专利价值标准体系操作基础手册.doc

专利价值分析体系全方位解析 09月10日 15:06新浪产权文/徐向阳、滕波中国技术交易所为落实落实国家知识产权战略，有效处理专利在利用和管理过程中评价难问题，国家知识产权局于委托中国技术交易所(下称“中技所”)开展“专利价值分析体系及操作手册研究”课题。在国家知识产权局指导下，中技所在组织引入并融合数十家各类机构教授智慧后，研究并建立了专利价值分析工作体系。经过六个月试点操作，该体系已得到深入验证和肯定。一、项目推出背景情况多年来，伴随中国自主创新力快速提升，专利申请量大幅度增加，全社会对加强专利利用、充足发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高期待。在具体实践中，怎样有效盘活专利资产并实现专利分级分类管理，尤其是在专利转让、许可、出资、收储运行、质押融资及证券化融资、拍卖、损害赔偿、企业重组和并购、专利池和专利联盟构建和各地各部门专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，全部绕不开一个共性步骤和困难，全部需要对包含专利进行科学合理价值判定。国家知识产权局专利管理司司长马维野在谈到专利价值分析工作背景时指出，开展专利价值分析服务工作，是促进知识产权价值实现，深入落实落实国家知识产权战略纲要相关“引导企业采取知识产权转让、许可、质押等方法实现知识产权市场价值”战略关键关键举措，对转变经济发展方法，实现产业结构调整将产生主动影响。今年是落实知识产权“十二五”计划关键时期，也是全国知识产局系统推进专利价值分析工作开局之年。全国专利事业发展战略推进计划已明确将专利价值分析服务体系建设列为年度关键工作之一。国家知识产权战略实施推进计划中也再次强调了知识产权评定、评价、分析，并作为关键举措。为推进开展专利价值分析，自起，国家知识产权局委托中技所，组织教授开展专利价值分析体系研究和设计，并经过广泛意见征求和吸收完善，形成了现在相对完善和较具社会共识指标体系。经过中技所和镇江市前期试验和检测，基础能够满足日常相关实践需求和作深入推广使用。能够说，正是因为社会经济现实迫切性需求催生了专利价值分析体系诞生。业内人士普遍认为，专利价值分析工作将深入发觉专利价值，有效促进专利转移转化，是一件很有价值和有意义工作。同时还有利于提升园区、企业、科研院所知识产权体系建设，促进和强化知识产权运行和管理工作。以下是相关本专利价值分析体系各项指标内涵及整体步骤设计具体介绍。二、分析指标体系构建专利价值分析是专利运行和管理关键步骤。专利价值分析针对专利法律、技术和经济三方面为关键进行系统化分析，使投资人能够依据专利价值分析汇报做出合理判定和决议，专利权人也可据此对将用于出资、转让、许可专利价值做出合理判定，有利于市场双方形成对价及合作基础。同时专利价值分析作为专利运行和管理基础性步骤，对专利交易、许可、转让、融资、出资、实施及分级分类管理等方面将发挥关键支撑作用。开展专利价值分析前提和基础性工作是要建立一套科学、严谨分析指标体系。“专利价值分析指标体系”是指，一套能够反应所评价专利价值总体特征，而且含有内在联络、起互补作用指标群体，它是专利在交易中内在价值客观反应。而一个合理、完善指标体系，是对专利价值进行评定和分析先决条件。依据“专利价值度”来评判专利价值，对所关注专利技术法律状态、技术水平、经济价值进行科学评定和分析，基于该分析体系，为政府部门、园区、企业、投资人等提供权威、科学专利价值分析汇报，最大程度降低信息不对称问题。建立这套专利价值分析指标体系遵照了全方面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项标准，并基于这些标准划分为两层指标：从专利本身属性角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功效角度，将第一层三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价和动态评定，既体观稳定要素，也包含变动要素。