资源描述
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两体系建设总目录
1、 成立两体系建设组织机构
2、制订风险分级管控实施方案
3、制订隐患排查治理实施方案
4、开展两体系建设专题培训
5、风险分级管控制度
6、安全隐患排查治理管理制度
7、附件
两体系建设“一企一册”
一、 成立两体系建设组织机构
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二零一七年六月
===XX字【】XX号
相关成立安全生产“两个体系”建设
推进工作组织机构通知
各部门、各项目部：
为适应新形势下企业安全生产发展需要，并提升企业安全生产管理水平，降低事故发生，加紧安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作，经集团企业高层领导研究决定，现设置安全生产风险分级管控和隐患排查“两个体系”建设推进工作组织机构。
特此通知。
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X月X日
附件1
安全生产“两个体系”建设组织机构
组 长：xxx =============总经理
副组长：xxx =============副总经理
成 员：xxx /xxx /xxx /xxx/xxx /xxx /xxx
下设“两个体系”建设办公室，办公室设在=============安全生产处，xxx任办公室主任，具体协调调度“两个体系”建设工作开展情况。必需时向领导小组组长汇报，组织召开专题会议。
附件2
“两个体系”建设工作领导小组关键职责
1、组织、监督、指导、考评安全生产风险分级管控和隐患排查体系工作开展及各项方法落实。
2、传达学习和落实相关安全生产风险分级管控和隐患排查体系相关政府文件、精神和要求。
3、组织编制符合要求、满足企业实际运行情况《安全生产风险分级管控和隐患排查体系实施方案》。组织编制安全生产风险分级管控和隐患排查体系推进工作实施方案。
4、全方面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制订考评措施。
5、定时召开安全生产风险分级管控和隐患排查体系工作专题会，固化结果、健全档案，连续降低事故风险。
6、对职员进行安全生产风险分级管控和隐患排查体系建设宣贯和培训。
7、做好风险分级评价过程控制。编写《安全生产风险分级管控和隐患排查体系》，组织排查风险点、作业步骤确定、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、确定重大风险，完成“一企一册”。
8根据“分级管理、分线负责”、“管业务必需管安全”标准，各组员具体落实安全生产风险分级管控和隐患排查体系建设过程中具体工作，完成各自区域内和本业务范围内风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
9、制订风险点分级管控方法，并在工作现场制作悬挂风险管控标识牌。
10、建立常态机制、加强动态管理，每十二个月最少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩项目、原料、设备、产品变动等立即进行风险评定，确保风险点安全。
为确保双重预防体系建设顺利推行，安全生产处为该项工作开展牵头部门，负责督导及考评；各责任部门及相关参与部门应推行风险点识别、 风险评价及风险管控过程中应负担职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考评。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”风险管控。
===XXX字【】2X号
相关下发企业一级风险管控方案通知
各部门、各项目部：
为适应新形势下企业安全生产发展需要，并提升企业安全生产管理水平，降低事故发生，加紧安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设工作。根据风险分级管控要求，经集团企业安全生产委员会评审，现下发企业一级风险管控方案，请各部门认真学习。
特此通知。
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X月X日
一级风险管控方案
为全方面落实企业安全生产风险分级管控主体责任，确保风险有效受控，构建安全生产长久有效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故发生。结合企业实际，特制订此方案。
一、适用范围：
本方案适适用于在建工程施工作业现场，生产经营活动正常和非正常情况一级风险，包含项目工程范围内各个施工阶段风险管理、风险评价、风险控制。
二、一级风险管控组织机构
组 长：xxx \
副组长：xxx
组员：xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx 、xxx
三、职责
1．企业总经理负责一级风险管理和风险评价领导工作，组织制订风险评价程序和指导书，明确风险管理目标和范围。
2．主管安全副经理帮助风险管理和评价工作，成立风险管理组织，进行风险评价，确定风险等级，主持风险评审工作。
3．安全生产处是风险管理归口管理部门，负责对项目一级风险分析统计审查和控制。
