证券股份有限公司股票期权经纪业务适当性管理工作流程.doc

光大证券股份有限公司
xx证券股份有限公司
股票期权经纪业务适当性管理工作流程
（含开销户及业务变更）
第一部分 股票期权开户流程
一、 流程图：
营业部开户岗提交期权合同账户开立申请，并在新意影系统上传开户申请材料
衍生产品部适当性管理岗审核
审批不通过
营业部开户岗为客户开立期权合约账户、打印合约账户开户申请表，并办理合约账户关联
投资者办理银衍业务
开户完成

二、 营业部受理
1、 投资者携带相关身份证明文件（具体详见附件一：投资者开户须携带资料）到营业部向开户岗提出股票期权业务开户申请；
2、 营业部开户岗应当了解投资者下列信息:
（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（2）收入来源和数额、资产、负债等财务情况；
（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5）风险偏好及可承受的损失；
（6）诚信记录；
（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
（9）其他必要信息。
3、 营业部开户岗应当要求投资者真实、准确、完整的提供第2条中列示的信息及证明材料。
4、 依据投资者的年龄、收入情况、风险偏好、生理和心理状况、资产状况、诚信状况、投资交易行为特征等因素，存在下列情况之一的投资者，营业部应当审慎为其开通股票期权业务：
（1）70周岁以上等高龄投资者；
（2）存在恶意投诉、恶意诉讼、严重失信等不良诚信记录的投资者，
（3）交易所认定的存在严重异常交易等不良记录的投资者；
（4）在公司出现严重违约行为的投资者；
对不配合履行适当性义务，无法或没有能力确认其身份或者资金来源的投资者，营业部不得为其办理股票期权开户手续。
5、 70周岁以上高龄等特殊投资者申请参与股票期权业务时，应签署《高龄等特殊投资者适当性提示承诺书》（以下简称“承诺书”，见附件二），营业部应当就投资者抄写、朗读《承诺书》中抄写部分并签名的全过程进行录像。
6、 营业部开户岗审核通过投资者提供的信息及证明材料的真实性、准确性、完整性后，应依据《xx证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者适当性管理实施细则》（以下简称细则）对投资者进行风险承受能力测评。
7、 投资者的风险承受能力等级由低到高共分五类,分为保守型、谨慎型、稳健型、积极型和激进型。个人投资者应完成《xx证券投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）》、普通机构投资者应完成《xx证券投资者风险承受问卷（适用于机构投资者）》（以下简称《风险承受能力问卷》）;
《风险承受能力问卷》、《投资者风险承受能力评估结果告知函》(使用公司统一版本)需要投资者签字确认并存档;对于风险测评结果为保守型、谨慎型个人投资者，营业部严禁为其开立期权账户。
8、 投资者填写《股票期权业务申请表》（附件三）、《风险承受能力问卷》时，营业部开户岗不得进行提示、暗示、诱导、误导、欺骗投资者，影响其填写结果。
9、 营业部投教岗对风险测评结果符合《细则》要求的投资者，进行以下投资者教育及风险揭示工作，具体内容包括但不限于：
（1）公司股票期权经纪业务资格基本情况，包括但不限于交易所批准公司开展股票期权经纪业务的相关内容。
（2）股票期权经纪业务法律法规，包括：
① 《交易所股票期权经纪业务方案》；
② 《中国证券登记结算公司股票期权结算业务方案》；
③ 《股票期权经纪合同必备条款》；
④ 《股票期权风险揭示书必备条款》及其他相关法律法规。
（3）公司《股票期权经纪合同》、《股票期权风险揭示书》和相关风险，内容包括：
① 《股票期权经纪合同》条款；
② 《股票期权风险揭示书》所揭示的风险内容及说明；
③ 《股票期权投资者须知》内容及说明。
（4）股票期权经纪业务开户要求和流程。
（5）投资者参与股票期权适当性管理规定和要求，包括：投资者参与股票期权适当性原则及投资者咨询、投诉、意见的受理方式、途径和处理方式等。
10、 投资者完全理解上述全部事项后，应要求投资者签署《xx证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表》（附件四），该记录表应与投资者开户资料一并存档。
11、 营业部负责考试的员工应当组织仍有意向的投资者参加交易所认可的股票期权知识测试，同时开立股票期权模拟交易账户。
（1） 期权知识测试要求如下：
①考试要求：营业部应依据“专区、专人、专机”要求在营业网点设立考场并组织投资者参加考试。