指标体系满足功效包含：首先，基于指标体系，进行信息披露，全方位地关注专利各方面要素，处理信息不对称问题；第二，请教授打分，代表教授综合评价。指标体系应分割合理，层级简繁适度，成为一个标准模板。因为该指标体系关注是专利内在价值客观反应，所以，因为专利利用方面原因对实现专利价值影响(如产业化能力、市场营销能力、资本投入能力等)、侵权分析和专利价格这三项内容和专利内在价值无关，故未包含在本指标体系分析范围之内。三、专利价值度三维度解析依据检索汇报、行业分析汇报和其它后备材料，由备选教授为第二层指标逐一打分，这些分数经加权汇总以后，形成对专利进行衡量一个标准化统一度量专利价值度(Patent Value Degree, PVD)。专利价值度定义是：相对表征专利本身价值大小度量单位。专利价值度(PVD)三维度划分及计算方法以下图所表示。图1：专利价值度(PVD)三维度划分PVD =* LVD + * TVD + * MVD其中， + + = 100%(1)法律价值度(LVD)解析法律价值度分析从法律维度评价一项专利价值，关键提供专利全方面法律状态信息及专业解读，包含专利稳定性、实施可规避性、实施依靠性、专利侵权可判定性、使用期、多国申请、专利许可状态等。以下图2示出了法律价值度(LVD)评价指标，而表1和表2分别示出了法律价值度二级指标定义和评判标准和二级指标分值分配。图2：法律价值度(LVD)评价指标表1：法律价值度二级指标定义和评判标准一级指标：法律价值度二级指标定 义评判标准稳定性一项被授权专利在行使权利过程中被无效可能性。权利要求特征多少、上位下位；同族专利授权；本专利及同族专利经过复审、无效程序、或包含诉讼结果等等。可规避性一项专利是否轻易被她人进行规避设计，从而在不侵犯该项专利专利权情况下仍然能够达成和本专利相类似技术效果，即，权利要求保护范围是否适宜。将独立权要求每个特征分解出来，对每个分解特征进行评定，然后再对该权利要求全部特征可规避性评分求平均依靠性一项专利实施是否依靠于现有授权专利许可，和本专利是否作为后续申请专利基础。通常能够由权利人提供或经过检索确定在先专利和衍生专利专利侵权可判定性基于一项专利权利要求，是否轻易发觉和判定侵权行为发生，是否轻易取证，进而行使诉讼权利。能够将独立权要求每个特征分解出来，对每个分解特征进行评定，然后再对该权利要求全部特征专利侵权可判定性评分求平均，以取得该权利要求专利侵权可判定性分值使用期基于一项授权专利从目前算起还有多长时间保护期。依据检索汇报多国申请本专利是否在除本国之外其它国家提交过申请依据检索汇报专利许可状态本专利权人是否将本专利许可她人使用或经历侵权诉讼依据检索汇报表2：法律价值度二级指标分值分配一级指标：法律价值度支撑指标分 值10分8分6分4分2分稳定性很稳定比较稳定稳定不太稳定很不稳定可规避性极难规避较难规避能够规避依靠性无不好判定是专利侵权可判定性很易于判定比较易于判定难以确定比较难于判定很难于判定使用期以上12-8-4-7年3年以内多国申请四国以上国家专利一至三国国家专利仅本国专利专利许可情况有许可无许可(2)技术价值度(TVD)解析技术价值度分析从技术维度评价一项专利价值，关键对专利技术领先程度等方面进行评定和分析，包含优异性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可替换性、成熟度等。以下图3示出了技术价值度(TVD)评价指标，而表3和表4分别示出了技术价值度二级指标定义和评判标准和二级指标分值分配。