国有集团公司创新型企业评价奖励办法模版.docx

集团公司创新型企业评价奖励办法
（试 行）

第一条　为深入贯彻落实科学发展观，增强企业自主创新能力，紧紧围绕集团公司“解放思想、改革创新、科学发展、构建和谐”指导方针，促进经济结构调整和发展方式转变，根据集团公司创建国家级创新型企业的总体部署特制定本办法。
第二条　评价范围。首次以“集科〔2008〕313号”文件中列出的5家二级企业和61家三级企业作为评价对象和范围，其他企业根据自身实际情况采取自愿申请的方式。以后每2年组织一次申报和评审。
第三条　评价依据。评价依据国家“创新型企业评价指标”和集团公司“创新型企业考核评分表”进行。评价指标以考察企业发展对技术创新的依存程度为核心，主要包括研发经费投入强度、千名研究开发人员拥有授权发明专利量、新产品（工艺、服务）销售收入占主营业务收入比重、全员劳动生产率以及创新组织与管理等内容；考核评分表分发电类（煤炭及相关企业参照执行）企业、科技类企业两类。
第四条　考评办法。
（一）必备条件。
1．发电类企业（煤炭及相关企业参照执行），在考核年度和申报期内，未发生人身死亡事故或性质严重的群伤事故，无本企业责任造成的重大及以上设备事故，无本企业责任造成的重大电网事故，未发生环保部门认定的重大环境污染事故。
2．科技类企业，在考核年度和申报期内，企业未发生人身死亡事故或性质严重的群伤事故，未发生重大产品质量事故或由于本企业产品质量问题使业主单位发生重大的设备事故，未发生环保部门认定的重大环境污染事故。
3．考核期内为B级及以上企业，完成年度各项考核指标。
（二）其他条件。
1．至少有一项科技成果获省部级以上奖励。
2．创新指标优良，考评分名列前茅。
第五条　组织实施。
（一）集团本部成立创新型企业建设办公室（挂靠科技与综合产业部，以下简称“创新办”），负责组织实施评价工作。各二级企业成立相应组织机构负责区域内申报企业的初审。
（二）各分（子）公司负责对本地区三级企业的申报材料进行初审；集团公司创新办负责对分（子）公司的申报材料进行初审，并对所有申报单位进行评价和推荐。
（三）主要步骤。
1．企业自评估。参加评价的企业填写《创新型企业自评估报告》和“考核评分表”，并准备相关证明材料（附件1、2）。
2．分（子）公司初审。各分（子）公司复核所受理企业的申报材料，根据创新型企业评价指标进行初审，填写《创新型企业自评估报告初审表》（附件3）。必要时创新办组织检查考核组进行督导和抽查。
3．创新办组织综合评审。集团公司创新办组织咨询专家和评审专家，采取定量与定性相结合和分类处理的方法，根据创新型企业评价指标对企业的申报材料进行综合评审。
4．创新型企业建设领导小组审议确定集团公司“创新型企业”名单。
5．发布和表彰。召开创新型企业建设工作暨授牌表彰大会，对创新型企业进行命名并给予奖励。
第六条　表彰奖励。
1．命名“创新型企业”并授牌。
2．一次性奖励创新型企业10万元。
3．支持创新型企业参与国家和集团公司科技项目的实施；对其申报的科技项目优先予以立项。
4．企业采取弄虚作假、虚报瞒报取得“创新型企业”称号的，一经发现，将取消“创新型企业”称号，已经颁发奖励的，一律予以收回。
第七条　本办法由集团公司科技与综合产业部负责解释。
第八条　本办法自印发之日起施行。

