进出口业务内部审计表.doc

内部审核检查表 表号： 受审部门： 进出口业务部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注14.2.3文件控制文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚、明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？执行的如何？24.2.4记录控制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？本组织与有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？审核员/日期: 审核组长/日期:内部审核检查表 表号： 受审部门： 行政部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注24.2.4记录控制记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚、便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？35.3质量方针质量方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解质量方针？45.4.1质量目标目标的实现情况受审部门是否均有相应的目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？审核员/日期: 审核组长/日期:内部审核检查表 表号： 受审部门： 行政部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注55.5.1职权和权限有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责任务与实现质量方针之间的相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现质量方针之间的关系？65.5.3内部沟通内部交流的内容员工是否参与质量方针的规定、修订、评审？员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否了解谁是管理者代表？内部交流的记录涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？通报组织质量方针和质量管理体系有效性的过程将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工进行过信息交流？是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审部门涉及哪些信息交流？审核员/日期: 审核组长/日期:内部审核检查表 表号： 受审部门： 行政部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注75.6管理评审管理评审的输出是否完整并形成文件？有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管理对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？是否确定了影响质量的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训组织是否根据培训需求制定了培训计划？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？86.2人力资源培训计划是否得以有效实施是否对培训有效性进行了评价？培训的记录上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？审核员/日期: 审核组长/日期:内部审核检查表 表号： 受审部门： 行政部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注96.4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作环境？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件中？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？有哪些记录？是否适用？108.4数据分析数据收集与分析的实施组织对哪些数据进行了收集和分析？数据收集、分析中采用了哪些统计技术？是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有效性？是否利用数据分析的结果进行改进活动？118.5.1持续改进纠正和预防措施的管理如何收集、分析各种质量信息，以确定不合格或潜在的不合格？如何确定不合格或潜在不合格的原因？是否评价纠正和预防措施的需求，以确保纠正和预防措施与所遇到问题的影响程度相适应？如何确定合适的纠正和预防措施并实施？怎样确保纠正和预防措施的可行性？是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？有无记录？审核员/日期: 审核组长/日期:内部审核检查表 表号： 受审部门： 品质部 序号ISO9001条款检查内容检查方法检 查 记 录审核结果备 注118.5.1持续改进伴随改进、纠正和预防措施实施的文件更改和信息交流对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？是否按规定对相关文件进行了更改？更改后的文件执行情况及记录更改后的文件是否得到实施？有否记录？审核员/日期: 审核组长/日期: