行政裁决流程图模板.doc

行政裁决步骤图（政府采购供给商投诉处理）投诉登记（1）采购科执法人员审核（4）采购科责任人受理/不予受理/转送转送（5）采购科执法人员不予受理（6）采购科执法人员受理（7）采购科执法人员视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动（8）采购科执法人员发送作出说明通知书（9）采购科执法人员书面审查（10）采购科执法人员调查取证（11）采购科执法人员内部评议（12）采购科责任人草拟投诉处理决定书（13）采购科执法人员审核（14）采购科责任人审签（15）分管局领导送达（16）采购科执法人员公告（17）采购科执法人员恢复或终止政府采购终止恢复说明：不予受理条件及理由并通知对不予受理不服，能够依法提出复议或行政诉讼说明：调查取证不是必经步骤初审（2）采购科执法人员立案采购科执法人员归档说明：采购科执法人员就书面审查、调查取证情况提出提议，内部进行集体决议修改（3）采购科执法人员说明：提出书面提议，提交局分管局领导审定说明：投诉书不符合相关要求行政裁决内部运行步骤步骤具体信息序号步骤名称需要上传证据材料（即该步骤是否需要上传相关证据材料）需要输出文书名称（表示在该步骤要输出文书和名称）办理人员1供给商提出投诉（1）无无政府采购科执法人员2初审（2）无无政府采购科执法人员3修改（3）无无政府采购科执法人员4审核（4）无无政府采购科责任人5转送（5）无政府采购供给商投诉转送通知书政府采购科执法人员6不予受理（6）无政府采购供给商投诉不予受理通知书政府采购科执法人员7受理（7）无政府采购供给商投诉记录表政府采购科执法人员 8暂停政府采购活动（8）无暂停采购活动通知书政府采购科执法人员 9发送作出说明通知书（9）无作出说明通知书政府采购科执法人员10书面审查（10）无无政府采购科执法人员 11调查取证（11）无调查取证通知书调查取证笔录投诉人和被投诉人当面质证通知书质证笔录政府采购科执法人员 12内部评议（12）无评议笔录政府采购科责任人13草拟投诉处理决定书（13）无投诉处理决定书政府采购科执法人员14审核（14）无投诉处理决定书政府采购科责任人 15审签（15）无投诉处理决定书分管厅领导16送达（16）无送达回证政府采购科执法人员17公告（17）无无政府采购科执法人员表单信息项1.供给商提出投诉序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3受理机关名称是目前操作员所在单位，系统自动获取4事项办件代码是-E-001000依据编码规则由系统自动获取。5联络人联络人姓名操作人员录入6证件类型身份证7有效证件号码身份证号码8性别9年纪10投诉人住址11联络电话12投诉人名称投诉人名称操作人员录入13投诉人性质国家行政机关/机关/企业/其它等操作人员录入14单位证件编号比如：营业执照号 19操作人员录入15单位法定责任人为营业执照上法定代表人操作人员录入16单位联络电话17单位授权委托人18邮政编码19单位地址指单位注册地址操作人员录入20被投诉人名称是21被投诉人地址是22被投诉人电话是23投诉事项是操作人员录入24质疑和质疑回复情况操作人员录入25提起投诉时间是格式：年-月-日 操作人员录入26备注27附件信息2.初审序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3办理科室名称是政府采购科4初审意见提交科领导审核5备注6附件信息3.修改序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3办理科室名称是政府采购科4审核意见修改投诉书重新投诉5备注6附件信息4.审核序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3办理科室名称是政府采购科4审核意见受理、不予受理、修改后重新投诉或移交5备注6附件信息5.转送序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3转送相关部门名称政府采购供给商投诉转送通知书4备注5附件信息6.不予受理序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3不予受理理由政府采购供给商投诉不予受理通知书4备注5附件信息7.受理序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3受理登记政府采购供给商投诉记录表4备注5附件信息8.视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3暂停政府采购活动是或否，暂停采购活动通知书4备注5附件信息9.发送作出说明通知书序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3作出说明通知发送作出说明通知书投诉书副本1份4备注5附件信息10.书面审查序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3审查提议提出投诉处理初步意见4备注5附件信息11.调查取证序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3调查取证结果提出投诉处理初步意见4备注调查取证通知书调查取证笔录投诉人和被投诉人当面质证通知书质证笔录5附件信息12.