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山东高速公路股份企业制度山东高速公路股份企业制度
文件编号：SDECL/QG/MD/01
版本号/修改状态：C/0
实施日期： 年5 月1 日

制度管理措施

编制：企业管理部 审核：方世杰 同意：
王化冰

山东高速公路股份 公布山东高速公路股份 公布

制度管理措施
1. 目标
为规范企业各项管理制度，确保企业制度管理体系有效运转，特制订本措施。
为规范企业各项管理制度，确保企业制度管理体系有效运转，特制订本措施。
2. 适用范围
本措施适适用于企业总部各部门制订、发放、修改、废止各项管理制度（包含多种管理措施、管理要求、含有规范作用通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。本措施适适用于企业总部各部门制订、发放、修改、废止各项管理制度（包含多种管理措施、管理要求、含有规范作用通知和通告、外来文件、电子媒体文件）及相关活动。
3. 职责
3.1企业总经理办公会议行使规章制度审议、同意和废止权。
3.2企业管理部是企业制度管理归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度运行情况组织评审；搜集相关修改和废止提议并提出实施方案；依据修改和废止情况对企业规章制度进行更新换版。
3.3企业各部门在规章制度制订、修改、废止过程中，具体负责本部门规章草案调研、征求意见、起草和修改工作；负责对规章制度实施过程中出现问题立即进行汇总、反馈；负责根据企业安排和部门职责范围，对相关规章制度运行情况进行评审，并提出修改、废止提议或意见。
3.1企业总经理办公会议行使规章制度审议、同意和废止权。
3.2企业管理部是企业制度管理归口部门。负责审查规章制度、统一制度格式和编号；对规章制度运行情况组织评审；搜集相关修改和废止提议并提出实施方案；依据修改和废止情况对企业规章制度进行更新换版。
3.3企业各部门在规章制度制订、修改、废止过程中，具体负责本部门规章草案调研、征求意见、起草和修改工作；负责对规章制度实施过程中出现问题立即进行汇总、反馈；负责根据企业安排和部门职责范围，对相关规章制度运行情况进行评审，并提出修改、废止提议或意见。
4. 规范内容
4.1 制度分类及编号
4.1.1 制度分类
企业制度分为以下三类。
（1）《企业章程》——指经股东会同意《企业章程》，是企业制订各项基础管理制度和具体管理规章指导性文件。《企业章程》修订、同意和公布根据《企业法》和中国证监会相关要求实施。
（2）企业基础管理制度——是企业在经营管理宏观方面进行内部控制制度依据。基础管理制度须经董事会审议并同意后实施。基础管理制度包含但不限于战略管理制度、投资管理制度、企业财务制度、信息披露管理措施、监察稽核制度、绩效考评制度、薪酬制度等。企业基础管理制度制订、修订、同意和公布视情况而定，对于基础管理制度制订和重大修改须经董事会同意，其它非重大修改须经总经理办公会议同意，重大修改指依据法律法规或企业实际情况，对规章制度实质内容产生根本性改变修改。
（3）部门规章制度和业务步骤——是在企业基础管理制度基础上，对各部门关键职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等具体说明。部门规章制度和业务步骤依据总经理办公会决定进行制订、修改，经总经理办公会同意后实施。制订依据包含法律法规、《企业章程》及企业基础管理制度。
企业制度分为以下三类。
（1）《企业章程》--指经股东会同意《企业章程》，是企业制订各项基础管理制度和具体管理规章指导性文件。《企业章程》修订、同意和公布根据《企业法》和中国证监会相关要求实施。
（2）企业基础管理制度--是企业在经营管理宏观方面进行内部控制制度依据。基础管理制度须经董事会审议并同意后实施。基础管理制度包含但不限于战略管理制度、投资管理制度、企业财务制度、信息披露管理措施、监察稽核制度、绩效考评制度、薪酬制度等。企业基础管理制度制订、修订、同意和公布视情况而定，对于基础管理制度制订和重大修改须经董事会同意，其它非重大修改须经总经理办公会议同意，重大修改指依据法律法规或企业实际情况，对规章制度实质内容产生根本性改变修改。
（3）部门规章制度和业务步骤--部门规章制度和业务步骤是在企业基础管理制度基础上，对各部门关键职责、岗位设置、岗位责任、业务操作程序等具体说明。部门规章制度和业务步骤部门制度及具体管理规章依据总经理办公会决定进行制订、修改，经总经理办公会同意后实施。制订依据包含法律法规、《企业章程》及企业基础管理制度。
4.1.2 制度编号
制度编号根据《企业制度体系文件编号要求》实施。
4.2 制度制订
4.2.1制订规章制度应遵照以下标准：
4.2.1.1 落实党和国家路线、方针、政策，符合国家法律、法规。
4.2.1.2 符合上级相关规章、政策，有利于现代企业制度建立。
4.2.1.3 从实际出发，实事求是。
4.2.1.4 含有相正确稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。
4.2.1.5 注意制度间协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。
