内控部岗位新版说明书汇编.doc

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内控中心总经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称内控中心总经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级总裁薪级 11-12 直接下属高级风险管理经理、高级审计经理、协议管理经理二、工作目标负责企业内部风险控制、内部审计，对企业经营系统和管理系统进行监督和控制，降低企业经营风险。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 内控管理体系建设 1、负责组织制订集团内控管理体系、制度和相关步骤； 2、负责组织集团下属单位制订对应内控管理体系、制度和步骤； 3、依据集团发展情况，负责组织对内控管理体系完善工作。 2 部门计划和总结编制 1、制订集团年度内控计划，并参与及督促计划实施和完成； 2、依据年度内控计划完成情况，编写部门工作年度总结。 3 管理制度和步骤建立和完善 1、组织制订集团年度规章制度及步骤建设工作计划，并跟踪、督促相关部门按时完成工作任务； 2、负责指导所属单位规章制度及步骤建设工作，督促所属单位严格实施企业规章制度建设要求； 3、不停完善规章制度及步骤管理体系，提升企业制度化管理水平。 4 协议管理 1、负责依据协议管理要求，组织人员参与重大经济协议谈判和签署工作； 2、负责组织对重大经济协议审核工作； 3、负责组织对各类经济协议实施情况监督。 5 内部风险评定和监控 1、依据内控管理体系要求，组织对集团关键控制点内控实施情况进行监督和检验； 2、对集团下属经营单位风险管理体系进行评定和审核； 3、集团下属经营单位风险控制目标选择和监控； 6 内部审计工作 1、组织对集团及所属企业基建、技术设备更新改造等工程项目审计工作； 2、组织对集团及所属企业领导离任、任期终止及年度经济责任审计工作； 3、组织对集团及所属企业财务资料可靠性、完整性实施审计； 4、组织对集团及所属企业生产经营及投资效益实施审计； 5、组织对集团及所属企业收购、吞并、清算等活动实施审计； 6、组织对集团及所属企业招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计； 7、组织对集团及所属企业经济协议签署及实施情况实施审计； 8、组织对集团及所属企业对外投资资产保值、增值及经营结果进行审计； 10、经企业领导授权，组织对企业热、难点问题进行作审计。外部审计配合工作 1、负责和外部审计机构联络和沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。 7 部门团体建设 1、依据部门发展需要和各项工作要求，组织部门职员招聘、考评、奖惩激励和职员培训工作； 2、根据部门工作对职员要求，监督和指导下属职员工作。 8 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对企业各类规章制度建立、完善有提议权对企业各类内控制度有审核权对各类审计汇报有审核权财务类对部门预算范围内费用有审批权人事类对下属职员招聘有审核权对所属职员工作绩效有考评权对下属职员异动、奖惩、任免有提案权五、关键工作关系职位关系示意图总裁内控中心总经理协议管理经理高级审计经理高级风险管理经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报总裁以书面形式汇报工作计划和工作总结以书面形式汇报内控项目标过程和结果《内控部年度工作计划》《内控部年度工作总结》《审计汇报》《审计决定》每十二个月常常督导高级风险管理经理以书面或口头形式沟通审计进行情况《审计汇报》《监审计决定》常常协调下属企业以书面形式对被监察、审计对象进行检验、评价常常外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求新闻、公共关系类相关专业工作经验含有五年以上公共关系工作经验，三年以上管理工作经验资格证书专业知识熟练掌握行政管理、商务写作、公共关系等方面知识专业技能精通公文写作、办公软件应用等方面技能上岗培训要求企业公共关系管理体系培训能力素质能力含有良好计划能力、人际交往能力、沟通能力、战略思索能力、学习能力人格特征耐心细致、思绪清楚、思维敏锐、能承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日风险管理经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称风险管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级高级风险管理经理薪级 5级直接下属二、工作目标负责企业内部风险控制体系建设，对风险进行评定和监控，降低企业经营风险。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 管理制度和步骤建立和完善 1、帮助上级制订集团年度规章制度及步骤建设工作计划，并跟踪、督促管理体系实施； 2、负责指导所属单位规章制度及步骤建设工作，督促所属单位严格实施企业规章制度建设要求； 3、不停完善规章制度及步骤管理体系，提升企业制度化管理水平。 2 协议管理 1、依据协议管理要求，参与重大经济协议谈判和签署工作； 2、参与对重大经济协议审核工作； 3、参与对各类经济协议实施情况监督。 3 内部风险评定和监控 1、定时对企业关键风险进行综合评定，分析企业现在存在关键风险，风险严重性及相关应对方案，并起草风险评定汇报 2、依据内控管理体系要求，对集团关键控制点内控实施情况进行监督和检验； 3、对集团下属经营单位风险管理体系进行评定和审核； 4、集团下属经营单位风险控制目标选择和监控； 4 风险管理知识宣传、培训 1、负责起草企业多种风险管理宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训企业风险管理必需性和相关方法，普及企业风险管理工作。 