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人力资源内控制度

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xx市xxx新能源科技股份有限公司

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1、 目的
为了促使公司加强人力资源建设工作，充分发挥人力资源对实现发展战略的重要作用，特制定本制度。
2、 相关文件
本制度与《人力资源管理程序》、《员工培训管理制度》（见本制度附件）共同规范人力资源的规划管理工作，使用人务必同时熟读附件文件中的内容。
3、 适用范围
适用公司所有部门人力资源管理工作。
4、 工作程序
4.1. 人力资源规划
4.1.1. 每三年，人事专员将《部门人力资源规划表》（附件1）提交各部门负责人，由各部门负责人填写。
4.1.2. 各部门负责人根据部门现状以及未来发展规划填写该表，并与人事专员充分沟通确认。
4.1.3. 人事专员将各部门提交的《部门人力资源规划表》汇总，并根据汇总的结果编制公司整体人力资源规划。
4.1.4. 人事专员将人力资源规划提交行政中心总监审核、公司管理层分管领导审批。
4.1.5. 遇到客观环境重大变化或企业战略重大变化，确需对人力资源规划进行修改或变更的，由人事专员拟写工作报告，列明修订的原因，提交行政中心总监审核，公司管理层分管领导审批后进行修订。
4.1.6. 修订后的人力资源规划，按照原审批流程审批后施行。
4.1.7. 人力资源规划的内容建议如下：（包括但不限于）
a 人力资源规划背景；
b 人力资源环境分析：优势、劣势、机会、威胁；
c 人力资源结构现状分析：人员分类比例、管理人员分布情况、分部门人员分布结构、员工学历、性别、年龄、工龄结构等；
d 人力资源供给预测；
e 人力资源规划的具体制定：人员配置计划、人员补充计划、人员培训计划等。

4.2. 年度人力资源需求计划
4.2.1. 年度人力资源需求编制审批流程，参见《人力资源管理程序》（CX-04）中的5.2.4-5.2.5条款要求。
4.2.2. 年度人力资源需求编制产生的《人力资源需求计划》等文件，应按照上述条款要求进行审批，且留下审批记录。

4.3. 人员招聘
4.3.1. 招聘流程参见《人力资源管理程序》（CX-04）中的第6条款所述。
4.3.2. 招聘过程中的《应聘人员登记表》、《应聘人员面试记录》、《离职背景调查》等文件，应按照上述条款要求进行填写、审批，且留下审批记录。

4.4. 员工入职及转正
4.4.1. 新员工入职时，携带《录取通知书》中要求的资料，包括近一年内1寸免冠照片、身份证原件及复印件、体检表、毕业证书原件及复印件、学历证书原件及复印件、离职证明等文件提交给人事专员。人事专员核对新员工提交的资料与《人事登记表》中信息是否一致。
4.4.2. 人事专员根据《人事登记表》将员工信息录入考勤系统，同时录入《员工花名册》。《员工花名册》会录入公司待上线的OA系统的人事管理系统模块。新员工签署《新员工入职须知》，由人事专员向员工发放工作证和考勤卡。
4.4.3. 新员工需要公司提供住宿的，由行政专员根据宿舍资源安排。员工分配宿舍后，由行政专员登记领用的鞋柜、衣柜、钥匙等物品后签字确认
4.4.4. 生产线员工试用期为1-3个月，其他员工试用期为1-6个月。员工表现优秀，由部门负责人，董事长审批后可视情况缩短试用期，特殊人才经董事长批准可免予试用。
4.4.5. 试用期满，员工填写《人事异动\调薪申请表》、《转正自我测试表》、《试用期员工转正考评表》、《试用期员工转正考核表》、《员工谈话记录表》。转正员工将以上表格提交部门负责人、行政中心总监审批，每月，行政中心人事专员将本月转正人员汇总由董事长统一签字审批。
4.4.6. 新员工入职后在《劳动合同》、《劳动合同之补充协议》上签字，一式两份，行政中心人事专员负责签字，一式两份，一份交由员工保管，另一份由行政中心保管。
4.4.7. 核心技术人员入职和续签《劳动合同》、《劳动合同之补充协议》时还需签订《竞业禁止协议》。签订《竞业禁止协议》的关键岗位由董事长指定。
4.4.8. 新员工入职后，人事专员在一个月内为新员工办理购买社保公积金事宜，并在社保系统中录入转正员工信息和缴费标准，社保数据由行政中心总监审核。
4.4.9. 董事长通过特殊渠道招聘的高层管理人员，由董事长签发《人事任免通知》后，交由人力资源部备案登记。
4.4.10. 高层管理人员入职适用员工入职流程，试用期由董事长决定。

4.5. 员工培训管理
4.5.1. 员工培训工作流程，参见《人力资源管理程序》（CX-04）中的5.3、《员工培训管理制度》（XZ-07）中的2.1-3.5条款要求。
4.5.2. 员工培训工作过程中产生的部门培训需求表、年度培训计划、培训计划变更表、员工培训实施记录及培训效果评价表、员工培训记录档案等文件，应按照上述条款要求进行审批，且留下审批记录。