附件：1．创新型企业自评估报告
　　　2．创新型企业考核评分表
　　　3．创新型企业自评估报告初审表

附件1：

创新型企业自评估报告

企业名称：

企业地址：

二○一 年 月
填 写 要 求
为了准确把握被评企业创新活动、创新业绩和创新特征，为评价命名工作提供统一和规范的依据，评价组设计了格式化的创新型企业自评估报告。本自评估报告根据评价指标体系涵盖四部分内容，包括企业基本情况、企业定量评价说明、定性评价说明以及相关附属调查表格等，请企业认真如实填写。填写要求如下：
1．指定专人会同企业财务、统计部门人员填写。
2．填表用语简洁明了，数据详实、准确。
3．表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。
4．各表格中的内容如果不够地方填写，可以扩充或加页。
5．本表填写内容中涉及到的企业相关情况，如审计报告及财务报表、重要管理制度、获奖证书、专利证书、有关认定证书等需要提供相关复印件并单独装订一并附上，其中需包括：①营业执照，②上报统计局的规模以上工业企业科技活动情况、会计师事务所出具的近三年，③基本情况表，④资产负债表，⑤利润表，⑥现金流量表（小企业可不报现金流量表），⑦科技支出与科研成果情况表等，并按序装订；发明专利等请提供最近三年或具有代表性的复印件。
6．各种数据的统计截止日期为 年 月 日。
7．附表只填写企业重要的、有代表性的内容。
8．企业法定代表人确认所添写内容准确无误后，在本表承诺书上签字盖章，否则本表无效。
报送方式：表格填写完毕后，三级企业报送各分（子）公司，二级企业报送集团创新型企业建设办公室。一式2份（电子版1份）。

填表人（签字）： 填表日期：
联系电话： 手 机 号：
电子邮件：

承 诺 书
经核实，本表中所填数据和情况描述准确无误。
填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。

企业法定代表人（签字）： 年 月 日

企业（盖章）： 年 月 日

一、企业基本情况
企业通信地址

邮编

法定代表人

电话

传真

联络人

电话

传真

经济类型
□国有企业 □集体企业 □私营企业
□有限责任公司 □股份有限公司 □股份合作企业 □其他企业
企业第一大股东名称及所占份额

上市情况
□上海证券交易所 □深圳证券交易所 □海外上市 □尚未上市
科技型企业类别
（选填一个）
高新技术企业□
科技型中小企业□
民营科技企业□
所属国民经济行业分类及其代码（国标2002年版）

何年经何部门
认定为高新
技术企业

所属高新技术领域（参见《国家重点支持的高新技术领域》）

信用等级

是否建有
工会
□是
□否
企业所在行业
技术密集度
□高技术密集度 □中高技术密集度
□中低技术密集度 □低技术密集度
跨行业经营企业（集团）主营
业务范围与构成
主营业务范围（按20××年主营业务收入额多少排序）

年主营业务构成（按收入额前三位）
主营业务行业名称
主营业务收入额
（万元）

20××年
20××年
20××年

企业盈利情况（万元）

企业科技活动经费（万元）

企业科技活动次数（次）

企业内是否设立研发机构
是□
否□
研发机构人数

建立时间

是否与外单位共建研发机构
是□
否□
研发机构个数

最早一个建立时间

获得的有关质量保证、环境等体系认证情况

二、企业定量评价说明
（一）研发经费投入强度

20××年
20××年
20××年

主营业务收入（万元）

研发经费投入（万元）

技术改造投入（万元）

研发投入强度（研发经费投入占主营业务收入比例，%）

与同行业企业
比本企业研发
投入强度
□强 □较强 □一般
有关情况
说明
（50字以内）

（二）千名研发人员拥有的授权发明专利数
研发人员数（人）
20××年
20××年
20××年

发明专利数
版权、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等授权数量
外观设计专利数
实用新型专利数
20××年
申请数

