国有集团公司创新型企业评价奖励办法模版.docx

集团公司创新型企业评价奖励办法（试 行）第一条为深入贯彻落实科学发展观，增强企业自主创新能力，紧紧围绕集团公司“解放思想、改革创新、科学发展、构建和谐”指导方针，促进经济结构调整和发展方式转变，根据集团公司创建国家级创新型企业的总体部署特制定本办法。第二条评价范围。首次以“集科2008313号”文件中列出的5家二级企业和61家三级企业作为评价对象和范围，其他企业根据自身实际情况采取自愿申请的方式。以后每2年组织一次申报和评审。第三条评价依据。评价依据国家“创新型企业评价指标”和集团公司“创新型企业考核评分表”进行。评价指标以考察企业发展对技术创新的依存程度为核心，主要包括研发经费投入强度、千名研究开发人员拥有授权发明专利量、新产品（工艺、服务）销售收入占主营业务收入比重、全员劳动生产率以及创新组织与管理等内容；考核评分表分发电类（煤炭及相关企业参照执行）企业、科技类企业两类。第四条考评办法。（一）必备条件。1发电类企业（煤炭及相关企业参照执行），在考核年度和申报期内，未发生人身死亡事故或性质严重的群伤事故，无本企业责任造成的重大及以上设备事故，无本企业责任造成的重大电网事故，未发生环保部门认定的重大环境污染事故。2科技类企业，在考核年度和申报期内，企业未发生人身死亡事故或性质严重的群伤事故，未发生重大产品质量事故或由于本企业产品质量问题使业主单位发生重大的设备事故，未发生环保部门认定的重大环境污染事故。3考核期内为B级及以上企业，完成年度各项考核指标。（二）其他条件。1至少有一项科技成果获省部级以上奖励。2创新指标优良，考评分名列前茅。第五条组织实施。（一）集团本部成立创新型企业建设办公室（挂靠科技与综合产业部，以下简称“创新办”），负责组织实施评价工作。各二级企业成立相应组织机构负责区域内申报企业的初审。（二）各分（子）公司负责对本地区三级企业的申报材料进行初审；集团公司创新办负责对分（子）公司的申报材料进行初审，并对所有申报单位进行评价和推荐。（三）主要步骤。1企业自评估。参加评价的企业填写创新型企业自评估报告和“考核评分表”，并准备相关证明材料（附件1、2）。2分（子）公司初审。各分（子）公司复核所受理企业的申报材料，根据创新型企业评价指标进行初审，填写创新型企业自评估报告初审表（附件3）。必要时创新办组织检查考核组进行督导和抽查。3创新办组织综合评审。集团公司创新办组织咨询专家和评审专家，采取定量与定性相结合和分类处理的方法，根据创新型企业评价指标对企业的申报材料进行综合评审。4创新型企业建设领导小组审议确定集团公司“创新型企业”名单。5发布和表彰。召开创新型企业建设工作暨授牌表彰大会，对创新型企业进行命名并给予奖励。第六条表彰奖励。1命名“创新型企业”并授牌。2一次性奖励创新型企业10万元。3支持创新型企业参与国家和集团公司科技项目的实施；对其申报的科技项目优先予以立项。4企业采取弄虚作假、虚报瞒报取得“创新型企业”称号的，一经发现，将取消“创新型企业”称号，已经颁发奖励的，一律予以收回。第七条本办法由集团公司科技与综合产业部负责解释。第八条本办法自印发之日起施行。附件：1创新型企业自评估报告2创新型企业考核评分表3创新型企业自评估报告初审表附件1：创新型企业自评估报告企业名称：企业地址：二一 年 月填 写 要 求为了准确把握被评企业创新活动、创新业绩和创新特征，为评价命名工作提供统一和规范的依据，评价组设计了格式化的创新型企业自评估报告。本自评估报告根据评价指标体系涵盖四部分内容，包括企业基本情况、企业定量评价说明、定性评价说明以及相关附属调查表格等，请企业认真如实填写。填写要求如下：1指定专人会同企业财务、统计部门人员填写。2填表用语简洁明了，数据详实、准确。3表内栏目不得空缺，如果某项栏目内容没有，请填“无”。4各表格中的内容如果不够地方填写，可以扩充或加页。5本表填写内容中涉及到的企业相关情况，如审计报告及财务报表、重要管理制度、获奖证书、专利证书、有关认定证书等需要提供相关复印件并单独装订一并附上，其中需包括：营业执照，上报统计局的规模以上工业企业科技活动情况、会计师事务所出具的近三年，基本情况表，资产负债表，利润表，现金流量表（小企业可不报现金流量表），科技支出与科研成果情况表等，并按序装订；发明专利等请提供最近三年或具有代表性的复印件。6各种数据的统计截止日期为 年 月 日。7附表只填写企业重要的、有代表性的内容。8企业法定代表人确认所添写内容准确无误后，在本表承诺书上签字盖章，否则本表无效。报送方式：表格填写完毕后，三级企业报送各分（子）公司，二级企业报送集团创新型企业建设办公室。一式2份（电子版1份）。