4.项目经理必需对项目标风险源进行分析，对项目标施工人员进行教育和培训，并组织施工人员进行定时风险巡查，主持处理施工过程中出现安全风险问题。
四、风险分级
企业及项目采取作业条件危险性分析法或风险矩阵分析法对施工现场存在安全风险点进行分级，依据风险危险程度，根据从高到低标准划分为一、二、三、四等四个风险等级，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
1.一级风险，即重大风险，意指现场作业条件或作业环境很危险，现场危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
2.二级风险，即较大风险，意指现场施工条件或作业环境处于一个不安全状态，现场危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发通常生产安全事故，或造成较大经济损失。
3.三级风险，即通常风险，意指现场风险基础可控，但仍然存在着造成生产安全事故诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定经济损失。
4.四级风险，即低风险，意指现场所存在风险基础可控，如继续施工，可能会造成人员伤害，或造成一定经济损失。对于现场所存在低风险，虽不需要增加另外控制方法，但需要在工作中逐步加以改善。
五、一级风险控制方法
1.企业对在建项目各个阶段存在一级风险风险点实施挂牌督办，下发《重大事故隐患挂牌督办通知书》。
2.企业安全生产处组织对一级风险分部分项工程制订专题安全施工方案。超出一定规模危险性较大分部分项工程专题施工方案进行教授论证。
3.一级风险分部分项工程施工前由企业安全生产处对项目部管理人员进行安全技术交底，明确分部分项工程危险部分及可能造成生产安全事故，针对危险部位采取具体预防方法、作业中应遵守安全操作规程和规范和应注意安全事项、作业人员发觉事故隐患应采取方法和发生事故后应采取躲避和抢救方法。
4.企业和项目部在施工现场对一级风险点进行公告，项目部负责实施。
5.项目部加强班前教育，关键从思想上对施工作业人员进行安全生产交底，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；正确使用机器设备和工具；介绍多种安全活动和作业环境安全检验和交接班制度。发觉事故隐患，立即上报领导，采取方法。
6. 企业和项目部应分别制订重大事件应急处理预案，设置应急处理管理小组，明确人员职责。在重大事件发生时，立即开启应急处理方案。在现场显著区域公告应急预案公告牌。
7.企业安全生产处按月跟踪落实一级风险点管控落实情况，并按月公布相关信息。
六、文件管理
企业及项目部做好保留一级风险管控过程统计资料，并根据山东省《建筑施工现场安全管理资料规程》纳入安全技术资料管理。包含重大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
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6月3日
两体系建设“一企一册”
二、 制订风险分级管控实施方案
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二零一七年X月
1.适用范围
本实施方案适适用于=============风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
（1）《中国安全生产法》国家主席令 第13号令
（2）《建筑工程安全生产管理条例》（中国国务院令 第393号）
（3）《山东安全生产主体责任要求（修改稿）》（山东省人民政府令第303号）
（4）相关推进全市生产经营单位安全生产专题责任落实实施方案（济安监字【】53号）
（5）相关落实《济宁市生产经营单位安全生产主体责任实施细则》通知（济安监字【】52号）
（6）相关建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制通知（鲁政办字〔〕36号）
（7）相关加紧推进安全生产风险管控和隐患排查治理两个体系建设工作方案（鲁安办发〔〕10号）
（8）相关印发《济宁市安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设实施方案》通知（济安字〔〕14号）
（9）建筑企业安全风险分级管控实施指南(试用版)
其它相关安全生产法规、标准、文件和=============安全生产管理制度等相关要求。
3.总体要求、目标和标准
3.1 总体要求
结合本企业特点，建立正确、动态、高效、严格风险分级管控体系，全方面辨识、评定安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效方法控制重大安全风险，对企业风险实施差异化、标准化分级管控。依据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急方法，化解和降低安全风险，提升企业安全生产水平。
3.2 工作目标
全方面落实本企业安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长久有效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故发生。
3.3基础标准
坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全方面实施、连续改善“基础标准，充足发挥各部门基层专业技术人员主导作用，全方面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系连续、有效、稳定、健康。
4.组织管理机构
4.1机构设置
4.1.1企业是安全生产风险分级管控责任主体，在企业和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控研究、统筹、协调、指导工作。
4.1.2企业应以建工集团总经理为首体系建设和运行领导机构，组员最少包含企业技术责任人、安全总监、各处室及科室责任人，领导机构负责统筹体系建设计划制订、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设各项工作，日常办事机构宜设置在安全生产处。
4.1.3项目部风险管控工作小组应由项目责任人任组长，组员最少包含项目技术责任人、安全责任人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门责任人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动实施中，确保风险分级管控活动包含工程项目标各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识全方面性、时效性。
4.2职责
4.2.1企业职责
1、企业风险管控领导小组负责企业级风险分级管控体系建立和运行，负责对项目部安全生产风险分级管控小组工作进行监督指导；
2、企业应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位风险管控职责；。
3、企业应掌握风险分布情况、可能后果、控制方法及可能存在隐患；
4、负责企业级安全生产风险评定工作开展，对企业施工活动危险源识别、分析、评价等工作，立即制订更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、企业负责对一级风险进行管控，对其它等级风险管控进行监督指导。
4.2.2项目部职责
1、项目部风险管控领导小组负责项目风险分级管控体系建立和运行，负责对施工作业班组风险分级管控小组工作进行监督指导；
2、项目部应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位风险管控职责；。
3、项目部应掌握风险分布情况、可能后果、控制方法及可能存在隐患；
4、负责项目部安全生产风险评定工作开展，对企业施工活动危险源识别、分析、评价等工作，立即制订更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、负责落实一级风险管控方法，实施二级风险管控工作，对三、四级风险管控进行监督指导。
4.2.3班组职责
1、负责本施工作业班组包含风险分级管控体系运行，负责对施工作业人员风险分级管控进行监督指导；
2、掌握本施工作业班组风险分布情况、可能后果、控制方法及可能存在隐患；
3、负责本施工作业班组安全生产风险评定工作开展，对作业班组施工活动发觉危险源立即上报项目部；
4、负责落实一、二级风险管控方法，实施三级风险管控工作，对四级风险管控进行监督指导；
5、对本班组作业人员施工作业活动进行风险管控交底；
4.2.4施工作业人员职责
1、掌握本施工作业班组风险分布情况、可能后果、控制方法及可能存在隐患；
2、对本岗位施工活动发觉危险源立即上报施工作业班组；
3、负责落实一、二、三级风险管控方法，实施四级风险管控工作。
5.术语和定义
5.1风险
指生产安全事故或健康损害事件发生可能性和后果组合。风险有两个关键特征，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失严重程度。
风险(R)＝可能性(L) ×后果(C)。
5.2危险源
可能造成人员伤害和（或）健康损害根源、状态或行为，或它们组合。风险是危险源属性，危险源是风险载体。
5.3风险点
通常指风险存在部位，又称危险源。
5.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内全部存在风险并确定其特征过程。危险源辨识是识别危险源存在并确定其特征过程。
5.5风险评定/评价
对危险源造成风险进行评定、对现有控制方法充足性加以考虑和对风险是否可接收给予确定过程。
5.6风险分级
采取科学方法对危险源所伴随风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（依据相关文件及标准，本省风险定为“红、橙、黄、蓝（深蓝、浅蓝）”四级。）
5.7风险分级管控
是指根据风险不一样等级、所需管控资源、管控能力、管控方法复杂及难易程度等原因而确定不一样管控层级风险管控方法。
5.8风险信息
是指包含危险源名称、类型、存在位置、目前状态和伴随风险大小、等级、所需管控方法等一系列信息综合。
5.9重大风险
是指含有发生事故极大可能性或发生事故后产生严重后果，或二者结合风险。
5.10重大危险源
是指长久地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品数量等于或超出临界量单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m多个（套）生产装置、设施或场所。
