住建局廉政风险防控手册范本模板.doc

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目录一、职权目录……………………………2 二、权利运行步骤图……………………9 三、关键工作职责………………………29 四、廉政风险防控管理工作情况说明…30 五、廉政风险防控管理工作一览表……31 六、埇桥区住房和城镇建设局廉政风险防控管理工作步骤图…………………43 区住建局职权目录(行政许可类) 序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 建设项目选址意见书《中国城镇计划法》第三十六条建规[]284号皖价房（）293号计划股　 2 建设用地计划许可证《中国城镇计划法》第三十七、三十八条建规[]284号皖价房（）293号计划股　 3 建设工程计划许可证《中国城镇计划法》第四十条皖政办[]80号宿政发[]16号计划股　 4 建筑工程施工许可证《中国建筑法》第七条、第八条《建设工程质量管理条例》（国条院令第279号）第十六条皖政办[]80号宿政发[]16号建管股　 5 乡村建设计划许可证（公建）《中国城镇计划法》第四十一条皖政办[]80号宿政发[]16号计划股　区住建局职权目录(非行政许可类) 序号职权名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 计划方案、计划验收、计划变更审批《中国城镇计划法》第四十三条不收费计划股　 2 建设开发项目完工综合验收立案《安徽省城市房地产开发经营管理措施》第二条不收费计划股　 3 建设工程报建申请审批《工程建设项目报建管理措施》不收费建管股　 4 建设工程安全生产立案《建设工程安全生产管理条例》第十条不收费建管股　 5 建筑工程安全监督《中国建筑法》第四十三条《建设工程安全生产管理条例》第四十条、第四十二条、第四十三条不收费建管股　 6 修建性具体计划审批《中国城镇计划法》第21条不收费计划股　 7 招标投标立案《中国招标投标法》《安徽省建筑工程招标投标管理措施》第九、十、二十八条不收费招标办　区住建局职权目录(行政征收类) 序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 墙改基金财政部财综[]77号未使用新型墙体每十二个月征收10元专题基金墙改办　 2 发展散装水泥基金皖政[]80号（一）水泥生产企业每销售一吨，缴纳1元专题基金。（二）使用单位每使用一吨水泥缴纳3元专题基金。墙改办　 3 城市基础设施配套费宿政发[]16号《宿州市城市基础设施配套费征收使用管理措施》第三条宿政发[]16号计划股　区住建局职权目录(行政确定类) 序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 建设工程完工资料验收《建设工程质量管理条例》国务院279号令，第16、17、49、59条《安徽省建设工程质量管理措施》省政府203号令《城市建设档案管理要求》建设部90号令第八、九条不收费档案室　区住建局职权目录(其它权利类) 序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 进宿建筑业（监理）企业登记立案《中国建筑法》不收费建管股　 2 宿州市建筑工程安全生产文明施工监督立案《中国建筑法》不收费建管股　 3 建设工程招标登记《中国招标投标法》不收费招标办　 4 招标公告公布《中国招标投标法》不收费招标办　 5 中标公告《中国招标投标法》不收费招标办　 6 建设工程招标投标中通知《中国招标投标法》第四十五条不收费招标办　 7 大中专毕业生及退伍军人安置埇编字[]51号文件政策性分配不收费人事股　区住建局职权目录(行政处罚类) 序号项目名称实施依据收费（征收）依据和标准承接机构备注 1 未办理计划许可证《中国城镇计划法》第四十条、四十一条不收费区建设管理监察大队　 2 未办理施工许可证《中国建筑法》第七条《安徽省建筑市场管理条例》第二十四条不收费区建设管理监察大队　 3 未到主管单位办理立案登记《安徽省建筑市场管理条例》第八条、第九条不收费区建设管理监察大队　 4 应招投标而为招投标《安徽省建筑市场管理条例》第十四条不收费区建设管理监察大队　 5 转包工程或违法分包工程《安徽省建筑市场管理条例》第十五条不收费区建设管理监察大队　 6 未经同意新建粘土砖生产企业《安徽省新型墙体墙革材料推广应用管理措施》第十三条不收费区建设管理监察大队　 7 施工图设计文件未经审查《建设工程质量管理条例》第十一条不收费区建设管理监察大队　 8 未办理建设工程质量监督手续《建设工程质量管理条例》第十三条不收费区建设管理监察大队　 9 未移交建设项目档案《建设工程质量管理条例》第十七条不收费区建设管理监察大队　 10 未办理工程完工验收立案《房屋建筑工程和市政基础设施工程完工验收立案管理暂行措施》第四条不收费区建设管理监察大队　 11 无安全防护设施《建设工程安全生产管理条例》第二十六条、二十八条、三十条、三十四条、三十五条不收费区建设管理监察大队　区住建局内部职权目录序号内部职权名称权力行使依据权力运行步骤描述责任科室关键部位和微弱步骤备注 1 干部人事档案管理干部人事档案工作各项法规文件档案材料接收、转出、审核材料完备，档案目录编号入库。人事股材料归档不立即　 2 人员调动干部选拔任用工作条例组织决定或个人申请，经各级审批，并报请主管部门同意，在局内部公告后调动人事股按职位需求及个人实际进行调动。　 3 干部选拔干部选拔任用工作条例民主推荐或竞争上岗，党组决定考察对象人选人事股考察不认真，弄虚作假　 4 年度考评公务员法及相关要求局考评小组根据考评方案对照个人总结，在局内部进行公开考评人事股考评可能参杂个人主观感情　 5 工资管理组织人事部门、工资文件严格实施工资福利相关文件要求和发放标准人事股对政策把握不准　 6 财务报销会计法及相关制度申请人填写报销单据，报请各级领导审批，经财务审核进行报销财务股财务审核不严　 7 办公用具购置管理制度各单位向办公室申请，经领导审批，报请区采购中心按政府采购形式采购办公室办公室调查不仔细　 8 公务接待管理内部规章制度由各单位向办公室提出申请，经领导同意，填出派出单在定点饭店就餐。办公室办公室调查不仔细　 9 公章使用内部规章制度经各级领导签字同意，报请办公室盖章办公室办公室调查不仔细　 10 公务用车内部规章制度由各单位或个人向办公室提出申请，经分管领导同意，办公室开具派车单并指派车辆办公室办公室调查不仔细　 11 纪检监察信访调查、处理《中国共产党纪律机关控告申诉工作条例》第二十六条第三款、第六款，《中国行政监察法》由监察室受理后，提出处理意见，经分管领导同意后，将处理情况通知信访人监察室对待信访案件处理不立即　区住建局建设项目选址意见书行政审批步骤图申请人提出申请申请事项依法不需要审批，通知申请人不受理，并说明理由资料不齐全、不符正当定形式，当场一次性通知需要补正全部内容申请事项依法不在本级行政机关职权范围内不予受理，并告知申请人向有关行政机关申请受理前审查申请材料齐全、符正当定形式，出具《受理通知书》颁发选址意见书领导审批，签署同意意见局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和计划条件）区住建局建设用地计划行政许可步骤图申请人申请事项依法不在本级行政机关职权范围内，不予受理，并通知申请人向相关行政机关申请申请事项依法不需要审批，通知申请人不受理，并说明理由资料不齐全、不符正当定形式，当场一次性通知需要补正全部内容提出申请受理前审查发觉行政许可事项直接关系她人重大利益，应通知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈说和申辩。申请材料齐全、符正当定形式，出具《受理通知书》颁发建设用地计划许可证领导签批局业务会办依法应该听证事项或行政机关认为需要听证其它包含公共利益重大行政许事项，行政机关应该向社会公告，并举行听证行政许可直接包含申请人和她人之间重大利益关系，行政机关应通知其享受要求听证权利；依法要求听证，行政机关应该组织听证现场公告领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和计划条件）区住建局建设工程计划行政许可步骤图申请人申请事项依法不在本级行政机关职权范围内，不予受理，并通知申请人向相关行政机关申请申请事项依法不需要审批，通知申请人不受理，并说明理由资料不齐全、不符正当定形式，当场一次性通知需要补正全部内容提出申请受理前审查发觉行政许可事项直接关系她人重大利益，应通知利害关系人，申请人和利害关系人有权进行陈说和申辩。