“专区”：在营业部设置相对独立的专门区域用于投资者测试，场地大小可视营业场所实际情况确定。专区内应张贴考试过程及纪律要求。
“专人”：应配备专门的期权工作人员或客服人员组织测试。上述人员应具备一定的期权知识水平，同时熟悉测试组织要求和流程。投资者开发人员不得兼任测试组织人员。
“专机”：应配备专门电脑，其配置应保证投资者顺畅完成在线测试。
②考试纪律：组织考试的“专人”应负责核对投资者身份证明文件，确认投资者本人独立、自主完成考试。投资者在规定的考试时间内不得查阅任何参考资料（包括但不限于印刷资料、手机、电脑等渠道），不得向营业部工作人员询问与考试内容有关的信息。
③考试录像：通过考试的投资者须朗读以下内容：“本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责”。营业部工作人员须对此进行录像存档。参加交易所集中组织的期权培训并现场进行知识测试的投资者，可以免去此朗读抄写环节。
④考试形式：个人期权投资者知识测试形式分为逐级考试和综合卷考试。
对于选择逐级考试的个人投资者，参加并通过一级考试后，才能参加二级考试；参加并通过一级、二级考试后，才能参加三级考试。对于每个级别的考试，投资者均可多次参加，直至成绩合格。
对于选择综合卷考试的个人投资者，也可多次参加，成绩合格者直接成为三级投资者。
普通机构投资者相关业务人员须参加机构投资者期权知识测试。
⑤考试题目范围与数量：个人期权投资者知识测试范围为《上海证券交易所期权投资者知识测试辅导读本》第一章、第二章、第三章、第四章。 一级考试：共20题，每题5分，覆盖第一章与第二章，其中第一章共12题，第二章共8题；二级考试，共10题，每题10分，覆盖第三章；三级考试，共10题，每题10分，覆盖第四章；综合卷考试分为三个部分，共20题，每题5分。第一部分为第一章与第二章，共10题，其中第一章共6题、第二章共4题；第二部分为第三章，共5题；第三部分为第四章，共5题。
普通机构投资者相关业务人员测试范围为第一章至第五章内容。
⑥通过标准与考试时长：逐级考试中各级考试总分100分，时间为20分钟，70分为合格。
综合卷考试总分100分，时间为30分钟，总分不低于70分，且各部分正确率不低于60%为合格（即第一部分答对不少于6题，第二部分答对不少于3题，第三部分答对不少于3题）。
普通机构投资者相关业务人员期权知识测试总分100分，时间为90分钟，80分为及格。
⑦非首次开户投资者：投资者可直接登陆上海证券交易所本所会员信息服务平台（网址： ），查询指定交易在上交所投资者的知识测试成绩。
⑧营业部开户岗打印投资者知识测试成绩单，须投资者签字确认同时加盖营业部开户专用章。
（2） 营业部开户岗为投资者开立股票期权模拟交易账户时，投资者须提供身份证明材料复印件并完整填写《xx证券股票期权全真模拟账号开户申请单》(附件五：xx证券股票期权全真模拟账号开户申请单（个人）/xx证券股票期权全真模拟账号开户申请单（机构）)，同时营业部开户岗应告知投资者必须按交易所要求完成相对应的模拟交易经历。
①投资者完成期权模拟交易经历后，营业部开户岗可登陆上海证券交易所本所会员信息服务平台（网址：
②非首次开户投资者：可直接投资者登陆上海证券交易所本所会员信息服务平台（网址：
③投资者申请交易权限对应的模拟交易经历要求如下：
a申请一级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓、行权；
b申请二级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请一级交易权限所应具备的模拟交易经历、买入开仓和对应的平仓、行权；
c申请三级交易权限，应当具备以下期权模拟交易经历：申请二级交易权限所应具备的模拟交易经历、保证金卖出开仓和对应的平仓。
④营业部开户岗打印投资者模拟交易经历证明，并加盖营业部开户专用章。
12、 营业部开户岗应在向投资者进行适当性评估前，告知下列事项：
（1）投资者适当性匹配应遵循下列匹配要求：
①投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；
②业务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；
③其他匹配要求。
（2）投资者参与期权业务的，应与其填写的《投资者风险承受能力问卷》中记载的投资期限、投资品种、投资收益相匹配。
（3）投资者参与期权业务，应严格遵循风险承受能力等级与交易权限分级严格匹配原则。
期权业务风险等级为中风险及中等偏高风险，投资者申请参与期权业务，其风险承受能力等级须达到稳健型及以上。
（4）交易所股票期权一级交易权限为中风险级别业务，交易所股票期权二级、三级交易权限为中高风险业务。依据投资者适配原则，具体划分如下：
