尽职调查清单矿.doc

尽职调查清单
序号
资料名称
已提供
待提供
不合用
1
目的公司主体资格
1.1
公司证照
1.1.1
公司营业执照

1.1.2
公司组织机构代码证

1.1.3
公司税务登记证（国税、地税）

1.1.4
公司开户允许证

1.1.5
涉及行政允许或认证、备案资质文献

1.2
公司工商登记及年检状况
1.2.1
提供注册地工商局查询《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”）

1.3
公司设立文献（此类文献已在工商机关登记，不再单独提供）
1.3.1
与公司设立关于申请文献

1.3.2
公司设立政府批准文献

1.3.3
出资人合同或出资人为设立公司而订立其她类似合同，以及出资人为设立公司而作出决策

1.3.4
请阐明公司股东之间与否存在代持股、委托持股等情形，如有，请提供有关代持股、委托持股合同

1.4
公司历次变更状况
1.4.1
公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资，提供财产出资转移文献

1.4.2
公司股东历次变更状况（提供股权转让合同、股东会决策及其她股东放弃优先购买权承诺等）

1.5
公司分支机构
1.5.1
公司全某些支机构名单及营业执照（涉及但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等）

1.6
其她重要文献
1.6.1
公司成立至今股东会、董事会、经理办公会（或其她类似职能委员会）决策和会议记录

1.6.2
公司委托她人对公司控/参股公司持股文献

1.6.3
公司与否存在管理层、员工持股情形或类似安排（如奖励性期权安排、股票增值权筹划及个人增量持股筹划等）及其实行状况，如有，请提供有关资料

2
目的公司重要财产
2.1
重要资产清单
2.1.1
目的公司土地使用权清单

2.1.2
目的公司房产清单

2.1.3
目的公司拥有矿业权清单

2.1.4
目的公司在建工程清单

2.1.5
目的公司知识产权等无形资产清单

2.1.6
目的公司机动车清单及登记证书

2.2
目的公司土地使用权状况
2.2.1
用地预审意见、征地批准文献和关于合同书

2.2.2
土地使用权出让合同

2.2.3
土地出让金缴款凭证

2.2.4
国有土地使用证

2.2.5
系划拨土地，提供划拨土地批文及征地费用凭证

2.2.6
系暂时用地，提供暂时用地批文

2.2.7
请书面确认所提供土地使用证内容与土地使用现状与否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表方式阐明各宗土地变更状况

2.3
目的公司房产状况
2.3.1
房屋所有权证

2.3.2
关于土地使用权或房屋抵押合同及登记详情

2.3.3
如未领取房产所有权证，则提供关于购买合同，或自行建设关于文献资料（涉及土地使用权凭证、规划允许、建筑施工允许证、项目竣工决算报告等）

2.3.4
请阐明提供房屋所有权证上所列内容与房屋现状与否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录（如房屋已拆除，或出售），请以列表方式阐明变更状况，涉及房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更因素，变更时间