4.2.1.6 在明确职权同时，必需明确要求相关责任，做到权责统一。
4.2.1.7 坚持立、改、废并重标准。
4.2.2企业各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理同意后起草。制订制度申请应该包含规章制度名称、类别、关键内容、制订必需性和目标、依据、起草小组或关键起草部门和相关配合部门、完成起草工作时间等内容。
4.2.3 企业总经理办公会可直接决定开启一些关键规章制度制订工作，同时明确制度名称、类别、关键内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草时间等。
4.2.4规章制度应该对制订目标、适用范围、部门职责、工作步骤、工作标准规范、奖惩措施、施行日期等作出明确要求，应该说明引用相关法律法规、上级文件和本企业其它规章制度，应该制订对应工作实施、检验表格格式。如有以新要求替换原要求，应该写明给予废止原要求名称及公布时间。
4.2.5规章制度内容可用条文或ISO9001程序文件形式表示。用条文表示时，每条能够分为款、项、目。条文较多，可分章，章可分节。规章制度应该结构严谨，条理清楚，用语正确，文字简明。用ISO9001程序文件形式表示时，须用WORD办公软件下“项目符号和编号”中阿拉伯数字层级表示，可编制和引用步骤图辅助解释。
4.3 制度论证、审核、同意和公布
4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见期限。
4.3.2 被征求意见部门应认真组织研究，在征求意见通知要求期限内作出书面回复，由部门责任人签署或加盖公章后反馈征求意见部门。征求意见部门应将各部门书面回复存档备查。
4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，通常由负责组织起草工作部门写出起草说明。说明内容包含：制订该规章制度目标、依据、起草过程、不一样意见及未采纳不一样意见理由和其它需要说明问题。
4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送企业各领导审查，负责组织起草工作部门或小组立即汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作对应修改。
4.3.5 企业总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作部门关键责任人应到会作起草说明，并回复审议过程中提出问题。
4.3.6 组织起草工作部门依据审议意见完成草案修改工作，并经企业管理部统一制度编号后，根据公文审批要求，报企业总经理同意并签发，以企业名义颁发。对于部分三类规章制度，通常经企业管理部统一制度编号后，根据公文审批要求，由企业分管领导同意并签发，以企业部门名义颁发。
4.3.7 规章制度公布后三日内，企业管理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进行管理。
4.4 制度实施、评审、修改和废止
4.4.1 规章制度一经公布，各相关部门、单位必需严格实施。未经上述规章制度审批程序，不得私自更改或停止实施。
4.4.2 为确保企业规章制度和上级政策、章程一致性，一直保持高度合理性和有效性，由企业管理部组织各部门适时对已公布实施规章制度进行评审。
4.4.3 规章制度评审工作依据实际情况分为定时评审和随时评审。
4.4.3.1 定时评审由企业管理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见基础上，于每十二个月四季度初进行规章制度集中评审。
4.4.3.2 在上级规章、政策发生改变，企业经营决议出现大调整，和规章制度在实施过程中确实出现了显著不宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进行评审，并立即将修改、废止提议或意见反馈企业管理部。
4.4.4 评审结果及据评审结果提出修改、废止提议或意见要在《企业规章制度评审表》中具体统计。
4.4.5 评审工作结束后，企业管理部负责对评审结果进行汇总，并提出具体修改、废止方案，报企业总经理办公会议审议。
4.4.6 规章制度修改、废止方案经总经理办公会议审议经过后，由企业管理部依据规章制度类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进行修改。修改审批程序参考本措施4.3.6条实施。
4.4.7 修改、废止工作结束后，由企业管理部负责对企业规章制度和规章制度查询系统进行更新换版。
4.5 外来文件和资料控制
4.5.1 外来文件和资料由各主管部门搜集、保留并进行编号，并应检验其有效性，对失效或不能继续使用文件资料，应立即作废或更改为有效版本。
4.5.2 各主管部门应确定外来文件和资料使用范围，发放及修订和本程序前述要求一致。
4.5.3 在企业内部使用外来文件，其管理程序和企业内部制度相同。
4.2 制度制订
4.2.1制订规章制度应遵照以下标准：
（一）4.2.1.1 落实党和国家路线、方针、政策，符合国家法律、法规。
