内控测试资料清单-融资融券业务.xlsx

业务流程：融资融券业务资料提供部门：信用业务部、清算业务部、资金管理部序序号号资资料料提提供供部部门门1信用业务部2信用业务部3信用业务部4信用业务部5信用业务部6信用业务部7信用业务部8信用业务部9信用业务部10信用业务部11信用业务部12信用业务部13信用业务部14信用业务部15信用业务部16信用业务部17信用业务部18信用业务部19信用业务部20信用业务部21信用业务部22信用业务部23信用业务部24信用业务部25信用业务部26信用业务部27信用业务部28信用业务部29信用业务部30信用业务部31信用业务部32信用业务部33信用业务部34信用业务部35信用业务部36信用业务部37信用业务部38信用业务部39信用业务部40信用业务部41清算业务部42清算业务部43清算业务部44清算业务部45资金管理部46资金管理部47资金管理部48信用业务部49信用业务部50信用业务部51信用业务部52信用业务部53信用业务部54信用业务部55信用业务部56信用业务部57信用业务部58信用业务部注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。xx内控项目-内控测试资料清单-融资融券业务所所需需资资料料详详细细描描述述资资料料份份数数中国证券监督管理委员会-关于核准恒泰证券股份有限公司融资融券业务资格的批复确定融资融券业务总规模的相关总裁办公会会议纪要、董事会决议经纪业务管理专业委员会会议纪要-调整规模总裁办公会会议纪要-调整规模董事会决议-调整规模融资融券业务融资资金调拨申请以及OA审批记录融资标的证券名单融券标的证券名单关于增加XXX融券标的可行性报告总裁办公会会议纪要（通过增加XXX融券标的）融资融券业务券源划入申请以及审批记录融资融券业务券源转出申请以及审批记录个人客户开户整套资料机构客户开户整套资料定期重检名单定期重检客户资料定期重检结果确认表定期重检结果OA审批记录XXX-XXX期间的信用账户开户统计信息2015年融资融券投资者教育工作计划营业部投资者教育工作效果的反馈记录融资融券客户问卷调查客户调查情况总结分析恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉受理表恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉处理表（一般投诉）恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉处理表（重大投诉）恒泰证券股份有限公司融资融券客户投诉回访反馈表融资利率、融券费率确定以及审批记录空白融资融券业务合同模板制度小组会议纪要（通过融资融券业务合同模板）空白风险揭示书个人客户融资融券业务销户资料信用业务部、清算业务部、资金管理部机构客户融资融券业务销户资料公司融资融券业务黑名单账户系统截屏融资融券保证金比例的确定以及审批记录融资融券保证金比例调整审批记录保证金比例系统设置截图融资融券业务担保证券范围、折算率确定的申请以及审批记录担保证券以及折算率调整申请以及审批记录担保证券名单（含折算率）清算前数据备份记录清算后数据备份记录清算日志（三岗）清算日志（一岗）划款申请书资金头寸表客户资金摆放比例申请表业务参数设置维护审批单融资融券业务平仓预案以及审批记录平仓执行情况表以及报送记录融资融券债务催缴通知书融资融券未偿还债务的诉讼记录融资融券业务差错事故处理审批表突发事件应急预案应急预案的演练情况分析评估报告融资融券专项报告异常、可疑交易报告重大、突发事件报告注注：1.1.资资料料若若涉涉及及多多部部门门，望望协协调调提提供供；2.2.若若无无法法提提供供电电子子版版资资料料，可可提提供供纸纸质质版版资资料料原原件件或或复复印印件件，我我们们将将及及时时归归还还。资资料料期期间间资资料料类类型型如如不不能能提提供供，请请说说明明原原因因电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质xx内控项目-内控测试资料清单-融资融券业务电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质电子版或纸质