4.6. 员工调配
4.6.1. 内部平级调动：
a) 由调动员工调出、调入部门负责人协商调动事宜，调动员工到行政中心领取《人事异动\调薪申请表》，填写并签字确认提交原部门负责人、新部门负责人、行政中心总监审核，董事长审批。
b) 依照规定的人事权限审批，部门主管级别以下员工调动由调入、调出部门负责人、行政中心总监审核，董事长审批；部门主管级别以上员工调动由董事长审批。
4.6.2. 升职降级调动
a) 员工升职异动由董事长根据绩效考核和嘉奖记录决定。
b) 员工升职，岗位升至部门负责人以上级别，由员工本人填写《人事异动\调薪申请表》，报经董事长审批。
c) 部门负责人以下级别升职调动，由员工本人填写《人事异动\调薪申请表》，经部门负责人、行政中心总监、董事长审批。
d) 员工降级异动由董事长根据绩效考核和惩罚记录决定。
e) 部门负责人以上级别员工降级由行政中心人事专员填写《人事异动\调薪申请表》，董事长审批。
f) 部门负责人以下级别降职，由部门负责人填写《人事异动\调薪申请表》，经行政中心总监复核，董事长审批。
4.6.3. 轮岗
a) 行政中心人事专员与采购部、财务部等部门负责人沟通，确定需要轮换的岗位、轮换周期。
b) 行政中心人事专员根据沟通的情况，汇总编制轮岗计划，经行政中心总监、轮岗部门负责人审核后，提交公司管理层分管领导审批。
c) 轮岗计划内容包括但不限于:
d) 轮岗的新旧岗位
e) 轮岗员工及接替员工名单
f) 轮岗时间
g) 岗前培训安排
h) 薪酬绩效安排。
i) 到达《轮岗计划》规定的轮岗周期时，行政中心人事专员通知拟轮岗员工，填写《人事异动\调薪申请表》，提交部门负责人、行政中心总监、公司管理层分管领导审批。按轮岗计划，履行轮岗程序。
4.6.4. 平级调动、升降级、轮岗等员工异动，员工填写《员工交接手续登记表》，列明交接工作内容和交接物品清单，由接收人签字确认。员工将《员工交接手续登记表》提交本部门负责人复核确认。
4.6.5. 行政中心人事专员及时将员工异动的人事资料《人事异动\调薪申请表》、《员工交接手续登记表》存放在员工档案中，以维护其人事资料的准确、完整。
4.6.6. 行政中心人事专员根据审批后的《人事异动\调薪申请表》更新《员工花名册》。

4.7. 员工离职
4.7.1. 员工离职分为自动离职、辞职、解雇、终止劳动关系四类。
4.7.2. 离职
a) 员工提出辞职意愿后，部门负责人和行政中心总监对工作表现较好，能给公司带来持续效益的员工应进行挽留，并填写《离职面谈表》。挽留不成功后，按员工离职程序进行审批。
b) 员工填写《离职申请表》，注明离职原因，并签字确认。辞职员工部门负责人审核离职申请，在《离职申请表》中签字，并复核离职移交清单中办公用品、工作资料的交接情况，并签字确认。
c) 行政中心行政专员复核离职移交清单中办公用品、电脑、宿舍水电费等，并签字确认。
d) 行政中心总监审核签字，人事专员办理离职手续，核算考勤记录，并在离职移交清单中签字确认。由辞职员工本人签字确认《XX离职考勤确认表》。
e) 财务部经办人检查员工借款，并核实工资发放情况，在离职移交清单中签字。
f) 董事长审批《离职申请表》，同意员工离职。
g) 《离职申请表》、《离职面谈表》、《XX离职考勤确认表》由行政中心人事专员归档保存。
h) 行政中心人事专员根据审批后的《离职申请表》更新《员工花名册》。
4.7.3. 自动离职
a) 新入职员工入职七天以内，以任何原因、任何理由离职者，作自动离职处理，参见上条离职流程。
b) 员工连续旷工三天或当月累计旷工达五天者，作自动离职处理。
c) 自动离职者无任何薪资结算。
d) 在公司住宿的员工自动离职，由所属部门或宿舍填报《员工离职申请表》，经所在部门主管、行政中心总监开具《放行条》，检查无误后方可离开公司。
e) 经审批确认之自动离职者，须当天办理相关手续，离开公司范围。
f) 自动离职者离职之日起三个月以后，若本人愿意、且公司需求该岗位/工种的，行政中心调查其以前在公司表现并审核后，可以重新回公司服务。
g) 自动离职者重新回公司服务，其薪资相关待遇与公司新员工相同。
4.7.4. 解除劳动关系
a) 员工具下列情形之一者，将会被公司解除劳动关系
i. 无法胜任本职工作者；
ii. 在试用期内记大过者；
iii. 在试用期内其它原因不合格者；
iv. 使用假证件、假学历或冒用他人证件、学历进入本公司任职者；
v. 身体残疾影响正常工作者；
vi. 有传染性恶疾者；
vii. 与原单位尚未终止劳动关系者。
b) 对拟解除劳动关系的员工，由员工所在部门负责人提出书面报告，主管级以下级别之工作人员，部门总监批准生效。主管或以上级别之员工，须经行政中心总监审核，董事长最后核准方可有效生效。行政中心发出终止劳动关系通报。
c) 被公司解除劳动关系之员工，将按照实际情况是否觉得发放全部、或者不发放薪资（按照实际情况决定）。

4.8. 附则
4.8.1. 本制度未尽事宜参照国家法律法规以及本公司相关规定执行。
4.8.2. 本制度由人力资源部负责制定和解释。
4.8.3. 本制度由董事长审批后，自发布之日起生效。

5. 相关记录
附件1：《人力资源管理程序》（CX-04）
附件2：《员工培训管理制度》（XZ-07）