①风险承受能力为稳健型及以上投资者可申请一级交易权限；
②风险承受能力为积极型及以上投资者可申请二级或三级交易权限。
13、 营业部开户岗应根据《细则》要求，对投资者进行适当性评估，不得为评估不合格的投资者办理开户。投资者适当性评估包括以下内容：
（1）一般情况
①个人投资者
a核对投资者身份证明文件：必须投资者本人持有有效证件临柜开户；
b申请开户时托管在公司的前20个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
证券市值指上海、深圳证券交易所或全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商发行或代销的理财产品以及交易所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股。
（查询方式：协同平台-数据服务平台；打印并加盖营业部开户专用章）
c在公司或其他期权经营机构开立上海A股股东账户(上海开户要求)、深圳A股股东账户（深圳开户要求）合计满6个月并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；（查询方式：新意中登；打印并加盖营业部开户专用章）
d具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；（查询方式：交易所网站；须投资者签名并加盖营业部开户专用章）
e具有交易所认可的期权模拟交易经历；（查询方式：交易所网站；须加盖营业部开户专用章）
f投资者诚信记录；
g具有相应的风险承受能力；
h不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
i其他我司认为有必要审核的投资者信息。
②普通机构投资者
a核对机构法人证明文件：原件与复印件一致性等信息；
b核对普通机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料；
c核对上海证券交易所Ａ股证券账户；
d申请开户时托管在公司的前20个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
e上一季度末净资产不低于人民币100万元(新成立的机构取最近净资产）)；
f相关业务人员(主要是指期权投资决策人以及下单人员,下同)具备期权基础知识，通过交易所认可的相关知识测试；
g相关业务人员具有与三级期权交易权限相对应的交易所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开设的期权模拟账户完成）；
h具有相应的风险承受能力；
i不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；
j其他我司认为有必要审核的投资者信息。
③专业机构投资者
依据交易所规则，专业投资者不需要对其进行综合评估。但营业部开户岗应将认定结果书面告知投资者。并要求投资者提供以下材料：
a核对专业机构者经营许可证及相关监管机构出具的成立备案文件；
b核对机构法人证明文件：原件与复印件一致性、年检有效期等信息
c核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料；
d相关产品投资范围包含期权业务；
e提供中国证券登记结算有限责任公司出具的A股证券账户开户办理确认单。
（2）特殊情况：
投资者开立非首个合约账户时，在提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况下，营业部只需审核投资者托管在我司的资产状况，并要求投资者完成风险承受能力测评。
①个人投资者
a、申请开户时托管在公司的前20个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；
②普通机构投资者
a、申请开户时托管在公司的前20个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
b、上一季度末净资产不低于人民币100万元(以资产负债表为准)。
14、 投资者签署《股票期权经纪合同》文本
①营业部开户岗应提示投资者认真阅读股票期权合同，重点解释股票期权合同的主要条款，包括但不限于：
a合同双方的权利、义务；
b合同双方关于股票期权账户构成、开立和使用的约定；
c合同双方关于保证金转入和转出方式、保证金比例标准的约定；
d合同双方关于费用标准和收取方式等约定；
e股票期权交易中的注意事项；
f股票期权业务交易方式；
g追加保证金的通知方式和时间要求，强制平仓的情况和后续处罚措施；
h股票期权业务中证券公司的免责条款；