6.风险分级管控工作程序
风险分级管控工作程序关键包含：风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制订方法、管控实施、验证效果等关键控制步骤。
企业应针对风险分级管控过程每一个步骤，制订对应标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展
7.风险点识别方法
7.1 风险点识别范围划分要求
风险点划分应遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准，涵盖企业施工活动全过程全部常规和很规状态作业活动。风险点识别范围以项目部为单位组织，以生产作业、办公区域或现场进行划分。其中生产单位将每个工段根据作业区域或作业步骤等不一样进行深入划分，确保风险点识别全覆盖。
7.2 风险点识别方法
以安全检验表法（SCL）对生产现场及其它区域物不安全状态、人不安全行为、作业环境不安全原因及管理缺点进行识别；以作业危害分析法（JHA）并根据作业步骤分解逐一对作业过程中人不安全行为进行识别。
7.3风险点排查
7.3.1风险点排查内容
风险点排查目标关键包含两个方面：一是明确企业风险管控关键；二是明确政府监管企业过程中应关键关注对象。
施工区域应对施工现场办公区、生活区、作业区和周围建筑物、构筑物等可能造成事故风险物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。
风险点排查应包含安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板工程、高处作业、施工用电、物料提升机和施工升降机、塔式起重机和起重吊装、施工机具等方面存在风险点。
7.3.2 建立风险点排查台账
企业应依据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；项目部应依据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一项目一册”。
台账信息应包含：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控方法、应急处理要求等信息。
7.3.3 风险点排查方法
企业应依据承包工程类别等级根据国家相关技术标准、管理制度要求、以往经验等排查企业施工活动中存在风险点。项目实施过程中对施工现场场地情况、施工环境、施工阶段、分部分项工程，和设备、设施、装置、作业活动、管理情况等进行风险点排查。
8.危险源辨识
8.1事故类型
依据参考GB6441—1986《企业伤亡事故分类》 进行分类，综合考虑起因物、引发事故诱导性原因、致害物、伤害方法等，将事故分为20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
8.2危险源识别内容
1、危险源辨识范围，应覆盖施工现场全部作业活动，包含施工现场办公区、生活区、作业区和周围建筑物、构筑物或其它设施。
2、危险源识别状态和时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、未来三种时态。
3、危险源辨识还应考虑常规和很规施工作业活动等。
4、物不安全状态，人不安全行为，作业环境和管理缺点等原因。
8.3危险源辨识方法
危险源辨识应采取问询交谈、现场观察、工作危害分析、安全检验表和获取外部信息等方法，从事故发生根源、状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充足、全方面、无遗漏地对危险源进行辨识。
工作危害分析、安全检验表是常见两种方法。
1、工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一个定性风险分析辨识方法，它是基于作业活动一个风险辨识技术，用来进行人不安全行为、物不安全状态、环境不安全原因和管理缺点等有效识别。即先把整个施工作业活动划分成多个施工工序，将每个施工工序中危险源找出来，并判定其在现有安全控制方法条件下可能造成事故类型及其后果。若现有安全控制方法不能满足安全施工需要，应制订新安全控制方法以确保安全施工；危险性仍然较大时，还应将其列为关键对象加强管控，必需时还应制订应急处理方法加以保障，从而将风险降低至能够接收水平。
2、安全检验表分析法（SCL）
安全检验表法是一个定性风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检验表进行分析，以确定施工现场及周围构筑物状态是否符合安全要求，经过检验发觉建筑施工过程中存在风险，提出改善方法一个方法。
8.4危险源识别步骤
1、施工作业人员应将作业过程中发觉危险源向班组责任人汇报。
2、施工作业班组负责组织对施工范围内可能危险源和施工作业人员上报危险源进行汇总，填写《危险源清单》，立即上报项目部。
3、项目部负责组织应对施工现场、周围环境等可能或已经造成安全风险危险源进行识别，填写《危险源清单》，报企业安全生产处。
4、企业安全生产处对项目部上报《危险源清单》进行汇总，编制《企业危险源清单》。
5、危险源识别应在建筑工程材料设备进场、施工、验收等过程中随时进行评价，立即补充发觉新危险源。
9.风险评价
9.1风险评价基础要求
