3 xx年
6、 第九部分公司的人员、社保与公积金情况 序号 文件名 页码 来源 9-1 员工的情况 9-1-1人员情况介绍 1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司 9-1-2劳动合同及劳务派遣协议 2 劳动合同样本 公司 3 集体合同 4 5 6 7 9-1-3人员兼职情况说明 8 公司 9 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 9-2 20XX-20XX年社保的缴纳情况 1 公司
7、 2 3 4 5 9-3 公积金缴纳情况 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 第十部分 三会、工会（若涉及）及相关管理制度文件 序号 文件名 时间 页码 来源 20XX-1 股东（大）会文件 1 公司 2 3 4 5 6 20XX-2 董事会文件 1 公司 2
8、 3 4 5 6 7 8 9 20XX-3 监事会文件 1 — 公司 2 3 20XX-4 工会 1 工会委员会全国统一代码信息应用卡 公司 2 工会法人资格证书 3 工会法人资格变更登记 4 工会委员会开户许可证 5 工会委员会组织机构代码证 6 工会委员会机构信用代码证 7 工会委员会华夏
9、银行结算账户情况 8 工会委员会关于确定第一届第一次职工代表的决定 9 第一届职工代表大会决议 10 第一届第一次职工代表公告 11 工会委员会关于确定第二届职工代表的决定 12 第二届职工代表大会决议 20XX-5 三会议事规则及相关制度 1 股东大会议事规则 公司 2 董事会议事规则 3 董事会战略委员会工作规则 4 董事会薪酬与考核委员会工作规则 5 董事会提名委员会工作规则 6 董事会审计委员会工作规则
10、 7 董事会秘书工作规则 8 监事会议事规则 9 独立董事工作制度 10 内部审计制度 11 总经理工作规则 12 内部会计控制制度 13 募集资金管理办法 14 信息披露制度 15 投资担保借贷制度 16 关联交易制度 第十一部分 关联交易 序号 文件名 页码 来源 11-1 关联方 11-1-1 公司的控股股东 1 - 公司 11-1-2 公司其他持有公司5％以上股份的主要股东 2
11、 - 11-1-3 公司的子公司 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 11-1-4 公司控股股东控制的企业和事业单位 8 - 9 - 11-1-5 受主要管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业 10 - 11 - 11-2 关联交易调查表 1 公司 2 3 11-3 关联交易合同 1 公司 2 3 4 5 11-4 关联交易支付凭证 1
12、 公司 2 第十二部分 公司的财税、补贴 序号 文件名 日期 页码 来源 12-1 纳税申报表 1 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 公司 2 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 3 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 4 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 12-2 纳税凭证 1 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 公司 2 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 3 20XX年税收完税凭证 20XX年1
13、12月 4 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 12-3 税收优惠文件 1 20XX年高新技术企业证书 20XX年6月 公司 2 20XX年高新技术企业享受所得税优惠政策后续管理调查表 20XX年4月 3 纳税人税种登记表 20XX年7月 4 20XX年12月 5 20XX年高新技术企业证书 20XX年12月 6 企业享所得税小型微利企业资格认定表 20XX年7月 7 20XX年4月 8 出口货物退（免）税认定表 20XX年6月 9
14、 一般纳税人简易办法征收申请审批表 20XX年20XX月 10 增值税一般纳税人申请认定表 20XX年20XX月 11 一般纳税人简易办法征收申请审批表 20XX年1月 12-4 财政补贴文件 12-4-1 20XX年 1 20XX年20XX月 公司 2 20XX年3月 3 20XX年8月 4 20XX年8月 5 20XX年9月 6 20XX年8月 7 20XX年8月 8 20XX年9月 12-4-2 20XX年
15、 1 20XX年3月 公司 2 20XX年20XX月 3 20XX年20XX月 4 20XX年12月 5 20XX年4月 6 20XX年11月 12-4-3 20XX年 1 20XX年5月 公司 2 20XX年5月 3 20XX年9月 4 20XX年3月 5 20XX年6月 6 20XX年20XX月 7 20XX年7月 8 20XX年12月 12-4-4 20XX年
16、 1 20XX年5月 2 20XX年5月 3 20XX年20XX月 4 20XX年20XX月 5 20XX年20XX月 6 20XX年20XX月 12-5 审计报告 7 申报时两年一期的审计报告 公司 第十三部分 环保及安全生产 序号 文件名 页码 来源 环评及安全生产 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
17、 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 第十四部分 法院及仲裁委查验及各行政机关出具的证明 序号 文件名 页码 来源 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 9 20XX 11 12 13 14 15
18、 16 17 18 19 20 21 第十五部分 公司及相关企业或人员的说明、声明和承诺 序号 文件名 页码 来源 1 董事、监事、高级管理人员及其他核心人员声明 公司 2 董事、监事、高级管理人员未受行政处罚、无犯罪记录确认函 3 保密及竟业限制协议 4 公司的承诺函 5 公司的说明、声明 6 公司股东及董事、高级管理人员股份限售安排、自愿锁定的承诺 7 股东及董监高的承诺 第十六部分 笔录
19、 序号 文件名 页码 来源 1 访谈笔录 公司 2 查验笔录 第十七部分 法律意见书申报稿 序号 文件名 页码 来源 1 17-1 法律意见书 律师 2 17-2尽职调查报告（若客户需要） 律师 第十八部分 内部讨论、内核的记录 序号 文件名 页码 来源 1 律师 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 中介机构协调会 第十九部分 其他与出具法律
20、意见书相关的重要资料 序号 文件名 页码 来源 1 19-1 董事、监事、高级管理人员的简历 公司 2 19-2 董事、监事、高级管理人员的承诺 公司 3 19-3 律师出具的文件一致性鉴证内容全部复印件 公司 第二十部分 历次反馈 20－1 第一次反馈 序号 文件名 页码 来源 1 补充法律意见书 1－14 律师 2 15－16 公司 3 17 公司 4 18 公司 5 19 公司 6 20 公司 7 21 公司 8 22－23 公司 9 24 公司 20XX 25 公司 11 26 公司 20－2 第二次反馈 序号 文件名 页码 来源 1 补充法律意见书（二） 1－8 律师 2 9 公司 3 20XX 公司
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