i合同签署后，因相关的法律法规或其他规范性文件、证券交易所、证券登记结算机构和证券业协会业务规则、指引等被修订，合同相关条款内容应按照新修订的法律、法规、规章、规范性文件及规则办理，合同其他内容条款继续有效。变更的公告及生效等事项按照合同约定；
j股票期权合同的生效、解除和终止。
②营业部开户岗应当在适当性匹配完成后，告知投资者下列事项：
a可能直接导致本金亏损的事项；
b可能直接导致超过原始本金损失的事项；
c限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
d投资者的适当性匹配意见等。
③满足股票期权合格投资者标准的投资者参与股票期权业务需要与我司签订《股票期权经纪合同》、《银衍转账服务协议》、《股票期权业务申请文本》等开户文本，签署必须确保合规规范。待签署合同后方可为其开立股票期权资金账户。
④投资者签署并朗读《风险揭示书》、《投资者须知》的全过程，以及营业部开户岗告知投资者本条第②点事项的全过程，营业部相关工作人员应进行录像并存档。
⑤影像资料应确保图像和声音的同步录制，可清晰辨别投资者的面部特征，显示录制的具体时间，完整、清晰记录投资者接受风险揭示的全过程。
15、 营业部开户岗审核投资者开户资料、影像资料上传；
①营业部期权开户岗应根据《细则》，审核投资者提交的身份资料并履行投资者身份识别、资质审核、适当性评估。
②营业部期权开户岗对上述资料的真实性、准确性、有效性、完整性、一致性进行审查，具体要求如下：
a《开户申请表》上填写内容与身份证明文件的一致性；
b委托授权书授权办理事项、授权有效期和签章的有效性，与委托人、代理人身份证件的一致性等。
③审核投资者签署的完整性与准确性。
④投资者签署完资料后，进行影像资料的采集。为做好现场开户留痕，需采集投资者头部正面照。
⑤申请文件必须由投资者本人填写，过程必须由经办人员亲自见证。
⑥开户资料审核通过后，营业部股票期权开户专岗应在相关材料上签名确认，并加盖营业部业务专用章，留存除身份证明文件原件以外的所有开户资料。
⑦营业部期权开户岗在结算管理柜台进行操作，办理股票期权资金账户开户，并打印资金账户开户表单。
⑧营业部股票期权开户岗在结算管理柜台中录入合同签署申请。内容包括基本信息、交易级别、限购额度、保证金比率、知识测试分数、投资者账户资产情况填写的相关内容。
⑨公司制定统一的股票期权经纪业务保证金标准，该标准不低于中国结算向公司收取的保证金标准。
⑩营业部开户岗在结算管理柜台进行投资者股票期权资金账号与证券资金账号关联关系的建立。
16、 录入信息比对一致后提交。
17、 营业部开户岗将留取的《股票期权风险揭示书》、《投资者须知》、《xx证券股份有限公司股票期权经纪业务合同》、《银衍转账服务协议》、《开户申请表》、《佣金收取标准》、《股票期权投资者适当性综合评估表》、《投资者风险承受能力测评表》、《投资者开户须知》等材料的签字页，以及身份证明、资产证明等材料通过新意影像扫描上传，扫描操作具体要求，比照扫描系统相关规定要求执行。
三、 衍生产品部审核
衍生产品部业务审核岗根据营业部上传的整套开户材料的影像资料进行审核，审核标准为《细则》和相关规定。
1、衍生产品部业务审核岗在影像系统中进行审核，如果影像资料符合要求则通过，不符合则拒绝并反馈营业部。
2、衍生产品部业务审核岗在结算柜台中填写审核意见，审查通过的，在结算管理柜台中对合同签署申请进行通过处理，未通过的，在结算管理柜台做拒绝处理，并写明原因。营业部股票期权开户专岗通知投资者。
四、 营业部开立股票期权账户
1、经衍生产品部审核通过后，营业部股票期权开户岗为投资者开立股票期权账户，并打印股票期权股票期权开户表单（T日）。
2、营业部开户岗将银衍转账开户信息发送至银行系统，银行系统接受指令后开立管理账户，并向公司系统返回开户确认信息与关系状态，投资者可以在营业部办理完所有业务后，带好签署的《银衍转账服务协议》、身份证等证件到银行网点现场签约（部分银行可以网上签约），确认后银衍账户之间的关联关系建立成功。
3、营业部开户岗打印业务回单，经办人、复核人签字，加盖营业部业务章。
4、营业部开户岗对投资者申明：投资者在合同期内须遵守合同相关约定，不得办理普通证券账户的撤销，否则我司有权按合同约定进行相应处理。
五、 投资者回访
开户完成1个月内，营业部相关工作人员对投资者进行回访。回访形式参照《xx证券股份有限公司股票期权业务投资者回访管理实施细则》。
六、 合同资料管理
营业部开户岗在开户完成（1个月）内邮寄《股票期权经纪合同》（一式三份）至衍生产品部，衍生产品部核实结算管理柜台合同信息，审核通过的，办理合同专用章盖章手续。盖章后，其中一份《股票期权经纪合同》由衍生产品部存档，另两份衍生产品部于收到合同文本后的1个月内邮寄给营业部开户岗，营业部开户岗办理营业部留档和投资者签收手续。

