合格投资者内部审核流程及相关制度.docx

北京某某私募基金管理有限公司

北京某某私募基金管理有限公司

合格投资者内部审核流程
及相关制度

二○一七年四月
北京某某私募基金管理有限公司
合格投资者内部审核流程及相关制度

第一条 为规范公司投资者适当性审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规，制定本制度。
第二条 公司进行私募基金合格投资者审核,适用本制度。
公司应当严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。
第三条 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人：
(一)净资产不低于1000万元的机构；
(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
第四条 公司根据投资者基本信息、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等情况，综合评定合格投资者。
第五条 公司在向投资者推介私募基金之前，应当首先采取问卷调查方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：
(一)投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；
(二)财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；
(三)投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；
(四)投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；
(五)风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。
投资者应当如实填写问卷调查，公司根据问卷调查结果评估投资者的风险承受能力。
《私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式》及评分细则由公司另行制定。
第六条 在签署基金合同之前，公司应当要求投资者以书面形式承诺其为符合本制度第三条规定的投资者，并要求其提供相应的资产或收入证明。
第七条 自然人投资者拟认购本公司管理的基金产品需提供如下资料：
1、身份证原件及复印件
2、最近3年投资履历
3、持有金融资产的证明或收入证明(该等证明均需相关机构加盖公章)
第八条 企业投资者拟认购本公司管理的基金产品需提供如下资料：
1、企业法人营业执照副复印件(加盖公章)
2、章程/合伙协议
3、最近两年审计报告
4、持有金融资产的证明文件(该等证明均需相关机构加盖公章)
第九条 公司对投资者提供的上述资料原件进行核查后，留存上述资料的复印件。
第十条 投资者的评估结果有效期为3年。逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。
第十一条 投资者属于以下情形的，不适用本制度第五条至第八条的规定：
(一)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
(二)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；
(三)受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
(四)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；
(五)法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。
第十二条 本制度由公司董事会审议通过后生效并执行，修订时亦同。
第十三条 本制度由公司董事会负责解释。

北京某某私募基金管理有限公司
二〇一七年四月十二日
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