填表人（签字）： 填表日期：联系电话： 手 机 号：电子邮件：承 诺 书经核实，本表中所填数据和情况描述准确无误。填表单位承诺对所填写的各种数据和情况描述的真实性负责。企业法定代表人（签字）： 年 月 日企业（盖章）： 年 月 日一、企业基本情况企业通信地址邮编法定代表人电话传真联络人电话传真经济类型国有企业 集体企业 私营企业有限责任公司 股份有限公司 股份合作企业 其他企业企业第一大股东名称及所占份额上市情况上海证券交易所 深圳证券交易所 海外上市 尚未上市科技型企业类别（选填一个）高新技术企业科技型中小企业民营科技企业所属国民经济行业分类及其代码（国标2002年版）何年经何部门认定为高新技术企业所属高新技术领域（参见国家重点支持的高新技术领域）信用等级是否建有工会是否企业所在行业技术密集度高技术密集度 中高技术密集度中低技术密集度 低技术密集度跨行业经营企业（集团）主营业务范围与构成主营业务范围（按20年主营业务收入额多少排序）年主营业务构成（按收入额前三位）主营业务行业名称主营业务收入额（万元）20年20年20年企业盈利情况（万元）企业科技活动经费（万元）企业科技活动次数（次）企业内是否设立研发机构是否研发机构人数建立时间是否与外单位共建研发机构是否研发机构个数最早一个建立时间获得的有关质量保证、环境等体系认证情况二、企业定量评价说明（一）研发经费投入强度20年20年20年主营业务收入（万元）研发经费投入（万元）技术改造投入（万元）研发投入强度（研发经费投入占主营业务收入比例，%）与同行业企业比本企业研发投入强度强 较强 一般有关情况说明（50字以内）（二）千名研发人员拥有的授权发明专利数研发人员数（人）20年20年20年发明专利数版权、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等授权数量外观设计专利数实用新型专利数20年申请数20年申请数20*年申请数有关情况说明（50字以内）（三）新产品（新工艺、新服务）销售收入占主营业务收入的比重20年20年20年新产品（工艺、服务）销售收入（万元）新产品销售收入占主营业务收入的比重（%）有关情况说明（50字以内）（四）全员劳动生产率20年20年20年企业增加值（万元）全体从业人员数（人）全员劳动生产率（人均增加值：万元/人）有关情况说明（50字以内）三、企业定性评价说明自评价要点创新战略制定与实施情况1企业创新战略规划的制定情况；2企业创新战略规划的实施情况。自评价要点研发支撑体系建设情况1企业研发机构建设情况（包括与外单位联合建立研发机构情况）；2创新团队建设情况；3企业开展产学研合作情况；4企业研发设备条件建设与共享情况等。自评价要点创新管理与制度建设情况1知识产权的管理情况（战略的制定与实施情况及相关的制度措施）；2内部激励创新的制度与措施；3推进节能减排的相关制度与措施。自评价要点品牌塑造情况1知名品牌、驰名商标的拥有情况；2为打造知名品牌、驰名商标的相关措施。自评价要点创新文化建设情况1企业的核心创新理念等；2职工合理化建议情况（包括近三年的每百名员工年均提出合理化建议数）；3群众性技术创新活动情况（如职工技术革新、技能大赛、技术培训、岗位练兵情况等）。附表一：获得科技奖励情况获得重大科技奖励情况国家科技进步奖、技术发明奖和自然科学奖等获得情况省级科技进步奖、技术发明奖和自然科学奖等获得情况集团和行业科技奖励情况科技进步奖获奖情况优秀合理化建议奖获奖情况附表二： 企业近三年内一项突出的技术创新说明：在横线上汉字表述，在方框中标明择一选择项。技术创新项目名称： 项目起止时间： 一、这项技术创新的类型1产品创新 2工艺创新 3其他二、实施这项技术创新的直接原因 三、这项技术创新的新颖性程度1本企业新 2本省同行业新 3国内同行业新 4国际同行业新四、这项技术创新与本企业原有产品或工艺比较，在技术或性能上有哪些主要变化（不超过100个汉字）： 五、这项技术创新的总费用（研究费；购买技术费；工程化、试生产费用和人员培训费等）1少于1000万元 43000万元4000万元 71亿元5亿元21000万元2000万元 54000万元5000万元 85亿元10亿元32000万元3000万元 65000万元1亿元 910亿元以上若这项技术创新的总费用超过1亿元，请再填写实际值（保留两位小数）六、这项技术创新对企业已经产生的影响（按对企业影响程度从大到小的顺序，最多选填三项）：1开发了全新的产品 4开拓全新市场 7提高了产品质量2替代淘汰的产品 5降低了生产成本 8其他3增加或保持了市场份额 6减少了环境污染七、这项技术创新在近三年产生的效果（单位：万元）1产品创新经济效益7工艺创新经济效益2产值 8减少成本3销售收入 9减少能耗4利润 10环境改善5上缴税金 11劳动生产率提升6其他 12其他附表三： 企业拥有专利和非专利独占技术情况表1企业拥有专利情况专利名称专利类型授权年份专利号专利应用阶段1.2.3.4.5.6.