申请材料齐全、符正当定形式，出具《受理通知书》颁发建设工程计划许可证领导签批局业务会办依法应该听证事项或行政机关认为需要听证其它包含公共利益重大行政许事项，行政机关应该向社会公告，并举行听证行政许可直接包含申请人和她人之间重大利益关系，行政机关应通知其享受要求听证权利；依法要求听证，行政机关应该组织听证现场公告领导签批局业务会办实质审查，进行现场勘察，（附选址红线图和计划条件）区住建局建设工程报建审批步骤图申请人（单位）申请土地管理部门发放“土地证” 其它相关资料审图手续计划部门发放“一书两证” 银行出具资金到位证实计委工程立项批文（根据法规要求无需办理批文除外）报建记录表受理（需提供申报材料））初审同意报建手续不符正当定条件标准，一次性通知区住建局建设工程施工许可审批步骤图申请人（单位）申请依据初审情况及受理人、审核人提出办理意见签署审核意见。颁发建设工程施工许可证领导审批，签署同意意见提交申请材料审查现场勘察（依据申请项目性质，进行书面、现场实地勘察等形式进行受理）行政服务中心受理不符正当定条件标准，一次性告知区住建局建筑工程招标投标活动步骤图受理公布招标信息、审查施工企业报名资料。建设单位委托招标代理企业代理招标活动。材料审查不符合要求材料不全邀请监察局、检察院、公证处监督招标代理企业对工程开标、评标、定标过程。中标公告（三天）、办理中标立案。区住建局建设工程施工现场质量安全检验步骤图下发检验通知对检验出质量安全隐患，向施工单位和监理单位下发隐患整改通知书，对存在重大隐患施工现场要求停工整改。整改期限7日。以施工企业自查自纠为主，自查情况上报区住建局。住建局组织检验组在各企业自查自纠基础上随机抽查。施工监理企业依据下发隐患通知书制订整改方案，根据整改方案进行整改，消除施工现场质量安全隐患。复检施工企业监理企业施工现场整改情况区住建局建设行政处罚步骤图（通常程序）执法人员向被检验人出示执法证件制作问询笔录，搜集相关证据制作安检调查汇报，提交法制机构核审制作被处罚决定书送达当事人，由当事人签收区住建局建设行政处罚步骤图（听证程序）立案调查取证提出处理意见陈说和申辩行政处罚事先通知组织听证作出处罚决定并向相关部门立案结案执行区住建局干部人事档案管理步骤图干部人事档案工作步骤严格遵守干部人事档案工作各项法规文件档案接收档案转出材料归档档案维护档案使用审核材料是否齐全请转档单位补充材料回执寄转档单位录入档案转入信息档案目录编号入库搜集档案材料归档填制档案转递通知单录入档案转出信息转出档案、回执存档审核材料是否完备入档材料登记台账材料归档人员调配任免离退调整档案目录、编号档案整理、装订查阅借阅复印证实区住建局人员内部调动步骤图办理调动手续在全局范围对调动情况进行公告人事股依据局党组决定，通知相关部门对调感人所经管资产、财务、业务进行移交局党组会议研究决定个人申请调动人事股受理并提出意见个人写出申请调动汇报答局党组会议集体研究经过人事股依据工作需要提出调动提议组织决定调动区住建局干部选拔配置工作步骤图研究制订干部选拔配置工作实施方案按干部管理权限报人事局、组织部审批办理任职通知党组决定任职人选报区人事局、组织部立案民主推荐或竞争上岗党组决定考察对象人选组织考察酝酿党组决定拟任人选任职人选公告区住建局年度考评工作步骤图分管领导提出审核意见归档公示成立考评领导小组制订实施方案组织个人进行年底总结考评结果报公务员主管部门审核申请复核考评小组进行审核（确定考评等次）局职员大会进行无记名投票区住建局工资管理步骤图通知财务或直属单位实施报区人事局审批局党组会讨论，形成会议纪要调配通知任免通知依据工资文件核定基础工资局人事股审批区住建局财务报销步骤图申请人、申请单位填制报销人工作部门、姓名、日期报部门领导同意报局长审批财务审核报销汇总报会计中心审核入帐报部门领导审签报财务审核领导审签报责任人审批财务审核报销汇总报会计核实中心审核入帐区住建局办公用具购置步骤图分管领导同意中标单位按财经手续报批发票办公室查对签字中标单位送办公用具至局办公室按政府采购形式采购请示