首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之重大合同调查.xlsx

首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式重重大大合合同同调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-18核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人重大合同的合法、有效性，是否正常执行，是否履行内部审批程序等事项。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间程序1获取发行人重大合同文件，并将主要内容列表（重大合同的标准一般是目前正在履行的、金额在500万元以上所有合同，但如果可能对公司经营产生重大影响，则无论是否履行完毕及金额大小，都需核查）Z-18-1-1 采购合同列表、Z-18-1-2 销售合同列表、Z-18-1-3 借款合同列表、Z-18-1-4 担保合同列表程序2对照发行人有关内部订立合同的权限的规定，判断该合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限（尽调准则第71条）Z-18-2-1 合同审批情况表程序3通过发行人高管人员出具书面声明、向合同对方函证、与相关人员谈话、咨询中介机构等方法，核查有关发行人的重大合同是否真实、是否均已提供、是否正常履行（尽调准则第71条）Z-18-3-1 合同函证情况表程序4对照相关法律法规，判断重大合同的合法、有效性，是否存在潜在风险；（尽调准则第71条）第 1 页，共 8 页程序5分析发行人重大合同履行的可能性，关注因履约不能、违约等事项对发行人产生或可能产生的影响（尽调准则第71条）程序6关注合同期限，能否续期，不能续期对公司经营的影响程序7关注合同价格的公允性程序8关注违约责任和合同解除条款程序9核查重大合同与公司的经营模式及特点是否吻合三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论经核查，发行人重大合同已履行内部审批程序，均属合法、有效，其履行情况正常，不存在重大风险。第 2 页，共 8 页采采购购合合同同列列表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-1-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号采采购购方方供供应应商商采采购购产产品品金金额额定定价价原原则则主主要要条条款款签签约约时时间间合合同同期期限限实实际际付付款款情情况况备备注注注1注2注1：填写合同双方的主要权利义务、付款时间及方式、主要违约责任等。注2：填写付款的时间及金额，关注与合同约定是否一致，并关注收、付款方与签约主体是否一致。核核查查程程序序及及结结论论第 3 页，共 8 页销销售售合合同同列列表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-1-2核核查查期期间间：核核查查日日期期：供供货货方方销销售售客客户户销销售售产产品品金金额额主主要要条条款款合合同同期期限限确确认认收收入入收收款款情情况况备备注注注1注2注3注1：填写双方的主要权利义务、付款时间及方式、退换货条款、主要违约责任等。注2：未确认收入填“否”，已确认收入，填写确认的时间和金额。注3：填写时间及金额，关注与合同约定是否一致，并关注收、付款主体与签约主体是否一致。核核查查程程序序及及结结论论第 4 页，共 8 页借借款款合合同同列列表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-1-3核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号借借款款人人贷贷款款人人借借款款合合同同编编号号借借款款金金额额借借款款利利率率借借款款期期限限借借款款用用途途担担保保形形式式担担保保人人担担保保合合同同编编号号抵抵押押/质质押押登登记记证证号号备备注注注1注1：保证、抵押、质押等，如无，则写“不适用”。核核查查程程序序及及结结论论第 5 页，共 8 页担担保保合合同同列列表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-1-4核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号合合同同名名称称及及编编号号被被担担保保方方担担保保方方被被担担保保的的主主合合同同（如如借借款款合合同同）编编号号担担保保形形式式担担保保金金额额担担保保期期限限担担保保贷贷款款用用途途抵抵押押/质质押押登登记记证证号号备备注注注1注1：保证、抵押等。核核查查程程序序及及结结论论第 6 页，共 8 页合合同同审审批批情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-2-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号合合同同名名称称签签约约时时间间交交易易对对方方金金额额审审批批权权限限审审批批程程序序是是否否为为关关联联交交易易关关联联方方是是否否回回避避表表决决备备注注注1注2注1：引用公司章程等内部制度相关条款.注2：说明何时经何次股东大会或董事会会议审议。核核查查程程序序及及结结论论对照发行人有关内部订立合同的权限的规定，判断该合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越权限第 7 页，共 8 页合合同同函函证证情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-18-3-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号合合同同名名称称签签约约时时间间交交易易对对方方金金额额付付款款发发函函时时间间回回函函时时间间函函证证内内容容备备注注金金额额是是否否一一致致条条款款是是否否一一致致付付款款是是否否一一致致履履行行是是否否正正常常核核查查程程序序及及结结论论通过向合同对方函证，核查有关发行人的重大合同是否真实、是否均已提供、是否正常履行第 8 页，共 8 页