填写说明：1请将企业获得授权的有效专利全部列出，并按时间逆序排列。2专利类型请按“A发明、B实用新型、C外观设计、D 软件著作权等其他知识产权”依次列出。3专利应用阶段请按“A应用于规模化生产、B应用于小批量生产、C应用于试生产、D其他”进行选择。表2企业近三年专利申请情况专利名称专利类型申请年份专利申请号1.2.3.4.5.6.填写说明：1请将企业近三年申请的专利全部列出，并按时间逆序排列；2专利类型请按“A发明、B实用新型、C外观设计、D 软件著作权等其他知识产权”依次列出。表3企业拥有非专利独占技术情况非专利独占技术名称技术水平技术性质相关产品名称1234567填写说明：1技术水平请按“A国际领先、B国内领先、C行业先进”进行选择2技术性质请按“A行业主流技术、B行业前沿技术”进行选择。3涉及企业商业秘密等的相关技术情况不需列明。附件2：创新型企业考核评分表（一）定量考核发电类企业定量考核评分（煤炭及其他产业参照进行 总分：100分）序号考评指标指 标 说 明考 核 选 项标准分备注1全员劳动生产率主业工业总产值/主业人数（万元/人）503主业工业总产值按90年不变价计算。统计08、09两年平均50100（含）7100102财务指标净资产收益率（%）52统计08、09两年平均510（含）51015（含）715103科技团队强度团队强度（%）科技人员/企业员工总人数100%2025（含）2科技人员指中级职称及技师以上人员。统计08、09两年平均2530（含）33035（含）4355续表序号考评指标指 标 说 明考 核 选 项标准分备注4科技投入率科技投入率（%）科技项目费用与技术改造科研费用之和/销售收入100%。0.20.5（含）5统计08、09两年平均0.51（含）811.5（含）121.52.5132.5155授权专利数量三年内发明专利、实用新型专利专利数发明专利数3实用新型数11统计07、08、09三年23356制定标准三年内参与制定的国际、国家、行业标准数国际标准数3国家标准数2行业标准数参与制定集团公司标准数11统计07、08、09三年23357发表论文三年内发表论文数在省、部级及以上单位主办的期刊发表论文数论文被EI、SCI引用数512统计07、08、09三年14（含）3558科技成果获奖三年内获科技进步成果奖数获得省部级（或同等级）科技进步一等奖数5获得省部级（或同等级）科技进步二等奖数4获得省部级（或同等级）科技进步三等奖数3获得集团公司合理化建议奖数13统计07、08、09三年3114135159开展NOSA体系认证获得NOSA安健环综合管理体系星级企业试点企业3三星6四星8五星1010科技项目数重点科技课题数承担国家重大专项课题数10承担集团公司十大科技项目数5承担集团公司科技项目数15统计08、09两年累计410101511科技项目完成率科技项目完成率（%）科技项目按期、按质完成数/承担的科技项目数500考核08、09两年完成率50100（含）21005科技类企业定量考核评分表（总分：100分）序号考评指标指 标 说 明考 核 选 项标准分备注1团队强度团队强度（%）科技人员/企业员工总人数100%810（含）2科技人员指从事技术、产品开发及专门从事科技管理的人员。统计08、09两年平均1015（含）31552研发投入强度研发投入强度（%）科技研发费用/主营业务收入100%。34（含）7统计08、09两年平均45（含）85103新产品贡献率新产品、新技术销售收入占当年销售收入比例810（含）5统计08、09两年平均1012（含）712104科技成果转化科技成果转化数形成一项产业化成果数3开展一项产业化成果的研究工作并提交产业化可研、初可研或具备初可研深度的项目建议书数15统计08、09两年总数2103155授权专利数量三年内发明专利、实用新型专利专利数国际发明专利数5国家发明专利3实用新型专利数软件著作权数13统计07、08、09三年375106参与制定标准三年内参与制定目前仍有效执行的国际、国家、行业标准数国际标准数3国家标准数2行业标准数11统计07、08、09三年23357发表论文三年内发表论文数在省、部级单位主办的期刊发表论文数论文被EI、SCI引用数1022统计07、08、09三年3931058科技成果获奖三年内获科技进步成果奖数获得省部级（或同等级）科技进步一等奖数5获得省部级（或同等级）科技进步二等奖数3获得省部级（或同等级）科技进步三等奖数13统计07、08、09三年26395151020续表序号考评指标指 标 说 明考 核 选 项标准分备注9重点科技课题重点科技课题数承担国家重大专项课题数10承担集团公司重大及重点科技项目数5承担集团公司科技项目数15统计08、09两年累计510101510科技项目管理科技项目完成率（%）科技项目按期、按质完成数/承担的科技项目数500考核08、09两年完成率5010021005注：同一个成果、专利、标准、论文、课题、项目只统计最高等级，不重复统计。