风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：
1、在危险源充足辨识基础上，对其危害程度即风险进行评价；
2、依据评价结果确定风险等级，制订管控方法；
3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；
4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安全管理体系中各项决议基础，为连续改善企业职业健康安全管理绩效提供衡量基准。
9.2风险等级划分
依据风险危险程度，根据从高到低标准划分为一、二、三、四等四个风险等级，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
（1）一级风险，即重大风险，意指现场作业条件或作业环境很危险，现场危险源多且难以控制，如继续施工，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
（2）二级风险，即较大风险，意指现场施工条件或作业环境处于一个不安全状态，现场危险源较多且管控难度较大，如继续施工，极易引发通常生产安全事故，或造成较大经济损失。
（3）三级风险，即通常风险，意指现场风险基础可控，但仍然存在着造成生产安全事故诱因，如继续施工，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定经济损失。
（4）四级风险，即低风险，意指现场所存在风险基础可控，如继续施工，可能会造成人员伤害，或造成一定经济损失。对于现场所存在低风险，虽不需要增加另外控制方法，但需要在工作中逐步加以改善。
9.3风险评价方法
风险评价方法很多，如安全检验表法、教授评议法、头脑风暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。
9.3.1作业条件风险程度评价（LEC）
基础原理是依据风险点辨识确定危害及影响程度和危害及影响事件发生可能性乘积确定风险大小。
定量计算每一个危险源所带来风险可采取以下方法：
D=LEC
式中：
D——风险值
L——发生事故可能性大小
E——暴露于危险环境频繁程度
C——发生事故产生后果
1、发生事故可能性（L）
表9.3.1-1 事故发生可能性分值表（L）
分数值
事故发生可能性
分数值
事故发生可能性
10
6
3
1
完全可能预料
相当可能
可能，但不常常
可能性小，完全意外
0.5
0.2
0.1
很不可能，可能设想
极不可能
实际不可能
2、暴露于危险环境频繁程度（E）
表9.3.1-2 暴露于危险环境频繁程度分值表（E）
分数值
频繁程度
分数值
频繁程度
10
6
3
连续暴露
天天工作时间内暴露
每七天一次，或偶然暴露
2
1
0．5
每个月一次暴露
每十二个月几次暴露
很罕见地暴露
3、发生事故产生后果（C）
表9.3.1-3 发生事故产生后果分值表（C）
分数值
发生事故产生后果
人员伤亡
直接经济损失（万元）
100
10人以上死亡，或50人以上重伤
≥5000
40
2-9人死亡，或10-49人重伤
1000～5000
15
1人死亡，或1-9人重伤
100～1000
7
伤残
10～100
3
轻伤
1～10
1
无伤亡
≤1
4、风险分级（D）
表9.3.1-4 风险等级划分表
分数值
风险等级
风险颜色
危险程度
＞320
一级（重大风险）
红
极度危险
160～320
二级（较大风险）
橙
高度危险
70～160
三级（通常风险）
黄
显著危险
20～70
四级（低风险）
蓝
通常危险
＜20
五级
稍有风险
9.3.2作业风险分析法（风险矩阵）
作业风险分析方法（风险矩阵）是识别出每个作业活动可能存在危害，并判定这种危害可能产生后果及产生这种后果可能性，二者相乘，得出所确定危害风险。然后进行风险分级，依据不一样等级风险，采取对应风险控制方法。
风险数学表示式为：R=L×S。
其中：
R—代表风险值；
L—代表发生伤害可能性；
S—代表发生伤害后果严重程度。
1、事故发生可能性（L）取值
表9.3.2-1 危害事件发生可能性（L）
赋值
偏差发生频率
安全检验
操作规程
职员胜任程度（意识、技能、经验）
控制方法（监控、联锁、报警、应急方法）
5
每次作业或每个月发生
无检验（作业）标准或不按标准检验（作业）
无操作规程或从不实施操作规程
不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）
无任何监控方法或有方法从未投用；无应急方法。
4
每三个月全部有发生
检验（作业）标准不全或极少按标准检验（作业）
操作规程不全或极少实施操作规程
不够胜任（有上岗资格证、但没有接收有效培训、操作技能差）
有监控方法但不能满足控制要求，方法部分投用或有时投用；有应急方法但不完善或没演练。
3
每十二个月全部有发生
发生变更后检验（作业）标准未立即修订或多数时候不按标准检验（作业）
发生变更后未立即修订操作规程或多数操作不实施操作规程
通常胜任（有上岗资格证、接收培训、但经验、技能不足，曾数次犯错）
监控方法能满足控制要求，但常常被停用或发生变更后不能立即恢复；有应急方法但未依据变更立即修订或作业人员不清楚。
2
每十二个月全部有发生或曾经发生过
标准完善但偶然不按标准检验、作业
操作规程齐全但偶然不实施
胜任（有上岗资格证、接收有效培训、经验、技能很好，但偶然犯错）