（二）4.2.1.2 符合上级相关规章、政策，有利于现代企业制度建立。
（三）4.2.1.3 从实际出发，实事求是。
（四）4.2.1.4 含有相正确稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用。
（五）4.2.1.5 注意制度间协调性，避免各项制度之间冲突和遗漏。
（六）4.2.1.6 在明确职权同时，必需明确要求相关责任，做到权责统一。
（七）4.2.1.7 坚持立、改、废并重标准。
4.2.2企业各部门在制订制度前应提出申请，报分管领导或总经理同意后起草。制订制度申请
应该包含规章制度名称、类别、关键内容、制订必需性和目标、依据、起草小组或关键起草部门和相关配合部门、完成起草工作时间等内容。
4.2.3 企业总经理办公会可直接决定开启一些关键规章制度制订工作，同时明确制度名称、
类别、关键内容、起草小组或起草部门和相关配合部门、完成起草时间等。
4.2.4规章制度应该对制订目标、适用范围、部门单位职责、工作步骤、工作标准规范、奖惩治
法、施行日期等作出明确要求，应该说明引用相关法律法规、上级文件和本企业其它规章制度，应该制订对应工作实施、检验表格格式。如有以新要求替换原要求，应该写明给予废止原要求名称及公布时间。
4.2.5规章制度内容可用条文或ISO9001程序文件形式表示。用条文表示时，每条能够分为
款、项、目。条文较多，可分章，章可分节。规章制度应该结构严谨，条理清楚，用语正确，
文字简明。用ISO9001程序文件形式表示时，须用WORD办公软件下“项目符号和编号”中阿拉伯数字层级表示，可编制和引用步骤图辅助解释。
4.3 制度论证、审核、同意和公布
4.3.1 规章制度草案送相关部门征求意见时，应附书面通知，写明要求返回书面意见期限。
4.3.2 被征求意见部门应认真组织研究，在征求意见通知要求期限内作出书面回复，由部门
责任人签署或加盖公章后反馈征求意见部门。征求意见部门应将各部门书面回复存档备查。
4.3.3 规章制度草案送审稿定稿后，通常由负责组织起草工作部门写出起草说明。说明内容
包含：制订该规章制度目标、依据、起草过程、不一样意见及未采纳不一样意见理由和其它需要说明问题。
4.3.4 草案送审稿及起草说明全部完成后，需送企业各领导审查，负责组织起草工作部门或小
组立即汇总审查意见并对规章制度草案和起草说明作对应修改。
4.3.5 企业总经理办公会议审议规章制度草案时，负责组织起草工作部门关键责任人应到会作
起草说明，并回复审议过程中提出问题。
4.3.6 组织起草工作部门依据审议意见完成草案修改工作，并经企业管理部统一制度编号后，
根据公文审批要求，报企业总经理同意并签发，以企业名义颁发。对于部分三类规章制度，通常经企业管理部统一制度编号后，根据公文审批要求，由企业分管领导同意并签发，以企业部门名义颁发。
4.3.7 规章制度公布后三日内，企业管理部应将其纳入“山东高速股份规章制度查询系统”进行
管理。
4.4 制度实施、评审、修改和废止
4.4.1 规章制度一经公布，各相关部门、单位必需严格实施。未经上述规章制度审批程序，不得私自更改或停止实施。
4.4.2 为确保企业规章制度和上级政策、章程一致性，一直保持高度合理性和有效性，由企业管理部组织各部门适时对已公布实施规章制度进行评审。
4.4.3 规章制度评审工作依据实际情况分为定时评审和随时评审。
（一）4.4.3.1 定时评审由企业管理部牵头组织，各部门在书面征集各下属单位意见基础上，于每十二个月四季度初进行规章制度集中评审。
（二）4.4.3.2 在上级规章、政策发生改变，企业经营决议出现大调整，和规章制度在实施过程中确实出现了显著不宜、不合理等情况时，各部门应随时对相关规章制度进行评审，并立即将修改、废止提议或意见反馈企业管理部。
4.4.4 评审结果及据评审结果提出修改、废止提议或意见要在《企业规章制度评审表》中具体统计。
4.4.5 评审工作结束后，企业管理部负责对评审结果进行汇总，并提出具体修改、废止方案，报企业总经理办公会议审议。
4.4.6 规章制度修改、废止方案经总经理办公会议审议经过后，由企业管理部依据规章制度类别、原起草任务归属部门，下发到各相关部门进行修改。修改审批程序参考本措施64.3.6条实施。
4.4.7 修改、废止工作结束后，由企业管理部负责对企业规章制度和规章制度查询系统进行更新换版。
4.5 外来文件和资料控制
4.5.1 外来文件和资料由各主管部门搜集、保留并进行编号，并应检验其有效性，对失效或不能继续使用文件资料，应立即作废或更改为有效版本。
4.5.2 各主管部门应确定外来文件和资料使用范围，发放及修订和本程序前述要求一致。
4.5.3 在企业内部使用外来文件，其管理程序和企业内部制度相同。
5. 附则
5.1 企业技术规范、技术标准制订、管理不适用本措施。
5.2 本措施由企业管理部负责解释，企业各下属单位参考实施。
5.3 本措施自公布之日起施行，质量管理体系《文件控制程序》B/0版同时废止。
5.1 企业技术规范、技术标准制订、管理不适用本措施。
5.2 本措施由企业管理部负责解释，企业各下属单位参考实施。
5.3 本措施自公布之日起施行，质量管理体系《文件控制程序》B/0版同时废止。

