首次公开发行股票(IPO)尽职调查底稿之诉讼、仲裁调查.xlsx

首首次次公公开开发发行行股股票票公公司司尽尽职职调调查查程程序序及及工工作作底底稿稿格格式式诉诉讼讼、仲仲裁裁调调查查发发 行行 人人：核核查查人人员员：日日期期：索索引引号号：Z-19核核查查期期间间：复复核核人人员员：日日期期：一一、核核查查目目的的核查发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董监高和核心技术人员是否存在重大诉讼、仲裁或行政处罚事项以及发行人董监高和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。二二、所所执执行行的的核核查查程程序序核核查查程程序序底底稿稿索索引引是是否否适适用用（或或）核核查查人人执执行行时时间间程序1通过高管人员出具书面声明、查阅合同、走访有关监管机构、与高管人员或财务人员谈话、咨询中介机构等方法，核查发行人所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同，调查发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响（尽调准则第72条）Z-19-1-1 诉讼、仲裁、行政处罚内部访谈情况表程序2要求发行人及其控股股东或实际控制人如实提供上述诉讼、仲裁资料Z-19-2-1 未决诉讼、仲裁情况表程序3走访发行人注册地和主要经营所在地相关法院、仲裁机构（问核指引第19条）Z-19-3-1 走访法院、仲裁机构情况表第 1 页，共 7 页程序4走访发行人实际控制人、董事、监事、高管、核心技术人员户口所在地、经常居住地相关法院、仲裁机构（问核指引第20条）程序5通过查询中国法院网，函证或访谈发行人、控股股东或实际控制人的常年法律顾问，查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告等方式，核查有无遗漏的重大诉讼、仲裁事项Z-19-5-1 诉讼、仲裁补充核查说明程序6以与相关当事人当面访谈、登陆监管机构网站或互联网搜索方式，核查发行人董事、监事、高管是否存在遭受行政处罚、交易所公开遣责、被立案侦查或调查情况（问核指引第21条）当事人访谈合并入Z-19-1-1、网站查询合并入Z-19-5-1程序7通过走访相关银行等方式核查发行人对外担保情况（问核指引第16条）Z-19-7-1（注）注：查询央行全国联网的企业征信系统，取得企业征信报告，关注其中是否存在未披露的对外担保情况。如不能取得征信报告，则需走访发行人及控股股东所在地主要银行。三三、核核查查说说明明本部分列示项目组所执行的了解、分析性的工作，并说明相关结论。（不够可加行）四四、核核查查结结论论经核查，发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人董监高和核心技术人员均不存在影响发行人生产经营及本次发行上市的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。第 2 页，共 7 页诉诉讼讼、仲仲裁裁、行行政政处处罚罚内内部部访访谈谈情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-19-1-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号被被访访谈谈人人访访谈谈内内容容访访谈谈人人访访谈谈时时间间法法律律顾顾问问意意见见项项目目组组意意见见备备注注发发行行人人及及其其子子公公司司是是否否存存在在诉诉讼讼、仲仲裁裁、行行政政处处罚罚您您本本人人是是否否存存在在诉诉讼讼、仲仲裁裁、行行政政处处罚罚注1注2注3注4注1：被访谈人包括：发行人董事、监事、高管、核心技术人员、控股股东、实际控制人。注2、注3：如存在，请说明具体情况及对发行人经营的影响。注4：项目人员分析相关诉讼、仲裁、行政处罚对发行人财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等是否可能产生较大影响。注：如果没有取得访谈记录，需取得相关个人的书面声明，声明主要内容参照上述项目列表。核核查查程程序序及及结结论论1、通过高管人员出具书面声明、与高管人员或财务人员谈话等方法，调查发行人及其控股股东或实际控制人、控股子公司、发行人高管人员和核心技术人员是否存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项以及发行人高管人员和核心技术人员是否存在涉及刑事诉讼的情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。2、与相关当事人当面访谈，核查发行人董事、监事、高管是否存在遭受行政处罚、交易所公开遣责、被立案侦查或调查情况第 3 页，共 7 页未未决决诉诉讼讼、仲仲裁裁情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-19-2-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号原原告告/申申请请人人被被告告/被被申申请请人人起起诉诉日日期期案案由由标标的的及及金金额额 进进展展情情况况执执行行情情况况是是否否存存在在第第三三人人是是否否采采取取财财产产保保全全措措施施法法律律顾顾问问意意见见项项目目组组意意见见备备注注如有请说明情况如有请说明情况注1注1：项目人员分析相关诉讼、仲裁、行政处罚对发行人财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等是否可能产生较大影响。核核查查程程序序及及结结论论第 4 页，共 7 页走走访访法法院院、仲仲裁裁机机构构情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-19-3-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号时时间间被被访访单单位位单单位位类类别别被被访访人人员员职职务务 访访谈谈内内容容访访谈谈人人员员备备注注注1注2注3注1：填写发行人注册地法院或仲裁委、发行人主要经营所在地法院或仲裁委、实际控制人户口所在地法院或仲裁委、实际控制人经常居住地法院或仲裁委等。注2：至少包括：发行人或其实际控制人、董事、监事、高管、核心技术人员是否存在未决诉讼、仲裁，如有，请说明对方当事人、案由、涉及金额、目前进展等基本情况。注3：未接受访谈的，请在备注中注明原因或过程。核核查查程程序序及及结结论论1、走访发行人注册地和主要经营所在地相关法院、仲裁机构查询央行全国联网的企业征信系统，取得企业征信报告，关注其中是否存在未披露的对外担保情况。如不能取得征信报告，则需走访发行人所在地主要银行。走访记录：走访单位、人员、任职、访谈内容、访谈人、时间。2、走访发行人实际控制人、董事、监事、高管、核心技术人员户口所在地、经常居住地相关法院、仲裁机构第 5 页，共 7 页诉诉讼讼、仲仲裁裁、行行政政处处罚罚补补充充核核查查说说明明发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-19-5-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：一一、核核查查目目的的1、通过查询中国法院网，函证或访谈发行人、控股股东或实际控制人的常年法律顾问，查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告等方式，核查有无遗漏的重大诉讼、仲裁事项2、登陆监管机构网站或互联网搜索方式，核查发行人董事、监事、高管是否存在遭受行政处罚、交易所公开遣责、被立案侦查或调查情况二二、核核查查说说明明1、网站查询情况说明：登录中国法院网、中国证监会、证券交易所等网站进行查询，说明查询时间、内容、查询人、访谈地址链接，所访问页面需截图打印存档。2、函证或访谈情况说明：说明发函或访谈时间、对方单位、单位类别（发行人常年法律顾问、专项法律顾问）、主要内容（是否存在未决诉讼仲裁）、回函时间等。3、查询发行人及其子公司、控股股东的审计报告说明：或有事项或期后重大事项中是否涉及诉讼或仲裁事项。第 6 页，共 7 页走走访访银银行行情情况况表表发发 行行 人人：核核查查人人员员：索索引引号号：Z-19-7-1核核查查期期间间：核核查查日日期期：序序号号时时间间被被访访单单位位单单位位类类别别被被访访人人员员职职务务 访访谈谈内内容容访访谈谈人人员员备备注注注1注2注1：填写发行人基本户开户银行、控股股东基本户开户银行等。注2：至少应包括：担保金额、借款人资信、借款人经营情况是否正常、还款情况是否正常等。核核查查程程序序及及结结论论通过走访相关银行等方式核查发行人对外担保情况，判断发行人是否存在潜在的诉讼或仲裁事项第 7 页，共 7 页