关键领导同意部门及股室申请办公室办公室向区采购中心申请区住建局公务招待步骤图部门及相关股室申请分管领导同意住建局办公室开出派餐单并在指定饭店就餐定点饭店持派餐单、销售发票及点菜单来局办公室报销住建局办公室查对分管办公室领导审核局长审批财务室付款区住建局公章使用步骤图公章使用各职能部门需要盖章材料、报表以住建局名义颁发各类证件各类材料、证实信、介绍信以住建局名义发出公文、公函分管办公室领导审批部门审核、分管审批，需关键领导审批由关键领导签字部门审核、分管审批，需关键领导审批由关键领导签字全局性关键文件关键领导审批通常性文件分管领导审批办公室主任审对用章区住建局公务用车步骤图驾驶员持派车单到办公室报销维修等相关费用部门及股室申请分管领导同意局办公室开派车单并指派车辆小车驾驶员依据办公室安排出车办公室主任查对分管办公室领导审核局长审核财务室付款区住建局对纪检监察信访调查、处理步骤图复信通知归档结案回信回访落实情况研究处理直接接收领导交办上级转办纪检组接访阅信向上转登记阅批平行转复信通知暂存自办调查报结果报情况报回音埇桥区住建局关键工作职责一、负责宣传落实实施国家、省、市和区委、区政府相关建设事业方针、政策、法律、法规和要求，指导和管理全区城镇建设工作，立即掌握和了解落实落实情况。二、负责制订全区村镇建设事业中长久发展计划，并依据中长久计划提出年度性计划、目标、改革方案、方法措施，报经区政府审批后组织实施。三、负责全区城镇计划、村庄计划、城镇工程勘察、工程测量及设计审图工作，编制村镇总体计划、具体计划、小区计划、专业计划和关键地段关键建设项目计划，经同意组织和监督实施；管理城镇建设档案。四、负责全区城镇、村庄计划建设管理工作，办理建设工程选址意见书、建设工程计划许可证、建设用地计划许可证。五、负责全区和区域内独立矿区建设工程建筑施工、建筑安装、建筑装饰装修、预制构件、建筑防腐行业管理和直属建筑企业管理，确定工程建设、施工招标等相关要求，管理和规范建筑市场，综合管理全区工程监理工作，办理建筑工程施工许可证。组织实施工程质量及建筑施工安全监督检验。六、负责全区房地产开发，房屋拆迁安置管理和村镇建设监察行政执法工作，指导村镇综合开发和村镇社会化服务工作。负责全区墙体材料革新节能，散装水泥推广使用及管理工作。七、负责全区村镇建设市政公用事业，园林绿化、供水、热能燃气、镇容镇貌管理及指导性工作。八、制订全区建设行业人才培育计划，指导职能队伍技术培训和继续教育工作。九、综合协调村镇建设、城镇土地管理和环境保护关系，搞好城镇化建设，会同相关部门做好住房制度改革、村镇精神文明建设和创建文明村镇工作。十、管理全区建设行业对外经济技术合作工作，指导企业开拓外地建筑市场和房地产市场，开展对外工程承包，房地产和劳务合作工作。十一、管理和指导局属企机关组织人事、劳动工资、财务审计、统计和计划生育及企业安全生产经营管理等工作。十二、抓好全局系统党建工作。十三、承接区政府交办其它工作任务。埇桥区住建局领导班子组员分管工作岗位廉政风险、防控方法、防控责任管理情况根据区委、区纪委相关开展廉政风险防控试点工作指示精神，本局在廉政风险防控自查工作基础上，采取自上而下方法排查出岗位“廉政风险点”，现综合成防控责任一览表，其中岗位工作业务步骤45项，廉政风险点关键内容66项，制订防控方法81项。由领导班子组员负责监控，具体内容见防控责任一览表二O一二年六月三十日埇桥区住建局领导班子组员分管工作岗位廉政风险、防控方法、防控责任一览表风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 1、城镇计划建设审批不严格实施依法行政要求，采取事先打招呼、定框框和暗示等方法干预行政审批、行政处罚等行政行为，可能出现以权谋私现象。高加强政治理论学习，提升廉洁自律意识，严格遵守《廉政准则》和《中纪委相关严格严禁利用职务上便利谋取不正当利益若干要求》等法律法规。刘海鹏计划股业务步骤风险 2、关键项目资金管理不根据计划要求使用各类专题资金，不严格按财务管理要求使用支出，产生权钱交易，谋取个人私利，损害单位利益。高严格根据经费使用计划支出。坚持大额经费使用支出实施集体研究决定、局关键负责同志审批制度，并加大实施力度。