廉洁自律监察工作底稿模版.xls

审审计计监监察察工工作作底底稿稿（廉廉洁洁自自律律检检查查）序序号号检检查查内内容容1 违反规定公款购买购物卡2 利用职权谋取个人利益、进行权钱交易、权权等交易3 用公款旅游、借公务差旅之机变相旅游4 违反接待管理规定超标准、超范围接待，借机大吃大喝5 用公款个人请客、送礼的情况6 报销与业务开展无关的个人消费7 突破支出标准的情8 恶意拆分等强行列支费用9 利用职务上的便利，非法占有公司财物10 代办报销费用开支11在工程项目外包、固定资产购置、大宗物品采购等重大经济活动中是否存在收受贿赂或回扣情况12 突击报支费用（月度比较费用支波动较大，出现异常）13 虚报冒领、骗取奖励或补贴14 私设“小金库”或者公款私存15 签订经济合同时是否同时签署廉洁承诺16 物品采购、保管、领用、登记管理是否符合公司规定17 物品积压，浪费公司财产18 在为公司承揽业务，私自转移给他人19 贪污、侵占、挪用、盗窃公司资产20 虚假的交易事项支付款项或承担债务21 故意隐瞒、错报交易事项22 伪造、变造会计记录或凭证23 泄露客户资料或公司的商业秘密24 违反公司规定、把关不严、玩忽职守的情况25 受到外部处罚的情况26 收受影响执行公务的礼品、礼金、消费卡等27 接受可能影响公正执行公务的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排28 其他违反廉洁自律准则的情况检查人员：检查日期：检检查查方方式式检检查查情情况况抽查会计凭证、物品管理员工访谈员工访谈抽查财务记录、审批记录(单次接待总额超过1000元的，是否于事前填写国联证券股份有限公司接待报批单抽查招待费用等、员工访谈检查有无高消费娱乐、健身、会所和俱乐部、高乐夫等各种消费抽查财务记录（超审批额度、车贴、补贴、奖励等）抽查财务记录，是否发票连号等员工访谈检查报销手续、银行划款记录抽查立项申请、预算审批、决算记录抽查财务记录、员工访谈抽查财务记录，了解补贴标准、奖励政策等、访谈员工访谈抽查合同抽查会计凭证、物品管理抽查会计凭证、物品管理员工访谈员工访谈、抽查财务记录员工访谈、抽查财务记录审审计计监监察察工工作作底底稿稿（廉廉洁洁自自律律检检查查）员工访谈、抽查财务记录员工访谈、抽查财务记录员工访谈员工访谈检查处罚记录员工访谈员工访谈员工访谈检查人员：检查日期：备备注注