5 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对企业各类规章制度建立、完善有提议权对企业各类内控制度有提案权对各类审计汇报有提案权财务类人事类五、关键工作关系职位关系示意图内控中心经理高级风险管理经理风险管理经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报高级风险经理以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通请示、汇报等常常督导协调下属企业以口头、书面形式沟通企业各业务模块风险管理情况常常外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计类专业工作经验含有五年以上内控、财务、审计相关工作经验资格证书专业知识熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能上岗培训要求企业风险管理体系培训、内控管理体系培训、能力素质能力含有良好沟通能力、组织能力、学习能力、推断评定能力人格特征坚持标准、思维缜密、严谨稳健、主动主动、能够承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日高级风险管理经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称高级风险管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间 6级直接下属风险管理经理二、工作目标负责企业内部风险控制体系建设，对风险进行评定和监控，降低企业经营风险。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 内控管理体系建设 1、负责制订集团内控管理体系、制度和相关步骤； 2、负责审核集团下属单位制订对应内控管理体系、制度和步骤； 3、依据集团发展情况，负责对内控管理体系完善工作。 2 管理制度和步骤建立和完善 1、负责制订集团年度规章制度及步骤建设工作计划，并跟踪、督促管理体系实施； 2、负责指导所属单位规章制度及步骤建设工作，督促所属单位严格实施企业规章制度建设要求； 3、不停完善规章制度及步骤管理体系，提升企业制度化管理水平。 3 协议管理 1、依据协议管理要求，负责参与重大经济协议谈判和签署工作； 2、负责对重大经济协议审核工作； 3、负责对各类经济协议实施情况监督。 4 内部风险评定和监控 1、定时对企业关键风险进行综合评定，分析企业现在存在关键风险，风险严重性及相关应对方案，并起草风险评定汇报 2、依据内控管理体系要求，负责对集团关键控制点内控实施情况进行监督和检验； 3、负责对集团下属经营单位风险管理体系进行评定和审核； 4、负责集团下属经营单位风险控制目标选择和监控； 5 风险管理知识宣传、培训 1、负责起草企业多种风险管理宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训企业风险管理必需性和相关方法，普及企业风险管理工作。 6 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对企业各类规章制度建立、完善有提议权对企业各类内控制度有提案权对各类审计汇报有提案权财务类人事类五、关键工作关系职位关系示意图内控中心总经理高级风险管理经理风险管理经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报内控中心总经理以书面形式沟通工作计划和工作总结以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通《风险管理年度工作计划》《风险管理工作年度总结》请示、汇报等每十二个月常常督导风险经理以口头、书面形式指导风险经理风险管理工作常常协调下属企业以口头、书面形式沟通企业各业务模块风险管理情况常常外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计类专业工作经验含有五年以上内控、财务、审计相关工作经验资格证书专业知识熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能上岗培训要求企业风险管理体系培训、内控管理体系培训、能力素质能力含有良好沟通能力、组织能力、学习能力、推断评定能力人格特征坚持标准、思维缜密、严谨稳健、主动主动、能够承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日高级审计经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称高级审计经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间 6级直接下属审计经理二、工作目标负责企业审计工作，对企业经营系统和管理系统进行监督和控制，降低企业经营风险。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 审计制度建设负责依据国家相关制度、法规及集团相关制度，起草审计工作相关规章制度，并依据企业发展情况不停修正和完善。 2 审计计划制订依据上级要求及企业实际情况，起草集团审计工作年度工作计划。 3 各项审计实施 1、对基层单位领导离任、任期终止及年度经济责任审计； 2、对集团及所属企业财务资料可靠性、完整性实施审计； 3、对集团及所属企业生产经营及投资效益实施审计； 4、对集团企业委托审计项目进行审计； 5、经部门领导授权，对企业热、难点问题进行作审计。 4 各项专题审计帮助 1、对集团及所属企业基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计； 2、对集团及所属企业收购、吞并、清算等活动实施审计； 3、对集团及所属企业招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计； 4、对集团及所属企业重大经济协议签署及实施情况实施审计； 5、对企业本部及所属企业对外投资资产保值、增值及经营结果进行审计。 5 审计文件起草编制工作负责起草审计通知书、审计汇报和审计调查汇报，审计意见书、审计处理决定等审计文件。 6 审计档案管理 1、搜集、整理、装订、归档保管任期审计档案及相关材料； 2、建立健全被审企业经济技术数据资料档案。 7 审计报表、审计总结编制、上报工作 1、负责年中、年末审计统计报表编制和上报工作； 2、负责起草企业审计专题工作总结，年度审计总结。 8 外部审计配合工作 1、负责和外部审计机构联络和沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。 