刘海鹏财务股 3、预算管理预算编制不全方面、不实际，资金计划安排不合理，造成资金短缺，影响工作正常运转。政策性资金支付审核不严、不细致，不能完全根据政策性资金管理措施实施。高严格实施预算管理制度和财经纪律，落实岗位责任制。严格根据政策性资金管理措施实施，合理安排支出项目刘海鹏财务股 4、财务管理违反财经纪律，以权谋私、私设“小金库”账目不清、瞒报、虚报财务数据，不按要求制单、审账，可能发生报销不正当票据及支出费用超标现象。高 1、加强廉政建设，增强廉洁自律意识，严格遵守预算管理制度和财经纪律； 2、严格财务审核、呈批、报销程序，加强内部控制机制建设，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人机制；建立完善岗位责任制，强化责任追究刘海鹏财务股业务步骤风险 5、人事任免方面在人事管理、干部任用等方面，不按《干部选拔任用工作条例》和相关要求办事，可能出现任人唯亲问题。高严格实施《干部选拔任用工作条例》和相关要求，根据程序选拔任用干部，坚持民主推荐、党组集体讨论决定，做到任人唯贤。刘海鹏人事股风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 6、人事方面 1、收受调动申请人贿赂、违反程序办理调动手续； 2、不按要求实施工资晋升、教育等要求，有可能使职员利益受损现象。高 1、严格根据人事调动工作程序办理调动手续； 2、严格实施工资福利相关文件要求，严格实施津补助发放标准。刘海鹏人事股业务步骤风险 7、印章管理管理印章，未推行审批手续行文盖章高严格根据印章管理要求使用印章。刘海鹏办公室 8、文秘工作未严格实施机关办公相关政策和要求，在文电、会务、机要等工作中造成失误，给机关日常公文正常流转带来影响。中严格实施行政机关公文处理要求和制度，规范工作程序；加强公文日常流转管理，提升办文效率和实效。刘海鹏办公室 9、政务公开未严格推行机关信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和要求，发生信息、安全等工作失泄密事件，政务公开工作不立即不全方面。中 1、严格实施信息、安全、保密、政务公开等工作法律法规和要求，规范工作行为； 2、实施政务公开，打造阳光政务； 3、加强保密工作，严防失密泄密事件发生。刘海鹏办公室 10、后勤管理 1、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行； 2、未严格根据政府采购相关要求，私自确定供货单位购置办公用具，产生吃请，拿回扣现象； 3、可能存在公务接待超标准、超规格现象，随意安排接待，陪餐人数严重超标中 1、严格实施局车辆管理制度，严格出车报批手续，实施定点加油管理，严格推行车辆维修审批程序； 2、严格根据政府采购审批制度，推行相关手续； 3、严格遵守《埇桥区相关规范机关行政机关公款招待管理要求》。对公务接待加强监督，抵制不正之风。刘海鹏办公室风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 11、档案资料验收审核 1、未严格实施上级相关要求，使该归档文件未搜集完整或散失；私自将档案外借、复印或传阅。违反要求程序，办理建筑工程完工验收手续； 2、对合格城建档案建设单位刁难，有意拖延验收，对不合格建筑工程完工资料违反要求经过验收，吃、拿、卡、要，从中谋取私利。中 1、严格实施《中国档案法》及相关要求和制度，规范档案管理； 2、建立、健全监督机制和巡查制度；设置咨询、投诉电话；建立最少有两人参与受理，验收制度。刘海鹏办公室业务步骤风险 12、关键项目计划在计划管理、项目审查工作中，未严格按要求办理，可能产生不符合计划及手续不完备等情况。高严格实施廉洁自律各项要求，牢靠树立以人为本、执政为民理念，坚持防范在前，预警在先标准张卫东计划股 13、项目计划审查 1、建设单位建设方案，不符合计划技术要求，审查不严。 2、各项指标不符合国家要求而经过，可能发生违规现象。高 1、深入完善审查制度，最大程度降低风险，规范审查程序。 2、严格实施相关要求，提升本身政治、业务素质。张卫东计划股业务步骤风险 14、征迁工作 1、对房屋征收拆迁工作审查同意征收单位把关不严。 