监控方法能满足控制要求，但供电、联锁偶然失电或误动作；有应急方法但每十二个月只演练一次。
1
从未发生过
标准完善、按标准进行检验、作业
操作规程齐全，严格实施并有统计
高度胜任（有上岗资格证、接收有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）
监控方法能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急方法每十二个月最少演练二次。
2、事故发生严重程度（S）取值
表9.3.2-2 危害事件发生严重程度（S）
等级
人员伤害
情况
财产损失、设备设施损坏
法律法规
符合性
环境破坏
声誉影响
1
通常无损伤
一次事故直接经济损失在5000元以下
完全符合
基础无影响
本岗位或作业点
2
1至2人轻伤
一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下
不符合企业规章制度要求
设备、设施周围受影响
没有造成公众影响
3
造成1至2人重伤3至6人轻伤
一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下
不符合事业部程序要求
作业点范围内受影响
引发省级媒体报道，一定范围内造成公众影响
4
1至2人死亡
3至6人重伤或严重职业病
一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下
潜在不符正当律法规要求
造成作业区域内环境破坏
引发国家主流媒体报道
5
3人及以上死亡7人及以上重伤
一次事故直接经济损失在100万元及以上
违法
造成周围环境破坏
引发国际主流媒体报道
3、风险矩阵
依据R值大小将风险等级分为以下五级：
R=L×S=17～25：关键风险（Ⅰ级），需要立即停止作业；
R=L×S=13～16：关键风险（Ⅱ级），需要消减风险；
R=L×S=8～12：中度风险（Ⅲ级），需要尤其控制风险；
R=L×S=4～7：低度风险（Ⅳ级），需要关注风险；
R=L×S=1～3：轻微风险（Ⅴ级），可接收或可许可风险。
表9.3.2-3 风险矩阵（R）
严重性S
可能性L
1
2
3
4
5
1
1
2
3
4
5
2
2
4
6
8
10
3
3
6
9
12
15
4
4
8
12
16
20
5
5
10
15
20
25
风险度
等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20-25
不可容忍风险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，且应对改善方法进行评定
立即
15-16
巨大风险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序；定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9-12
中等
建立目标、指标，建立操作规程，加强培训及沟通
1年内治理
4-8
可容忍
建立操作规程、作业指导书，并定时检验
条件含有时整改
＜4
轻微或可忽略风险
无需采取控制方法，但需保留统计
9.3.2-4 风险分级
9.4风险等级确实定
依据建筑施工安全管理特点，安全生产风险等级能够根据以下规则进行直接判定，也能够根据风险程度分析、作业条件危险性分析等风险评价方法进行等级评定。
1、对于列入《危险性较大分部分项工程安全管理措施》（建质〔〕87号）分部分项工程应作为一、二级风险，其中列入《危险性较大分部分项工程安全管理措施》附件二可作为一级风险，列入附件一可作为二级风险；
2、未列入管理措施附件但列入《建筑施工安全检验标准》中作为三、四级风险，其中属于确保项目标可作为三级风险，其它可作为四级风险；
3、凡列入国家安全技术标准、工程建设标准强制性条款，应作一级风险，未列入强制性条款二级风险，列入推荐性标准视情况可作为二级或三级风险；
4、违反国家法律法规、地方法规、部门规章应作一级风险，违反国家地方规范性文件应作二级风险，违反省、市部门规范性文件应作三级风险，其它违反要求可作为四级风险。
5、对有下列情形之一，可直接判定为一级风险：
（1）发生过生产安全事故，且现在发生事故条件仍然存在；
（2）含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10 人以上；
（3）造成社会不良影响事件；
（4）现场直接观察可能造成事故。
6、以上通常交叉，一律按最高等级对待，必需情况下能够实施提级管理。
10.编制风险分级管控清单
企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包含全部各类风险信息风险分级管控清单，实现“一企一册”。结合企业实际，立即更新风险分级管控清单。
项目部应在目前开工前，对风险进行辨识和评价，编制风险分级管控清单，并随工程进度情况立即更新，实现“一项目一册”。工程施工过程中，依据现场风险点状态和已采取防控方法对风险点危险等级进行重新辨识，立即消除或降低安全风险。
11.风险分级管控方法
依据风险分级情况制订风险控制方法策划，依次根据工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法以应急方法等五个逻辑次序对每个风险点制订对应实施风险管控方法。风险分级管控常见方法有专题施工方案、安全技术交底、重大危险源公告、班前教育、应急预案等，企业依据风险严重程度和危害大小对不相同级风险采取上述多项管控方法进行综合管控。