20××年
申请数

20**年
申请数

有关情况
说明
（50字以内）

（三）新产品（新工艺、新服务）销售收入占主营业务收入的比重

20××年
20××年
20××年

新产品（工艺、服务）销售
收入（万元）

新产品销售
收入占主
营业务收入
的比重
（%）

有关情况
说明
（50字以内）

（四）全员劳动生产率

20××年
20××年
20××年

企业
增加值
（万元）

全体从业
人员数（人）

全员劳动
生产率（人
均增加值：
万元/人）

有关情况
说明
（50字以内）

三、企业定性评价说明
自评价要点
创新战略制定与实施情况
1．企业创新战略规划的制定情况；

2．企业创新战略规划的实施情况。

自评价要点
研发支撑体系建设情况
1．企业研发机构建设情况（包括与外单位联合建立研发机构情况）；

2．创新团队建设情况；

3．企业开展产学研合作情况；

4．企业研发设备条件建设与共享情况等。

自评价要点
创新管理与制度建设情况
1．知识产权的管理情况（战略的制定与实施情况及相关的制度措施）；

2．内部激励创新的制度与措施；

3．推进节能减排的相关制度与措施。

自评价要点
品牌塑造情况
1．知名品牌、驰名商标的拥有情况；

2．为打造知名品牌、驰名商标的相关措施。

自评价要点
创新文化建设情况
1．企业的核心创新理念等；

2．职工合理化建议情况（包括近三年的每百名员工年均提出合理化建议数）；

3．群众性技术创新活动情况（如职工技术革新、技能大赛、技术培训、岗位练兵情况等）。

附表一： 获得科技奖励情况
获得重大科技奖励情况
国家科技进步奖、技术发明奖和
自然科学奖等获得情况
省级科技进步奖、技术发明奖和
自然科学奖等获得情况

集团和行业科技奖励情况
科技进步奖获奖情况
优秀合理化建议奖获奖情况

附表二： 企业近三年内一项突出的技术创新
说明：在横线上汉字表述，在方框中标明择一选择项。
技术创新项目名称：
项目起止时间：
一、这项技术创新的类型
1．产品创新 2．工艺创新 3．其他
二、实施这项技术创新的直接原因

三、这项技术创新的新颖性程度
1．本企业新 2．本省同行业新 3．国内同行业新 4．国际同行业新
四、这项技术创新与本企业原有产品或工艺比较，在技术或性能上有哪些主要变化（不超过100个汉字）：

五、这项技术创新的总费用（研究费；购买技术费；工程化、试生产费用和人员培训费等）
1．少于1000万元 4．3000万元～4000万元 7．1亿元～5亿元
2．1000万元～2000万元 5．4000万元～5000万元 8．5亿元～10亿元
3．2000万元～3000万元 6．5000万元～1亿元 9．10亿元以上
若这项技术创新的总费用超过1亿元，请再填写实际值（保留两位小数）
六、这项技术创新对企业已经产生的影响（按对企业影响程度从大到小的顺序，最多选填三项）：
1．开发了全新的产品 4．开拓全新市场 7．提高了产品质量
2．替代淘汰的产品 5．降低了生产成本 8．其他
3．增加或保持了市场份额 6．减少了环境污染
七、这项技术创新在近三年产生的效果（单位：万元）
1．产品创新经济效益

7．工艺创新经济效益

2．产值

8．减少成本

3．销售收入

9．减少能耗

4．利润

10．环境改善

5．上缴税金

11．劳动生产率提升

6．其他

12．其他

附表三： 企业拥有专利和非专利独占技术情况
表1 企业拥有专利情况
专利名称
专利类型
授权年份
专利号
专利应用阶段
1.

2.

3.

4.

5.

6.

填写说明：
1．请将企业获得授权的有效专利全部列出，并按时间逆序排列。
2．专利类型请按“A发明、B实用新型、C外观设计、D 软件著作权等其他知识产权”依次列出。
3．专利应用阶段请按“A应用于规模化生产、B应用于小批量生产、C应用于试生产、D其他”进行选择。
表2 企业近三年专利申请情况
专利名称
专利类型
申请年份
专利申请号
1.

2.

3.

4.

5.

6.

填写说明：
1．请将企业近三年申请的专利全部列出，并按时间逆序排列；
2．专利类型请按“A发明、B实用新型、C外观设计、D 软件著作权等其他知识产权”依次列出。
表3 企业拥有非专利独占技术情况
非专利独占技术名称
技术水平
技术性质
相关产品名称
1．

2．

3．

4．

5．

6．

7．

填写说明：
1．技术水平请按“A国际领先、B国内领先、C行业先进”进行选择
2．技术性质请按“A行业主流技术、B行业前沿技术”进行选择。
3．涉及企业商业秘密等的相关技术情况不需列明。
附件2：
创新型企业考核评分表
（一）定量考核
发电类企业定量考核评分
（煤炭及其他产业参照进行 总分：100分）
序号
考评指标
指 标 说 明
考 核 选 项
标准分
备注
1
全员劳动生产率
主业工业总产值/主业人数（万元/人）
≤50
3
主业工业总产值按90年不变价计算。
统计08、09两年平均
50～100（含）
7
>100
10
2
财务指标
净资产收益率（%）
≤5
2
统计08、09两年平均
5～10（含）
5
10～15（含）
7
>15
10
3
科技团队强度
团队强度（%）＝科技人员/企业员工总人数×100%
20～25（含）
2
科技人员指中级职称及技师以上人员。
统计08、09两年平均
25～30（含）
3
30～35（含）
4
>35
5
续表
序号
考评指标
指 标 说 明
考 核 选 项
标准分
备注
4
科技投入率
科技投入率（%）＝科技项目费用与技术改造科研费用之和/销售收入×100%。
0.2～0.5（含）
5
统计08、09两年平均
0.5～1（含）
8
1～1.5（含）
12
1.5～2.5
13
≥2.5
15
5
授权专利数量
三年内发明专利、实用新型专利专利数＝发明专利数×3＋实用新型数
1
1
统计07、08、09三年
≥2
3
≥3
5
6
制定标准
三年内参与制定的国际、国家、行业标准数＝国际标准数×3＋国家标准数×2＋行业标准数＋参与制定集团公司标准数
≥1
1
统计07、08、09三年
≥2
3
≥3
5
7
发表论文
三年内发表论文数＝在省、部级及以上单位主办的期刊发表论文数＋论文被EI、SCI引用数×5
≥1
2
统计07、08、09三年
1～4（含）
3
≥5
5
8
科技成果获奖
三年内获科技进步成果奖数＝获得省部级（或同等级）科技进步一等奖数×5＋获得省部级（或同等级）科技进步二等奖数×4＋获得省部级（或同等级）科技进步三等奖数×3＋获得集团公司合理化建议奖数
≥1
3
统计07、08、09三年
≥3
11
≥4
13
≥5
15
9
开展NOSA体系认证
获得NOSA安健环综合管理体系星级企业
试点企业
3