2、房屋丈量，面积核实，性质认定，赔偿标准等方面可能发生人情认定，监督不严，以权谋私现象，出现吃、拿、卡、要现象。高 1、认真学习和遵守征收政策、法规条例，树立使用方法规、制度管理征迁理念，接收群众监督，依法拆迁。 2、建立健全制度，职责职能机制，严格根据程序办理拆迁事项，规范自由裁量权。张卫东拆迁办风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 15、建筑工程报建未按要求和程序审批建筑工程报建，对机构和资料审查不严，接收相关单位吃请和礼金。高严格实施《中国建筑法》及相关要求，根据程序办事，严格把关，阳光操作，接收监督。刘金东建管股 16、建筑施工许可在办理建筑工程施工许可证过程中，索取、收受她人财物或谋取其它利益，违反要求和程序办理建筑工程施工许可，对符正当定条件申请人不予审批、不按标准收费或不在法定时限内作出审批决定。高严格根据《中国建筑法》和行政审批要求程序办理建筑工程施工许可。公开审批步骤、时限，公开审批结果，接收社会和群众监督刘金东建管股 17、招投标管理 1、在工程招投标活动中，不依法进行，不主动接收监督，搞暗箱操作、权钱交易； 2、没有严格根据要求监督投标过程。高 1、公开招标信息，企业报名公开，企业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采取全监控、全封闭管理；建立统一评标教授库；采取纪检机关派员现场监督、群众监督、舆论监督、招投人员相互监督等四项监督； 2、公开招标信息，企业报名公开，企业中标结果公开；项目全部进入市招投标大厅，采取全监控、全封闭管理；建立统一评标教授库；纪检机关派员、群众、舆论、招投人员相互监管等四项监督。刘金东建管股 18、安全生产督查接收施工企业吃请、馈赠，不严格落实安全生产责任体系和安全生产各项要求，安全检验不严格，失之于松，问题整改不严谨，失之于浅，责任追究不严厉，失之于宽。高 1、通报检验结果，公开问题整改标准立即限； 2、严格、实施《中国建筑法》、《国家强制标准》和《建设工程安全生产管理条例》。严格依法依规办事。刘金东建管股风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 19、企业经营管理、安全生产监管 1、在指导企机关生产经营和接待群众来访上指导不到位，办事拖拉，耐心不够； 2、安全生产监督管理不到位。高 1、加强制度建设，定时公布办事结果，增强为企业服务，为群众服务理念； 2、加强内部管理和社会监督。刘金东安全生产股 20、招商引资工作招商引资工作不主动或办事拖拉中增强招商引资主动性，提升协调能力和服务水平。刘金东安全生产股 21、建筑节能新型墙材管理 1、发展新型墙材和散装水泥指导不到位或不请示，越权决定； 2、节能减排效果落实不到位。中 1、加强学习提升业务水平，树立为企业服务理念，秉公办事； 2、确保上级政策落实到位，加强单位责任制度建设，不定时开展检验。刘金东安全生产股业务步骤风险 22、行政执法检验 1、在执法活动中，接收相对人吃请、馈赠，有法不依、执法不严、违法不究，发生不作为，乱作为，越权执法，不公正执法或滥用自由裁量权； 2、接收当事人吃请，馈赠、参与影响公正执法其它活动。高 1、加强法纪教育，增强自律意识，做到廉洁自律，杜绝“吃、拿、卡、要”，接收社会监督； 2、阳光执法，公开处罚标准、处罚程序、处罚过程、处罚结果。约束自由裁量权，控制处罚弹性空间；对外给行政相对人话语权，召开听证会。对内会议集体决定； 3、设置意见箱和举报电话，主动接收社会监督。刘金东监察大队风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 23、监察大队财务管理、政府采购、公车使用 1、在财务管理方面，发生违反财务纪律以权谋私，私设小金库现象； 2、未严格实施政府采购相关要求，私自确定供货单位或和个人有利益供货商采购，存在吃请，拿回扣现象； 3、公车私用。加油不专卡专用，维修车辆未按要求程序进行。高 1、加强财务管理，严格实施财务管理制度，规范财务审核报销程序； 2、严格根据政府采购审批制度，不私自确定供货单位； 3、严格实施局车辆管理制度，严格出车报批手续，实施定点加油管理，严格推行车辆维修审批程序。