9 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对审计相关规章制度有提案权对经济责任年度审计计划有提案权；对审计中发觉问题处理有提议权；对被审计对象有监控权财务类人事类五、关键工作关系职位关系示意图内控中心总经理高级审计经理审计经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报内控中心总经理以书面形式汇报整年任期审计工作计划、总结、月度审计工作计划、月度审计工作完成情况、审计工作情况信息。《审计报表》；《任期审计年度工作计划》；《任期审计工作年度（六个月度）总结》六个月；每十二个月；每十二个月（六个月）督导所属单位审计主管以口头书面形式检验、指导所属单位审计人职员作。《任期审计汇报》，《任期审计年度工作计划》《任期审计工作年度（六个月）总结》《六个月及年度审计报表》常常每十二个月（六个月）协调高级风险管理经理以口头、书面形式沟通审计检验中发觉问题。作为内部风险监控信息常常外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计等相关专业工作经验含有财务审计管理相关岗位五年以上工作经验。资格证书专业知识熟悉企业审计相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，含有一定生产、财务、审计、法律、管理等方面知识，熟知本企业生产管理步骤。专业技能含有良好公文写作和办公软件应用能力。上岗培训要求财务、审计专业业务培训。能力素质能力含有良好沟通能力、组织能力、学习能力、处理问题能力、分析判定能力。人格特征坚持标准、思维缜密、严谨稳健、主动主动、能够承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日审计经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称审计经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级高级审计经理薪级区间 5级直接下属二、工作目标负责企业经济责任和专题审计工作，客观公正评价各项经济活动进行。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 各项审计实施 6、对所属企业领导离任、任期终止及年度经济责任审计； 7、对集团及所属企业财务资料可靠性、完整性实施审计； 8、对集团及所属企业生产经营及投资效益实施审计； 9、经部门领导授权，对企业热、难点问题进行作审计。 2 各项专题审计 6、对集团及所属企业基建、技术设备更新改造等工程项目建设实施审计； 7、对集团及所属企业收购、吞并、清算等活动实施审计； 8、对集团及所属企业招投标（工程招投标、材料招投标）活动进行审计； 9、对集团及所属企业重大经济协议签署及实施情况实施审计； 10、对集团及所属企业对外投资资产保值、增值及经营结果进行审计。 3 审计文件起草编制工作负责起草审计通知书、审计汇报和审计调查汇报，审计意见书、审计处理决定等审计文件。 4 审计档案管理 1、搜集、整理、装订、归档保管任期审计档案及相关材料； 2、建立健全被审企业经济技术数据资料档案。 5 外部审计配合工作 1、负责和外部审计机构联络和沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。 6 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对审计相关规章制度有提案权对年度审计计划有提案权；对审计中发觉问题处理有提议权；财务类人事类五、关键工作关系职位关系示意图高级审计经理审计经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报高级审计经理以口头或书面形式汇报审计工作情况《审计汇报》；常常督导所属单位审计主管以口头书面形式检验、沟通审计单位情况《审计汇报》常常协调外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求财会、审计等相关专业工作经验含有财务审计管理相关岗位三年以上工作经验。资格证书专业知识熟悉企业审计相关理论、企业经济业务，熟悉，了解、掌握国家现行财经法律政策，含有一定生产、财务、审计、法律、管理等方面知识，熟知本企业生产管理步骤。专业技能含有良好公文写作和办公软件应用能力。上岗培训要求财务、审计专业业务培训。能力素质能力含有良好沟通能力、组织能力、学习能力、处理问题能力、分析判定能力。人格特征坚持标准、思维缜密、严谨稳健、主动主动、能够承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日协议管理经理岗位说明书一、岗位基础信息岗位名称协议管理经理岗位编号所属部门内控中心岗位定员直接上级内控中心总经理薪级区间 5级直接下属二、工作目标负责企业协议牵头管理、统计、实施情况监控等工作，确保企业协议实施。三、关键工作职责序号概述内容描述 1 协议签署管理 1、对全部协议签署进行管理立案； 2、定时对签署协议进行统计，并将统计情况上报。 2 协议评审 1、对协议进行评审和把关，确保符合企业协议管理步骤； 2、参与对重大经济协议审核工作。 3 协议实施情况监督 1、对各类经济协议实施情况进行监督； 2、定时将协议实施情况进行汇报上报。 4 协议档案管理 1、对企业协议进行归档管理，确保协议管理有序； 2、做好协议管理工作，以备相关人员查询和审阅。 5 协议管理知识宣传、培训 1、负责起草企业多种协议管理宣传资料； 2、组织协议管理宣传、培训会议，宣传、培训企业协议管理必需性和相关方法，普及企业协议管理工作。 6 其它工作依据上级指示，开展其它相关工作。四、关键工作权限业务类对企业协议实施情况有提案权财务类人事类五、关键工作关系职位关系示意图内控中心经理协议管理经理内部工作关系沟通方法部门（单位）及岗位形式和内容沟通结果频率汇报督导协调外部工作关系六、工作特征和工作条件时间要求依正常工作时间上下班，偶然需加班、偶然出差工作设备常常使用电脑、传真机及电话机工作环境关键在室内工作，偶然在室外工作七、任职资格最低学历本科专业要求法学、工商管理相关类专业工作经验含有三年以上协议管理相关工作经验资格证书专业知识熟悉协议管理相关知识，熟悉财务会计、审计及企业管理知识专业技能熟练掌握办公软件及公文写作技能上岗培训要求企业协议管理体系培训、内控管理体系培训能力素质能力含有良好沟通能力、组织能力、学习能力、推断评定能力人格特征坚持标准、思维缜密、严谨稳健、主动主动、能够承受较大工作压力其它任职者（署名）：日期：年月日直接上级（署名）：日期：年月日

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