附表：1、企业规章制度制订申请表
2、企业规章制度草案征求意见表
3、企业规章制度评审表
4、企业规章制度评审标准

附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01

企业规章制度制订申请表

申请部门

申请时间

制度名称

估计完成起草时间

制度类别
一类□ 二类□ 三类□ 请在对应类别后打“√”或涂黑
制订制度必需性及目标：

关键依据：

制度关键内容（框架性内容简明说明）：

总经理办公会或分管领导审核意见：

部门责任人： 制表人：
附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02

企业规章制度草案征求意见表

征求意见部门

征求意见时间

制度草案名称

制度类别

请求返回意见时间
请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门
被征求部门意见：

部门责任人：

备注：

部门责任人： 制表人：
附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03

企业规章制度评审表

评审部门

评审时间

评审制度名称

所属部门

制度类别

适用范围

评审
情况
全方面性
系统性

实用性
有效性

科学性
合理性

评审部门意见

企业管理部
审核意见

企业办公会
审议意见

部门责任人： 制表人：

附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04

企业规章制度评审标准

项目
具体要求
备注
规章制度适宜性
落实党路线、方针、政策，符合国家法律、法规

和集团企业、上级政策、要求保持一致

和企业经营宗旨、方针保持一致

和本部门运行管理实际保持一致

规章制度合理性
和现行其它规章制度相协调，无重合、冲突现象

所确立规程、步骤、规范，必需和目前工作实践相吻合、配套

所确立考评标准、奖惩标准，能够充足表现公平、合理标准，部门或职员普遍认同，无显著争议

所确立内容、范围和目前工作实践、形势相符合，无短、缺、漏现象

规章制度有效性
稳定性良好，能够在要求适用范围内继续有效运行

实效性良好，能够很好实现立章目标，有效发挥督导、约束、激励作用

在企业及基层部门一直保持良好运行

注：在备注栏中简略表述不符合对应要求方面，能够用附页。

部门责任人： 制表人：

附表一：SDECL/QG/MD/01/B-01

企业规章制度制订申请表

申请部门

申请时间

制度名称

估计完成起草时间

制度类别
一类□ 二类□ 三类□ 请在对应类别后打“√”或涂黑
制订制度必需性及目标：

关键依据：

制度关键内容（框架性内容简明说明）：

总经理办公会或分管领导审核意见：

部门责任人： 制表人：
附表二：SDECL/QG/MD/01/B-02

企业规章制度草案征求意见表

征求意见部门

征求意见时间

制度草案名称

制度类别

请求返回意见时间
请于 年 月 日前将本征求意见表返回征求意见部门
被征求部门意见：

部门责任人：

备注：

部门责任人： 制表人：
附表三：SDECL/QG/MD/01/B-03

企业规章制度评审表

评审部门

评审时间

评审制度名称

所属部门

制度类别

适用范围

评审
情况
全方面性
系统性

实用性
有效性

科学性
合理性

评审部门意见

企业管理部
审核意见

企业办公会
审议意见

部门责任人： 制表人：

附表四：SDECL/QG/MD/01/B-04

企业规章制度评审标准

项目
具体要求
备注
规章制度适宜性
落实党路线、方针、政策，符合国家法律、法规

和集团企业、上级政策、要求保持一致

和企业经营宗旨、方针保持一致

和本部门运行管理实际保持一致

规章制度合理性
和现行其它规章制度相协调，无重合、冲突现象

所确立规程、步骤、规范，必需和目前工作实践相吻合、配套

所确立考评标准、奖惩标准，能够充足表现公平、合理标准，部门或职员普遍认同，无显著争议

所确立内容、范围和目前工作实践、形势相符合，无短、缺、漏现象

规章制度有效性
稳定性良好，能够在要求适用范围内继续有效运行

实效性良好，能够很好实现立章目标，有效发挥督导、约束、激励作用

在企业及基层部门一直保持良好运行

注：在备注栏中简略表述不符合对应要求方面，能够用附页。

部门责任人： 制表人：