30

第二部分 股票期权销户流程
投资者提出销户申请，营业部不得违反规定限制投资者终止交易代理关系、转移资产。投资者申请股票期权账户销户的，应当在接受投资者申请并完成其股票期权账户交易结算后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的除外。
一、 销户流程图：
二、 股票期权账户的销户业务必须由投资者本人或其合法授权代理人持本人有效身份证明材料办理，投资者需签署的资料有：股票期权业务终止合同与销户申请表；所有申请文件必须由投资者本人填写，过程必须由经办人员亲自见证。
三、 营业部开户岗对上述资料的真实性、准确性、有效性、完整性、一致性进行审查，具体要求如下：
(一) 《股票期权业务终止合同与销户申请表》（见附件六）填写内容与身份证明文件的一致性；
(二) 委托授权书授权办理事项、授权有效期和签章的有效性，与委托人、代理人身份证件的一致性等。
四、 营业部开户岗材料审核无误后，应通过结算管理柜台系统检查投资者是否存在不允许销户的情况，如无则可为投资者办理销户手续。
(一) 投资者销户业务包括撤销银衍转账关系、股票期权账户中登销户、股票期权账户系统内销户以及股票期权资金账户销户。
(二) 撤销银衍转账需满足下列条件：
1. 完成结息 ；
2. 无资金余额 。
(三) 股票期权账户中登销户需满足下列条件：
1. 股票期权账户当日无发生委托；
2. 股票期权账户当日无成交；
3. 股票期权账户无未交收的合约；
4. 股票期权账户行权无未完成交割；
5. 股票期权账户未被行权指派；
6. 股票期权账号状态无异常；
7. 无中登公司认为不能撤销的情况。
（四）股票期权账户中登销户完成后，注销系统内合约账户；
（五）股票期权资金账户销户需满足下列条件：
1. 股票期权合约账户已销户；
2. 不存在股票期权资金账号不能办理销户的情况。
五、 营业部开户岗确认投资者没有不允许销户的情况的，应在《股票期权业务终止合同与销户申请表》上注明签名确认，加盖营业部业务专用章，留存除身份证明文件原件所有销户所需资料。
六、 营业部开户岗将留取的《股票期权业务终止合同与销户申请表》扫描上传新意影像系统。
七、 衍生产品部业务审核岗根据营业部上传的《股票期权业务终止合同与销户申请表》的影像资料备查。
八、 衍生产品部审核通过后，营业部开户岗在结算管理柜台内进行如下操作：
(一) T日：营业部开户岗为期权账户内有资金的投资者，办理结息并出金。
(二) T+1日：营业部开户岗在结算管理柜台中撤销银衍转账。
(三) T+1日：营业部开户岗完成中登合约账户销户；
(四) T+1日：营业部开户岗在结算管理柜台中 为投资者销股票期权股票期权账户，确认后打印回单。
(五) T+1日，营业部开户岗在结算管理柜台销股票期权资金账户，确认后打印回单。经办人、复核人签字，加盖营业部业务章后交给投资者。