内部评议序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3评议结果形成评议笔录4备注5附件信息13.草拟投诉处理决定书序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3处理决定草拟投诉处理决定书4备注5附件信息14.审核序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3审核意见审核处理决定书4备注5附件信息15.审签序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3审签意见审签处理决定书4备注5附件信息16.送达 序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3送达送达回证4备注4附件信息17.公告序号名称是否必填项填写要求备注1录入人员姓名是目前登录操作人员名称，系统自动获取。2录入时间是格式：年-月-日 时:分:秒录入案件时间，由系统自动获取。3网上公告公告投诉处理决定书4备注5附件信息廉政风险防控信息一、权力事项风险防控梳理信息以下。序号名称说明1防控责任人政府采购科责任人2防控概述思想道德方面：可能存在违反执业道德、为难情绪等风险；制度机制方面：政府采购制度不健全，存在监管漏洞；岗位职责方面：因工作疏忽、审核不到位、内部管理不规范而可能存在风险。二、内部运行步骤风险梳理信息以下。步骤名称名称说明供给商提出投诉风险等级三级是否强制提醒否防控方法警示提醒、责令整改、纠正错误，提升思想认识和业务水平风险描述有意推诿，不作为，不能客观、公正、公平对待投诉事项初审风险等级二级是否强制提醒否防控方法立即研究改善完善，分析原因更正错误，加强对法律法规政策系统学习风险描述审核不严格、不到位，对相关政策法规把握不准，对相关事实依据掌握不全方面修改风险等级二级是否强制提醒否防控方法严格审查，提出修改意见风险描述未在限期内进行修改，造成投诉无效审核风险等级二级是否强制提醒否防控方法立即研究改善完善，分析原因更正错误，加强对法律法规政策系统学习风险描述审核不严格、不到位，对相关政策法规把握不准，对相关事实依据掌握不全方面转送风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格查对确定转送对象，提升办事效率风险描述转送单位不对，耽搁时间，造成使用期间已过，仍未接收到投诉案件不予受理风险等级二级是否强制提醒是防控方法严格按摄影关要求，审核把关，做到应受理投诉果断不推诿风险描述审核不严，本应受理投诉未受理，造成受损供给商权益得不到保障受理风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格按摄影关要求，审核把关，不符合要求投诉不予受理，集体讨论决议风险描述滥用职权、徇私舞弊，审核不严，受理了本应不该受理投诉，面临行政风险视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动风险等级二级是否强制提醒是防控方法严格审核把关，仔细研判情况，谨慎作出暂停政府采购活动通知风险描述滥用职权、徇私舞弊，不该暂停政府采购活动，暂停以后给相关当事人造成损害发送作出说明通知书风险等级三级是否强制提醒否防控方法在受理投诉后三个工作日内立即根据被投诉人和相关供给商数量发送投诉书副本风险描述未在受理投诉后三个工作日内发送投诉书副本，投诉书副本数量不足书面审查风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格按摄影关要求审查投诉事项，分析问题形成原因，纠正失误和偏差风险描述徇私舞弊，因工作疏忽审查不全方面，审查不严格，审查不到位，审查结果偏差调查取证风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格按摄影关要求，对应程序调查取证，要求相关人员在笔录上签字确定风险描述调查取证只有一人在场，调查取证、质证笔录未经相关人员签字确定，调查取证权有限而监管不深入内部评议风险等级二级是否强制提醒 是防控方法形成评议笔录，要求参与评议并发表意见，在笔录尾页上签字风险描述徇私舞弊，评议不公正、不客观、不全方面草拟投诉处理决定书风险等级二级是否强制提醒否防控方法客观、公正作出处理决定，纠正失误和偏差，责令整改风险描述徇私舞弊、滥用职权、不作为、乱作为，作犯错误处理决定审核风险等级二级是否强制提醒否防控方法客观、公正作出处理决定，纠正失误和偏差，责令整改风险描述徇私舞弊、滥用职权、不作为、乱作为，作犯错误处理决定审签风险等级二级是否强制提醒否防控方法严格审核评议笔录风险描述对评议笔录未进行严格审核送达风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格按摄影应程序立即送达，并填写送达回证风险描述格式不规范，送达不规范，未填写送达回证公告风险等级三级是否强制提醒否防控方法严格根据公告管理措施立即公告投诉处理结果风险描述程序不规范、公告不立即监察点信息步骤名称监察点名称监察规则供给商提出投诉该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）初审该