三星
6
四星
8
五星
10
10
科技项目数
重点科技课题数＝承担国家重大专项课题数×10＋承担集团公司十大科技项目数×5＋承担集团公司科技项目数
≥1
5
统计08、09两年累计
≥4
10
≥10
15
11
科技项目完成率
科技项目完成率（%）＝科技项目按期、按质完成数/承担的科技项目数
≤50
0
考核08、09两年完成率
50～100（含）
2
100
5
科技类企业定量考核评分表
（总分：100分）
序号
考评指标
指 标 说 明
考 核 选 项
标准分
备注
1
团队强度
团队强度（%）＝科技人员/企业员工总人数×100%
8～10（含）
2
科技人员指从事技术、产品开发及专门从事科技管理的人员。统计08、09两年平均
10～15（含）
3
>15
5
2
研发投入强度
研发投入强度（%）＝科技研发费用/主营业务收入×100%。
3～4（含）
7
统计08、09两年平均
4～5（含）
8
>5
10
3
新产品贡献率
新产品、新技术销售收入占当年销售收入比例
8～10（含）
5
统计08、09两年平均
10～12（含）
7
>12
10
4
科技成果转化
科技成果转化数＝形成一项产业化成果数×3＋开展一项产业化成果的研究工作并提交产业化可研、初可研或具备初可研深度的项目建议书数
≥1
5
统计08、09两年总数
≥2
10
≥3
15
5
授权专利数量

三年内发明专利、实用新型专利
专利数＝国际发明专利数×5＋国家发明专利×3＋实用新型专利数＋软件著作权数
≥1
3
统计07、08、09三年
≥3
7
≥5
10
6
参与制定标准
三年内参与制定目前仍有效执行的国际、国家、行业标准数＝国际标准数×3＋国家标准数×2＋行业标准数

≥1
1
统计07、08、09三年
≥2
3
≥3
5
7
发表论文
三年内发表论文数＝在省、部级单位主办的期刊发表论文数＋论文被EI、SCI引用数×10
≥2
2
统计07、08、09三年
3～9
3
≥10
5
8
科技成果获奖

三年内获科技进步成果奖数＝获得省部级（或同等级）科技进步一等奖数×5＋获得省部级（或同等级）科技进步二等奖数×3＋获得省部级（或同等级）科技进步三等奖数
≥1
3
统计07、08、09三年
≥2
6
≥3
9
≥5
15
≥10
20
续表
序号
考评指标
指 标 说 明
考 核 选 项
标准分
备注
9
重点科技课题
重点科技课题数＝承担国家重大专项课题数×10＋承担集团公司重大及重点科技项目数×5＋承担集团公司科技项目数
≥1
5
统计08、09两年累计
≥5
10
≥10
15
10
科技项目管理
科技项目完成率（%）＝科技项目按期、按质完成数/承担的科技项目数
≤50
0
考核08、09两年完成率
50～100
2
100
5
注：同一个成果、专利、标准、论文、课题、项目只统计最高等级，不重复统计。
第二条 （二）定性考核
发电类企业定性考核评分表
（煤炭及其他产业参照进行 总分：100分）
序号
考评指标
考评要求
评分规定
标准分
备注
1
基础条件