第三部分 股票期权账户资料和业务变更流程
一、 股票期权账户资料变更
(一) 股票期权账户资料变更主要包括（但不限于）：
1. 个人投资者姓名、机构名称发生变化；
2. 个人投资者身份证件、机构营业执照、组织机构代码证等有效身份证明文件号码、证件有效期发生变化；
3. 个人投资者联系电话、移动电话、联系地址、电子邮件地址等资料发生变化，机构联系电话、联系地址、法人性质等重要信息发生变化；
4. 合伙企业、非法人创业投资企业名称、有效身份证明文件号码、企业类型、营业期限、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人、其他合伙人或投资者发生变化；
5. 机构代理人发生变化；
6. 交易密码\资金密码\通讯密码;
7. 银行变更等
(二) 投资者需签署的资料有：《xx证券股份有限公司股票期权业务变更申请表》（附件七，以下简称“股票期权业务变更申请表”）；该申请表须由投资者本人签字确认，过程必须由经办人员亲自见证。
(三) 营业部开户岗审查无误后，应在《股票期权业务变更申请表》上签名确认，加盖营业部业务专用章，留存除身份证明文件原件以外的所有业务变更所需资料。
(四) 营业部开户岗在结算管理柜台系统内进行操作，提交股票期权业务变更申请。
(五) 营业部复核岗复核通过后，营业部开户岗为投资者办理业务变更。
二、 投资者股票期权业务变更
(一) 股票期权业务变更主要包括(但不限于):交易级别调整、协议行权参数修改、协议行权申请/撤销等。
(二) 投资者需签署的资料有：《股票期权业务变更申请表》；《投资者交易级别变更风险揭示书》（附件八，投资者进行交易级别变更时填写）。
(三) 申请文件必须由投资者本人填写，过程必须由经办人员亲自见证。
(四) 营业部开户岗对上述资料的真实性、准确性、有效性、完整性、一致性进行审查，具体要求如下：
1. 申请表上填写内容与身份证明文件的一致性；
2. 证券账户业务申请表与身份证明文件的一致性；
3. 委托授权书授权办理事项、授权有效期和签章的有效性，与委托人、代理人身份证件的一致性等。
(五) 审查无误后，营业部开户岗应在《股票期权业务变更申请表》签名确认，加盖营业部业务专用章，留存除身份证明文件原件以外的所有业务变更所需资料。
1、 申请调整交易级别，须提供模拟交易经历和知识测试成绩单，成绩单须投资者签字确认并加盖营业部开户专用章（查询方式：交易所网站）；
2、 申请协议行权参数修改、行权协议申请/撤销的，须重新签署行权协议书。
(六) 营业部开户岗在运管平台上传《股票期权业务变更申请表》，提交股票期权业务变更申请。
(七) 衍生产品部在协同平台-运营管理平台审核通过后，营业部开户岗方可在结算管理柜台系统内进行操作，提交股票期权账户资料变更申请。
(八) 营业部开户岗将留取的《股票期权业务变更申请表》、模拟交易经历、知识测试成绩单或行权委托书等资料扫描新意影像系统。
(九) 衍生产品部业务审核岗根据营业部上传的《股票期权业务变更申请表》的影像资料进行审核，审查通过的，在结算管理柜台中对申请进行通过处理；未通过的，在结算管理柜台做拒绝处理，并写明原因。营业部股票期权开户专岗通知投资者。
(十) 衍生产品部审核通过后，营业部开户岗为投资者办理变更。
(十一) 上述调整均为投资者主动申请调整。若营业部应投资者信息发生变化，主动调整其交易权限时，通过临柜方式办理的，应将告知、警示的全过程进行录音、录像；通过非现场方式进行的，应当将邮件、录音电话等确认信息进行留痕存档。