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）修改该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）审核该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）转送该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）不予受理该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）受理该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）发送投诉书副本该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）书面审查该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）调查取证该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）内部评议该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）草拟处理决定书该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）审核处理决定书该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）审批作出处理决定该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）送达该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）公告投诉处理结果该步骤是否可回退否是否需要上传证据材料否办理时限按摄影关要求办理做出决定依据中国政府采购法（中国主席令第68号）、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）文书模板序号步骤名称输出文书名称文书类别1转送政府采购供给商投诉转送通知书外部文书2不予受理政府采购供给商投诉不予受理通知书外部文书3受理政府采购供给商投诉记录表作出说明通知书外部文书4视情况书面通知被投诉人暂停政府采购活动暂停采购活动通知书外部文书5调查取证调查取证通知书调查取证笔录投诉人和被投诉人当面质证通知书质证笔录外部文书6内部评议评议笔录内部文书7审批作出处理决定投诉处理决定书外部文书8送达送达回证外部文书政府采购供给商投诉转送通知书 （投诉人）：相关你（单位）因不满意（被投诉人）对 （采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉及相关证实材料/相关你（单位）因（被投诉人）未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉及相关证实材料，我部门已于 年 月 日收悉。经审查，投诉不属于本部门管辖，依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十一条第一款第（二）项之要求，我部门已于 年 月 日将该投诉转送（接收转送财政部门）处理。请你及早和（接收转送财政部门）联络。特此通知 年 月 日政府采购供给商投诉转送通知书 （接收转送财政部门）：本（部门）于 年 月 日收到（投诉人）因不满意（被投诉人）对 （采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉及相关证实材料/本部门于 年 月 日收到（投诉人）因（被投诉人）未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉及相关证实材料，经审查，应由你部门管辖。依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十一条第一款第（二）项之要求，现将投诉书及相关证实材料转送你部门，请依法处理。附：1、投诉书 份2、相关证实材料 份 年 月 日政府采购供给商投诉不予受理通知书 （投诉人）：相关你（单位）因不满意（被投诉人）对（采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉及相关证实材料/相关你（单位）因（被投诉人）未在要求期限内对（采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉及相关证实材料，我（部门）已于 年 月 日收悉。经审查， 。本（部门）认为： （一）投诉人不是参与所投诉政府采购活动供给商；（二）提起投诉前未依法进行质疑；（三）投诉书内容不符合要求；（四）在投诉使用期限内未提起投诉；（五）同一投诉事项已经财政部门投诉处理；（六）不符合国务院财政部门要求其它条件。 依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十一条第一款第（三）项之要求，投诉不予受理。 