40

1.1
管理体系建设
有科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人
无科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人扣10分，不能发挥实效的酌情扣分。
10
各单项得扣分以标准分为限，下同
1.2
科技档案
建立完整的科技档案、工程技术档案管理体系
未建立体系扣5分，管理不完善扣1～3分。
5

1.3
技术支撑体系
与高等院校、科研机构建立了长期稳定的合作关系
未与高等院校、科研机构签定技术协议或合同扣10分。
10

1.4
人才培养和选拔机制
按照集团公司要求实施“168”人才培养工程和全员竞争上岗机制
企业没有具体实施办法扣10分，没有建立动态考核机制扣5分，执行集团公司政策不到位扣3～5分。
15

2
创新管理

40

2.1
企业创新激励制度
建立有利于科技创新、鼓励发明创造、合理化建议、技术革新激励制度
没有制度扣15分，制度不健全扣5～10分。
15

续表
序号
考评指标
考评要求
评分规定
标准分
备注
2.2
企业创新文化
将创新文化建设纳入企业管理体系当中，制度完善、管理科学、措施得力、成效显著
制定了创新文化建设规划，管理制度健全；能运用特色文化载体得以推广实施的；实施、考评、总结的过程资料完备。达不到每项扣3分。
企业文化建设的成果获省部级（含协会）以上表彰，达不到扣3分。
10

2.3
企业的信息化水平
具有较为领先的企业信息化水平和信息安全管理水平
1．制定信息化工作年度计划，未达到要求扣5分。
2．基础网络设施符合集团整体信息化规划要求，未达到要求扣5分。
3．信息安全达到国家要求，没有达到扣5分。
15

3
科技战略

20

3.1
加强科技战略管理
制定了科技发展战略及其保障措施和实施计划
1．无科技战略发展规划和实施计划扣20分。
2．科技实施计划责任不明确、措施不具体、落实不到位每项扣5分。
20

科技类企业定性考核评分表
（总分：100分）
序号
考评指标
考评要求
评分规定
标准分
备注
1
基础条件

50

1.1
管理体系建设
有科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人
无科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人扣10分，不能发挥实效的酌情扣分。
10
各单项得扣分以标准分为限，下同
1.2
科技创新基础
具备专门的研发机构或试验设施，
科技档案、工程技术档案管理完善
不具备专门的研发机构或试验设施扣6分。
科技档案、工程技术档案管理不完善扣4分。
10

续表
序号
考评指标
考评要求
评分规定
标准分
备注
1.3
技术支撑体系
与高等院校、科研机构建立了长期稳定的合作关系
未与高等院校、科研机构签定技术协议或合同扣15分。
15

1.4
人才培养和选拔机制
按照集团公司要求实施“168”人才培养工程和全员竞争上岗机制
企业没有具体实施办法扣10分，没有建立动态考核机制扣5分，执行集团公司政策不到位扣3～5分。
15

2
创新管理

30

2.1
企业创新激励制度
建立有利于科技创新、鼓励发明创造、合理化建议、技术革新激励制度
没有制度扣15分，制度不健全扣5～10分。
15

2.2
企业创新文化
将创新文化建设纳入企业管理体系当中，制度完善、管理科学、措施得力、成效显著
制定了创新文化建设规划，管理制度健全；能运用特色文化载体得以推广实施的；实施、考评、总结的过程资料完备。达不到每项扣3分。
企业文化建设的成果获省部级（含协会）以上表彰，达不到扣3分。
15

3
科技战略

20

3.1
加强科技战略管理
制定了科技发展战略及其保障措施和实施计划
1．无科技战略发展规划和实施计划扣20分。
2．科技实施计划责任不明确、措施不具体、落实不到位每项扣5分。
20

综合考评分＝定量评价分×60%＋定性考核分×40%

附件3：
创新型企业自评估报告初审表
企业名称：
审核内容
自评估报告提交
材料是否齐全
提交数据与资料
是否真实、可靠
企业在行业或
地方经济
发展中的地位
近年来企业创新
业绩在行业或
地方中的代表性
□齐全

□比较齐全

□一般
□真实可靠

□比较真实可靠

□一般
□行业或地方龙头企业
□具有较强代表性
□一般
□突出

□较突出

□一般
初步评价意见
1．是否符合创新型企业标准：

□符合 □比较符合 □基本符合 □不符合
2．其他补充说明意见：

（初审单位签章）
日期：
审核意见填写联系人： 职务： 联系电话：