2.3.5
涉及拆迁或搬迁，提供拆（搬）迁补偿合同

2.4
目的公司租用土地使用权和房产
2.4.1
租赁合同

2.4.2
出租方土地使用权证和房产所有权证

2.4.3
租赁登记备案证明

2.5
目的公司拥有在建工程状况
2.5.1
建设用地规划允许证

2.5.2
建设工程规划允许证

2.5.3
建筑工程施工允许证

2.5.4
国有土地使用证

2.5.5
建设项目批件

2.5.6
工程进度表

2.5.7
涉及抵押，提供抵押登记状况

2.6
公司拥有知识产权状况
2.6.1
商标所有权证

2.6.2
专利权证书（专利申请权、专利权）

2.6.3
著作权

2.6.4
专有技术

2.6.5
域名注册证书或状况阐明

2.6.6
知识产权允许使用合同、转让合同、技术开发合同

2.6.7
知识产权形式限制状况阐明

2.7
目的公司拥有矿业权状况
2.7.1
探矿权、采矿权证书及获得根据

2.7.2
开办矿山公司申请、审批文献

2.7.3
证明目的公司具备矿山开发资质证照文献

2.7.4
矿产资源勘查申请、审批、核准、登记文献

2.7.5
矿产资源勘查报告（包括资源运用方案和矿山环境影响报告)及审批文献

2.7.6
矿产资源勘查允许证书

2.7.7
矿产资源勘查成果备案档案资料文献

2.7.8
探（采）矿权使用费缴纳凭证、资源税和矿产资源补偿费缴纳凭证

2.7.9
矿产储量表和矿产资源开发运用状况记录报告

2.7.10
矿山公司安全生产允许证书

3
目的公司财务状况
3.1
公司近三年经审计财务报告（含附表）

3.2
公司应收款、应付款明细

3.3
公司与股东之间交易明细

4
目的公司债权债务
4.1
公司金融机构贷款及社会借款明细

4.2
人民银行提取《公司信用报告》明细

4.3
公司贷款卡

4.4
公司对外提供担保明细及关于文献

4.5
第三方（涉及股东）公司提供担保关于文献

4.6
公司与任何国内外银行、其她金融机构或国外机构订立贷款合同或其她类似法律性文献，涉及有关文献项下担保状况及担保文献

5
目的公司重大合同
5.1
重要核心设备采购合同及金额在100万元以上采购合同

5.2
重大业务合同，涉及但不限于购售电合同、融资租赁合同、代理合同、采购合同等

5.3
重大建设合同，涉及但不限于招投标文献、勘察合同、设计合同、施工合同、监理合同、安全检测施工合同等

5.4
与政府或其她公司、团队订立重大合同，涉及但不限于建设征地补偿和安顿合同、工程征占林地补偿合同等

5.5
以公司为当事方合资、合营、合伙及合伙合同或意向书

5.6
提供任何限制公司股权变更或公司股东权利合同或合营、合伙合同

5.7
例表阐明公司所有重要保险合同或保单，列明保险公司名字、保险范畴及保额

5.8
公司为当事方重要允许合同、特许合同及附有条件买卖合同

5.9
公司为当事方所订立关于限制竞争合同

5.10
公司不在正常业务范畴内合同、合同及承诺

5.11
公司在正常业务以外，放弃价值重大索赔或权利任何合同，以及在正常义务以外，相应收账款目作出重大减少账面值，或注销账面值任何文献

5.12
与关联方订立合同或其她文献

5.13
与关联方作出内部财务支持方面安排

5.14
与任何股东或董事、监事及其她高档管理人员，或与董事、监事及其她高档管理人员或股东拥有公司订立任何合同或作出任何安排

5.15
载有任何非正常条款（涉及规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款）合同或其她文献

6
公司税务状况
6.1
公司当前合用税种、税率（涉及但不限于公司所得税、增值税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）

6.2
税收申报表和税收缴款书

6.3
公司享有税收优惠及关于批准文献或根据

6.4
过去3年欠缴税款状况及详细阐明

6.5
过去3年与税务机关争议状况及详细阐明

6.6
提供主管税务机关（涉及国税和地税）出具公司近三年来执行税种税率与否合法合规、与否依法纳税、与否欠税、与否受到过税务机关行政惩罚证明

6.7
公司获得与减免税或退税优惠政策关于文献，及任何关于公司特殊税收待遇法律规定或政策文献

7
公司环保状况
7.1
公司环境影响评价报告书（或环境影响报告表、登记表）

7.2
公司项目建设环境影响评价报告及批复

7.3
自行解决污染物，涉及但不限于收集、储存、运送、解决所有政府授权、执照、批准允许（如合用）

7.4
公司项目竣工投产环保验收文献

7.5
公司已经获得环保、产品质量、技术达标或不达标文献

7.6
公司排污允许证

7.7
公司缴纳排污费状况阐明

7.8
政府关于机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行调查、惩罚，或第三方由于该等问题而提出诉讼、索赔等状况

7.9
地级市一级政府环保局出具、公司自成立以来开发经营活动符合国家关于环保规定证明文献

8
项目允许及资质状况
8.1
立项申请及批复

8.2
可行性研究报告及批复

8.3
初步设计报告及批复

8.4
项目核准文献

8.5
项目建设文献（建设用地规划允许证、建设工程规划允许证、施工允许证）

8.6
项目竣工验收报告

8.7
其她允许文献

9
公司管理构架
9.1
公司当前治理构造，董事会、监事会构成

9.2
公司重要管理层人员简介、管理团队内部决策机制及管理层勉励机制

9.3
公司各董事、监事、高档管理人员简历

9.4
公司组织管理构造图示，涉及机构设立、职能部门职责功能和范畴

10
公司员工及员工福利状况
10.1
员工花名册（涉及总数、工种）

10.2
劳动合同范本及订立状况

10.3
经年检社会保险登记证

10.4
员工社会保险、住房公积金缴纳状况

10.5
公司退休职工、内退人员及其她不在岗人员状况

10.6
公司所发生一切劳动纠纷关于文献

10.7
员工勉励机制状况，涉及股票增值权筹划、职工持股筹划、职工红利或奖励筹划等

10.8
过去三年及今年内公司生产安全及伤亡补偿记录

10.9
公司任何董事、监事、高档管理人员为受益人贷款合同、担保合同或其她合同（不涉及聘任合同）

10.10
社保、住房公积金主管机关出具公司近三年来社会保险缴费状况、与否存在欠缴、与否受到社保、公积金主管机关惩罚证明文献

11
公司涉及诉讼及仲裁状况
11.1
公司是或也许是一方所有诉讼或仲裁清单，以及与之关于所有文献

11.2
任何法院或任何政府机构向公司任何实体颁布所有命令、裁决、禁制令或法令复印件

11.3
针对公司尚未裁决或构成威胁诉讼和申诉所有有关文献复印件，涉及索赔信函、起诉书、答辩书及祈求书

11.4
涉及公司指称为非法律法规或规定遵守法律法规所有告知、信件等复印件

11.5
公司成立以来关于诉讼、仲裁、纠纷和申诉和解资料

12
目的公司安全生产状况
12.1
公司自设立起因安全生产问题所受到政府主管部门惩罚状况

12.2
公司自设立起发生安全生产事故状况

12.3
公司生产安全保障办法、原则和监管守则

12.4
公司安全生产死亡率指标

12.5
公司参加所有保单或自身保险安排

调查附表

一、公司税务状况

税 种
税 目
税 率
增值税

公司所得税

营业税
运送

营业税
租赁

城建维护税

教诲费附加

地方教诲费附加

土地使用税

房产税

印花税

车船使用税

车辆购买税

个人所得税

二、公司组织构造
（一）董事、监事及高档管理人员
序号
姓 名
性 别
职 务
年 龄
1

2

3

4

（二）人员构造
序号
部门
人数
1

2

合 计

（三）社会保险及住房公积金
序号
社会保险种类
与否缴纳
缴纳人数
单位缴纳比例
个人缴纳比例
1
养老保险

2
失业保险

3
医疗保险

4
工伤保险

5
生育保险

6
住房公积金

三、房屋建筑物
序号
房产证编号
证载权利人
房屋坐落
用途
建成年月
建筑面积
1

2

四、土地使用权证
序号
编号
证载权利人
用途
使用年限
面积
1

2