特此通知 年 月 日政府采购供给商投诉记录表投诉人地址委托代理人电话被投诉人地址相关供给商投诉项目名称项目类型项目编号是否涉评审教授投诉类型采购文件采购过程中标（成交）结果被投诉人分类集中采购机构社会中介机构采购人采购方法公开招标竞争性谈判其它质疑日期质疑回复日期投诉日期投诉事项摘要审查意见 年 月 日作出说明通知书 ：我（部门）已于 年 月 日对(投诉人)因不满意(被投诉人)对（采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉给予受理/（投诉人）因（被投诉人）未在要求期限内对（采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉给予受理。依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十二条、第十三条之要求，现将投诉书副本送达给你们，请你们在收到投诉书副本之日起五个工作日内，以书面形式向我部门作出说明，并提交相关证据、依据和其它相关材料。特此通知。附：投诉书副本1份 年 月 日暂停采购活动通知书 ：我（部门）已于 年 月 日对（投诉人）因不满意你单位对 （采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉/（投诉人）因你单位未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉给予受理。处理投诉过程中，因为（需要暂停采购活动理由），依据中国政府采购法第五十七条、政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第二十二条之要求，决定暂停采购活动。你单位收到通知后应该立即暂停采购活动，在暂停采购活动期满或财政部门发出恢复采购活动通知前，不得进行该项采购活动。 特此通知。 年 月 日调查取证通知书 （单位或个人）：我（部门）在处理相关 （采购项目编号，第几包）投诉过程中，依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十四条、第十五条之要求，需要对你（单位）进行调查取证。请你（单位）给予配合，如实反应情况，并提供我部门所需要相关材料。 年 月 日调查取证笔录 时 间： 年 月 日 时至 年 月 日 时地 点：调查人： 单位和职务：统计人： 单位和职务：被调查人： 性别 职务：工作单位：住 址： 联络电话：在场人：（调查人、被调查人、统计人、在场人在笔录上签字或捺印）投诉人和被投诉人当面质证通知书：我（部门）在处理（投诉人）因不满意（被投诉人）对 （采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉过程中/（投诉人）因（被投诉人）未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉过程中，依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十四条之要求，需要组织你（单位）和（被投诉人或投诉人）就相关证据材料进行当面质证。请你（单位）作好准备于 年 月 日 时到（地点）进行当面质证。特此通知。 年 月 日质 证 笔 录 投诉人：（名称、地址、联络方法等）委托代理人：（姓名、住址、工作单位、联络方法）被投诉人：（名称、地址、联络方法等）主持人： 单位名称及职务：统计人： 单位名称及职务：主持人（介绍情况）：我（部门）在处理（投诉人）因不满意（被投诉人）对 （采购项目编号，第几包）作出质疑回复提出投诉过程中/（投诉人）因（被投诉人）未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出质疑回复提出投诉过程中，依据政府采购供给商投诉处理措施（财政部令第20号）第十四条之要求，需要组织你们双方就相关证据材料进行当面质证。（通知权利义务）。现进行质证：（投诉人、委托代理人、被投诉人、主持人、统计人签字或捺印）评 议 笔 录时间：地点： 经办人： 职务： 参与人： 职务： 统计人： 事由： 审理（评议）情况： 经办人（情况介绍）： 本统计第 页共 页，签字或捺印： 投诉处理决定书 投诉人：（名称、地址、联络方法等）法定代表人：（姓名、工作单位及职务）委托代理人：（姓名、住址、工作单位、联络方法）被投诉人：（名称、地址、联络方法等）投诉人因不满意被投诉人 年 月 日对（采购项目编号，第几包）作出质疑回复/投诉人因被投诉人未在要求期限内对 （采购项目编号，第几包）质疑作出回复，于 年 月 日向（财政部门）提出投诉，本（部门）依法给予受理。投诉事项：。 经审查：1、 。2、 。综上，本（部门）认定， 。依据政府采购供给商投诉处理措施(财政部令第20号)第 条第（）项之要求，处理以下： 。投诉人对本投诉处理决定不服，能够依法申请行政复议或向人民法院提起行政诉讼。（财政部门盖章） 年 月 日投诉处理决定书 投诉人：（名称、地址、联络方法等）法定代表人：（姓名、工作单位及职务）委托代理人：（姓名、住址、工作单位、联络方法）被投诉人：（名称、地址、联络方法等）投诉人因不满意被投诉人 年 月 日对（采购项目编号，第几包）作出质疑回复/投诉人因被投诉人未在要求期限内对（采购项目编号，第几包）质疑作出回复，于 年 月 日向（财政部门）提出投诉，本（部门）依法给予受理。本（部门）在处理投诉过程中，投诉人撤回投诉。依据政府采购供给商投诉处理措施(财政部令第20号)第十七条第（一）项