附件一：投资者开户须准备材料
1、个人投资者：
⑴身份证明文件：
①本人有效身份证
②在境内工作生活的港澳台居民,需提供：
i港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证；
ii港澳台居民身份证(无需办理认证或公证)；
iii公安机关出具的临时住宿登记证明表；
(2)公司要求的其他适当性评估相关材料。
2、普通机构投资者：
①营业执照副本原件及复印件（加盖公章）\组织机构代码证副本原件及复印件（加盖公章）\税务登记证原件及复印件（加盖公章）; 三证（或五证）合一的《营业执照》（副本）;
②法人代表身份证原件及复印件（加盖公章）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；
③经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；
④开户授权委托书（加盖公章并法人代表人或负责人签章，授权内容须包括：授权申请开立股票期权账户并参与相应交易）；
⑤公司要求的其他适当性评估相关材料。
3、专业机构投资者开户须准备材料：
①营业执照副本原件及复印件（加盖公章）；
②法人代表身份证原件及复印件（加盖公章）；
③经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；
④开户授权委托书（加盖公章并法人代表或负责人签章，授权内容须包括：授权申请开立股票期权账户并参与相应交易）；
⑤提供在相关监管机构的成立备案文件；
⑥提供中国证券登记结算有限责任公司出具的A股证券账户开户办理确认单；
⑦公司要求的其他适当性评估相关材料。

附件二：高龄等特殊投资者适当性提示承诺书
xx证券股票期权
高龄等特殊投资者适当性提示承诺书
[201705]
本人在贵司开户时，开户人员针对本人年龄、身体状况等特殊状况参与股票期权交易进行了特别提示，本人在充分理解并评估自身风险承受能力状况后，坚持要求开户，同时承诺：
1．贵司开户人员已认真履行投资者教育及风险揭示职责，并按规定向本人详细解释了股票期权适当性要求、股票期权交易与股票现货交易存在的差异和相关风险。本人已完全理解并认真签署《股票期权风险揭示书》、《开户须知》等相关风险揭示文件。
2．本人具备参与股票期权交易的经济承受能力、风险控制能力、身体和心理承受能力，可以自行决策所作出的投资操作。股票期权交易可能产生的经济损失等一切后果，均由本人自主承担。
3. 本人承诺在贵司用于股票期权交易的资金为本人合法所有,因投资股票期权产生的盈亏不会影响本人正常生活。
4. 本人参与股票期权交易均为本人亲自执行交易指令,不存在任何委托授权或借用账户给他人使用的情况。
5、本人承诺所留存的手机、电话号码、邮箱、联系地址真实准确，贵司依照以上信息完全可以联系到本人。

本人承诺知晓并理解《高龄等特殊投资者适当性提示承诺书》的全部内容，愿意独立承担股票期权交易的风险和损失。
（投资者请阅读后抄写上述内容）：

投资者签名：
投资者身份证号码：
日期： 年 月 日
附件三：股票期权业务申请表

附件四：xx证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表

客户姓名：
资金账号：
营业部：
讲解人：
1. 本人已知晓股票期权业务规则；
2. 本人已经知晓并理解股票期权合同的主要条款，并对合同内容不存在异议；
3. 本人已经了解股票期权的开仓保证金比例、维持保证金比例以及股票期权交易合约收费标准；
4. 本人已仔细阅读并完全理解《投资者须知》、《股票期权风险揭示书》的各项内容，愿意自行承担股票期权交易的风险和损失；
5. 本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主完成，本人对考试成绩负责。