刘金东监察大队业务步骤风险 24、办理行政复议案件不依法办理行政复议案件、承接应诉案件；未能对机关行政处罚事项进行正当性审查。高 1、依据案情将复议案件、应诉案卷送相关股室进行会商、会签； 2、认真研究采纳相关部门对案件提出提议，并将办理意见报分管领导审阅，严格依法制作行政复议、应诉文书。刘金东法规股 25、组织执法人员资格培训考试 1、对申报执法证不按要求办理，把关不严，影响行政执法水平。 2、未严格根据相关要求审查办理建设执法资格证件。高 1、按要求严格把好申报关口，不符合申报条件果断不予申报； 2、严格审查执法人员申报执法证资格，按要求程序办理相关手续。刘金东法规股风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 26、发放选址意见书不严格根据《中国城镇计划法》等相关法律法规和计划技术规范要求，对未经相关部门同意或核准、以划拨形式提供国有土地使用权建设项目核发选址意见书，在工作中接收吃请和礼金。高 1、严格根据《中国城镇计划法》等相关法律法规和技术规范要求核发选址意见书。 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格根据计划审批步骤审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟计划股 27、建设用地计划许可不严格依据控制性具体计划，提出出让地块位置、使用性质、开发强度等计划条件，作为国有土地使用权出让协议组成部分。私自在建设用地计划许可证中，改变作为国有土地使用权出让协议组成部分计划条件。未按法律法规程序变更计划条件。发生吃请、权钱交易。高 1、严格依据控制性具体计划，提出出让地块计划条件，不得私自在建设用地计划许可证中，改变作为国有土地使用权出让协议组织部分计划条件。计划条件变更必需根据法定程序进行； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格根据计划审批步骤进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟计划股 28、建设行政许可不严格根据《中国城镇计划法》等相关法律法规和计划技术规范要求，私自对未取得土地使用证建设项目核发建设工程许可证，不依据控制性具体计划和计划条件审批建设项目修建性具体计划或建设工程设计方案总平面图，发生吃请，权钱交易。高 1、严格根据《中国城镇计划法》等相关法律法规和技术规范要求，依据控制性具体计划和国有土地使用权出让协议中计划条件，审批建设项目修建性具体计划或建设工程设计方案总平面图，核发建设工程计划许可证； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格根据计划审批步骤进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟计划股风险类别廉政风险关键内容及表现形式风险等级防范方法风险防控责任领导风险防控责任股室（单位）业务步骤风险 29、乡村建设计划许可不严格根据《中国城镇计划法》和《中国土地管理法》等相关要求，私自核发乡村建设计划许可证。发生吃请、接收礼金和权钱交易。高 1、严格根据《中国城镇计划法》和《中国土地管理法》等相关要求，核发乡村建设计划许可证； 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格根据计划审批步骤进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟计划股 30、临时建设计划许可不严格根据《中国城镇计划法》和省相关临时建设、临时用地计划管理具体措施进行临时建设计划同意，发生吃请、接收礼金和权钱交易。高 1、严格根据《中国城镇计划法》和省相关临时建设、临时用地计划管理具体措施进行临时建设计划同意。 2、坚持股室互审和局业务会审制度，严格根据计划审批步骤进行审批。坚持廉政勤政监督制度，广泛听取服务单位和群众意见。张伟计划股 3

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