第二条 （二）定性考核发电类企业定性考核评分表（煤炭及其他产业参照进行 总分：100分）序号考评指标考评要求评分规定标准分备注1基础条件401.1管理体系建设有科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人无科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人扣10分，不能发挥实效的酌情扣分。10各单项得扣分以标准分为限，下同1.2科技档案建立完整的科技档案、工程技术档案管理体系未建立体系扣5分，管理不完善扣13分。51.3技术支撑体系与高等院校、科研机构建立了长期稳定的合作关系未与高等院校、科研机构签定技术协议或合同扣10分。101.4人才培养和选拔机制按照集团公司要求实施“168”人才培养工程和全员竞争上岗机制企业没有具体实施办法扣10分，没有建立动态考核机制扣5分，执行集团公司政策不到位扣35分。152创新管理402.1企业创新激励制度建立有利于科技创新、鼓励发明创造、合理化建议、技术革新激励制度没有制度扣15分，制度不健全扣510分。15续表序号考评指标考评要求评分规定标准分备注2.2企业创新文化将创新文化建设纳入企业管理体系当中，制度完善、管理科学、措施得力、成效显著制定了创新文化建设规划，管理制度健全；能运用特色文化载体得以推广实施的；实施、考评、总结的过程资料完备。达不到每项扣3分。企业文化建设的成果获省部级（含协会）以上表彰，达不到扣3分。102.3企业的信息化水平具有较为领先的企业信息化水平和信息安全管理水平1制定信息化工作年度计划，未达到要求扣5分。2基础网络设施符合集团整体信息化规划要求，未达到要求扣5分。3信息安全达到国家要求，没有达到扣5分。153科技战略203.1加强科技战略管理制定了科技发展战略及其保障措施和实施计划1无科技战略发展规划和实施计划扣20分。2科技实施计划责任不明确、措施不具体、落实不到位每项扣5分。20科技类企业定性考核评分表（总分：100分）序号考评指标考评要求评分规定标准分备注1基础条件501.1管理体系建设有科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人无科技工作主管领导、主管部门和科技工作负责人扣10分，不能发挥实效的酌情扣分。10各单项得扣分以标准分为限，下同1.2科技创新基础具备专门的研发机构或试验设施，科技档案、工程技术档案管理完善不具备专门的研发机构或试验设施扣6分。科技档案、工程技术档案管理不完善扣4分。10续表序号考评指标考评要求评分规定标准分备注1.3技术支撑体系与高等院校、科研机构建立了长期稳定的合作关系未与高等院校、科研机构签定技术协议或合同扣15分。151.4人才培养和选拔机制按照集团公司要求实施“168”人才培养工程和全员竞争上岗机制企业没有具体实施办法扣10分，没有建立动态考核机制扣5分，执行集团公司政策不到位扣35分。152创新管理302.1企业创新激励制度建立有利于科技创新、鼓励发明创造、合理化建议、技术革新激励制度没有制度扣15分，制度不健全扣510分。152.2企业创新文化将创新文化建设纳入企业管理体系当中，制度完善、管理科学、措施得力、成效显著制定了创新文化建设规划，管理制度健全；能运用特色文化载体得以推广实施的；实施、考评、总结的过程资料完备。达不到每项扣3分。企业文化建设的成果获省部级（含协会）以上表彰，达不到扣3分。153科技战略203.1加强科技战略管理制定了科技发展战略及其保障措施和实施计划1无科技战略发展规划和实施计划扣20分。2科技实施计划责任不明确、措施不具体、落实不到位每项扣5分。20综合考评分定量评价分60%定性考核分40%附件3：创新型企业自评估报告初审表企业名称： 审核内容自评估报告提交材料是否齐全提交数据与资料是否真实、可靠企业在行业或地方经济发展中的地位近年来企业创新业绩在行业或地方中的代表性齐全比较齐全一般真实可靠比较真实可靠一般行业或地方龙头企业具有较强代表性一般突出较突出一般初步评价意见1是否符合创新型企业标准：符合 比较符合 基本符合 不符合2其他补充说明意见：（初审单位签章）日期：审核意见填写联系人： 职务： 联系电话：