客户签名： 日期：

附件五：xx证券权证模拟账号开户申请单（个人、机构）
xx证券股票期权全真模拟账号开户申请单（个人）

姓名______________ 手机号码__________________________
是否为xx投资者 □ 是，资金账号__________________________________
□ 否，填写计划开户营业部
______分公司_____________营业部
证件类型：__________________________________
证件号码：__________________________________
电子邮件：__________________________________
申请开立：沪市期权全真合约账户 □ 深市期权全真合约账户 □
初始虚拟资金 个人（100万）

本人申请参加证券交易所股票期权的全真模拟交易，并承诺：
1. 如实填写以上资料；
2. 不恶意操纵价格、不扰乱全真交易市场秩序；
3. 服从xx证券的组织安排；
如有违反本承诺内容的行为，愿意接受限制交易、市场清出等处理。
此账户仅供上海、深圳证券交易所股票期权全真模拟交易使用。
投资者签字：__________________
日 期：____________________
营业部经办人签字：____________
日 期：____________________
xx证券对上述申请资料的内容保密。
注：1.持仓限额按照交易所标准执行；
2.交易规则参照交易所关于股票期权全真模拟交易规则执行。
附：开户申请人身份证复印件

xx证券股票期权全真模拟账号开户申请单（机构）
机构名称______________ 代理人姓名____________
手机号码__________________________
是否为xx投资者 □ 是，资金账号_________________________________
□ 否，填写计划开户营业部
______分公司_____________营业部
代理人证件类型：____________________________
代理人证件号码：__________________________________
代理人电子邮件：__________________________________
申请开立：沪市期权全真合约账户 □ 深市期权全真合约账户 □
初始虚拟资金 机构（500万）

本公司申请参加证券交易所股票期权的全真模拟交易，并承诺：
4. 如实填写以上资料；
5. 不恶意操纵价格、不扰乱全真交易市场秩序；
6. 服从xx证券的组织安排；
如有违反本承诺内容的行为，愿意接受限制交易、市场清出等处理。
此账户仅供上海、深圳证券交易所股票期权全真模拟交易使用。
代理人签字：__________________
公司盖章： 日 期：____________________
营业部经办人签字：____________
日 期：____________________

xx证券对上述申请资料的内容保密。
注：1 . 持仓限额按照交易所标准执行；
2. 交易规则参照交易所关于个股期权全真模拟交易规则执行。
附：1. 代理人身份证复印件；
2. 授权委托书（加盖公司章）。
附件六：xx证券股份有限公司股票期权业务终止合同与销户申请表
xx证券股份有限公司
股票期权业务终止合同与销户申请表
营业部： 日期： 年 月 日
投资者名称

身份证号码
（机构注册号）

股票期权
资金账号

代理人

代理人
身份证号码

申请人签字

上海股票
期权合约账号

深圳股票
期权合约账号

合同号

账户当前状态
□本账户无未了结期权合约
□本账户当日无期权交易
□本账户银衍转账已撤销
终止合同与销户原因

投资者（委托人或授权代理人）签名：
（机构加盖公章及法定代表人签章）

日期：
操作结果

经办： 复核： 审批：

附件七：xx证券股份有限公司股票期权业务变更申请表
xx证券股份有限公司
股票期权业务变更申请表
营业部： 日期： 年 月 日
投资者名称

身份证号码
（机构注册号）

股票期权
资金账号

代理人

代理人
身份证号码

申请人签字

变更类别
（请在选项前打“√”）
□股票期权资金账号资料修改 □交易级别调整
□协议行权参数修改 □协议行权申请/撤销
交易级别调整
（请在选项前打“√”）
原交易级别
□一级 □二级 □三级
申请调整的
交易级别
□一级 □二级 □三级
协议行权参数修改
原X值
%
申请变更的X值
%
协议行权申请/撤销
（请在选项前打“√”）
□申请 □撤销
期权资金账号资料修改内容

申请调整原因

证明材料清单

本人/单位承诺：
1、 接受xx证券对以上变更申请的审核结果。
2、 向xx证券提供的信息、材料均真实、有效，否则将承担由此产生的一切后果。
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