11.1专题施工方案
凡含有一级、二级风险分部分项工程施工前，均应按要求编写专题施工方案。超出一定规模危险性较大分部分项专题施工方案应进行教授论证。
11.2安全技术交底
分部分项工程施工前或有特殊风险项目作业前，全部应由总承包单位相关技术人员对分包单位工程项目相关技术人员、分包单位工程项目相关技术人员对施工作业班组长、施工作业班组长对施工作业人员进行层级安全技术交底。
11.3重大危险源公告
企业建立重大危险源公告制度，对于一级、二级风险重大危险源进行公告。危险源公告能够采取经过设置公告栏、公告牌、手机APP公布等多个形式。
11.4班前教育
班前教育是指班组长对本组人员在施工作业前对施工工序、作业活动所包含环境、机械、技术、安全等进行具体，有针正确培训。班组安全培训教育关键内容有本班组生产特点、作业环境、危险区域、设备情况、防护设施等。
班前教育应关键讲解本工种安全操作规程和岗位责任，关键从思想上对施工作业人员进行安全生产交底，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；正确使用机器设备和工具；介绍多种安全活动和作业环境安全检验和交接班制度。发觉事故隐患，立即上报领导，采取方法。
11.5应急处理预案
企业和项目部应分别制订重大事件应急处理预案。建立突发事件应急管理和应急响应程序，立即有效地实施应急处理工作，提升处理突发事件能力；建立紧急情况下应急处理机制，最大程度地预防和降低突发事件造成损害，保障人身和财产安全。
12.实施风险分级管控
风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。管控层级可进行增加、合并或提级，结合企业机构设置情况，合理确定各级风险管控层级。
一级风险管控，由企业制订管控方案，挂牌督办，项目部组织实施；二级风险管控，由项目部负责组织实施，企业组织监督指导；三级风险管控，由施工班组负责组织实施，项目部负责监督指导。四级风险管控，由施工作业人员进行实施，施工作业班组长负责监督指导。
13.文件管理
企业应完整保留表现风险管控过程统计资料，并根据山东省《建筑施工现场安全管理资料规程》纳入安全技术资料管理。风险管控统计资料应最少包含危险源清单、安全生产风险分级管控清单、安全技术交底、专题施工方案、安全教育统计、应急处理方案、重大危险源管控方案等内容文件化结果；包含重大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
14.连续改善
14.1评审和更新
企业安全生产处应每十二个月最少进行一次安全生产风险分级管控评审和更新工作，评审结果内容、结论和确定方法等内容应做好统计。工程项目部在新工程开工前应组织一次危险源识别、风险评价工作，以确保其适用性和有效性。
当出现以下情况时，企业应对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，立即更新风险信息：
①企业目标、要求发生改变时；
②法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
③发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
④组织机构发生重大调整；
⑤补充新辨识出危险源评价；
⑥风险程度改变后，需要对风险控制方法调整；
⑦已经有管控方法出现失效时。
14.2沟通
企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。
附件：
附件1 风险分析统计
附件2 危险性较大分部分项工程风险等级划分
附件3 危险源辨识和风险评价清单（详见附件）
附件4 风险分级管控清单
附件5 风险分级管控程序框图
附件1
风险分析统计
1.作业活动清单
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注
1
安全管理
安全生产责任制
施工现场任何位置
频繁进行
施工组织设计及专题施工方案
安全技术交底
安全检验
安全教育
应抢救援
分包单位安全管理
持证上岗
生产安全事故处理
安全标志
2
文明施工
现场围挡
施工现场任何位置
频繁进行
封闭管理
施工场地
材料管理
现场办公和住宿
办公生活区
现场防火
施工现场任何位置
综合治理
公告标牌
生活设施
办公生活区
小区服务
3
扣件式脚手架
施工方案
施工现场外架和模板支架
特定时间进行
立杆基础
架体和建筑结构拉结
杆件间距和剪刀撑
脚手板和防护栏杆
交底和验收
横向水平杆设置
杆件搭接
层间防护
构配件材质
施工现场
频繁进行
通道
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注
4
悬挑脚手架
施工方案
施工现场外架和模板支架
特定时间进行
悬挑钢梁
架体稳定
脚手板
荷载
交底要和验收
杆件间距
架体防护
层间防护
构配件材质
施工现场
频繁进行
5
承插式盘扣式钢管支架
施工方案
施工现场外架和模板支架
特定时间进行
架体基础
架体稳定
杆件
脚手板
交底和验收
架体防护
杆件接长
架体内封闭
材质
施工现场
频繁进行
6
满堂红脚手架
施工
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