图3：技术价值度(TVD)评价指标(其中，“成熟度”指标：参考并引入国家标准科学技术研究项目评价通则(GB/T22900-)表3：技术价值度二级指标定义和评判标准一级指标：技术价值度二级指标定 义评判标准优异性专利技术在目前进行评定时间点上和本事域其它技术相比是否处于领先地位。依据以下多个方面进行评定：所处理问题、技术手段、技术效果行业发展趋势专利技术所在技术领域现在发展方向。行业发展汇报；该专利国际分类号小类或大组专利数量时间分布情况适用范围专利技术能够应用范围专利说明书背景技术对技术问题描述和独立权利要求配套技术依存度专利技术是否能够独立应用到产品，还是经过组合才能用，即，是否依靠于其它技术才可实施专利说明书背景技术和技术方案部分描述，结合现有技术发展情况可替换性在目前时间点，是否存在处理相同或类似问题替换技术方案对相关专利问题描述；检索处理相同问题或类似问题其它技术方案；检索该专利引用背景技术；和引用本专利后续专利成熟度专利技术在评定时所处发展阶段依据国家标准科学技术研究项目评价通则表4：技术价值度二级指标分值分配技 术 价 值 度支撑指标分 值10分8分6分4分2分优异性很优异优异通常落后很落后行业发展趋势朝阳成熟夕阳适用范围广泛较宽通常较窄受很大约束配套技术依存度独立应用依靠部分几项技术依靠较少其它技术比较依靠其它技术很依靠其它技术可替换性不存在替换技术存在替换技术，但本技术占优势存在替换技术，且比本技术有优势成熟度10分9分8分7分6分5分4分3分2分1分产业级系统级产品级环境级正样级初样级仿真级功效级方案级汇报级(三)经济价值度(EVD)解析经济价值度分析从市场经济效益维度评价一项专利价值，关键对专利技术领先程度等方面进行评定和分析，包含市场应用、市场规模前景、市场拥有率、竞争情况、政策适应性等。以下图4示出了经济价值度(TVD)评价指标，而表5和表6分别示出了经济价值度二级指标定义和评判标准和二级指标分值分配。图4：经济价值度(EVD)评价指标表5：经济价值度二级指标定义和评判标准表6：经济价值度二级指标分值分配四、分析体系整体步骤设计有了科学评价指标和缜密分析方法，还需要有严格操作程序，才能真正达成最终目标。中技所在上述专利价值分析指标体系基础上，制订了一整套专利价值分析操作标准化步骤。因为专利价值分析体系包含人工打分机制，存在主观倾向影响分析结果可能，所以，该体系经过建立严谨步骤管理，最大程度上降低主观原因成份，确保体系科学性和权威性。首先，该体系要求统一化前期检索，由专门检索小组对检索数据库起源和检索规则进行掌控和管理，直至生成标准化检索汇报；其次，设置全方面二级指标体系，并基于用户需求、技术领域等为指标分配不一样权重，从而确保这些指标能够从宏观和微观层面涵盖专利在法律、技术、经济三个维度上质量和价值，并分别生成针对这三个维度分析结果，分析结果汇总以后，以一个新定义标准度量来表示汇总后分析结果，并整合为分析汇报；最终，设计双层检验机制，即，经过项目责任人实施一致性检验和经过终审委员会实施步骤规范性审查，最大程度克服主观打分随意性。(参见图5)为了增强本体系适用性和高效性，和愈加好地实现步骤透明化管理，本体系步骤中全部步骤均能够在线上实现，确保每一步骤全部能够留下统计，可由项目责任人后台监控，实现操作透明化，同时还确保教授团体匿名性。整体步骤设计牢牢把握多个关键点：1.基于统一化汇报进行分析：由专业团体，依据项目需求，基于统一数据库和检索规则出具统一化检索汇报；2.设计双层检验机制：(1)每项指标最少由两位教授打分，由项目责任人实施一致性检验；(2)由终审委员会实施步骤规范性审查；3.信息化在线实现：步骤中全部步骤均在线上进行，确保每一步骤有统计，可监管。图5：专利价值分析体系整体步骤图作为项目标关键结果之一，中技所还专门编制了专利价值分析体系操作手册，为该体系使用者，包含项目责任人、教授、步骤审查组等等，在开展专利价值分析工作时提供全方面、具体指导和帮助。