证券投资学复习题.doc

考试题型

单选题：2*10=20

多选：3*8=24
判断题：2*5=10

名词解释：3*4=12

简单题8*3=24

计算题：10分

第一章 证券投资工具
单选题：2*15=30
证券按发行主体不同，可分为公司证券（ ）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券 Ｂ.保险公司证券
Ｃ.投资公司证券 Ｄ.金融机构证券
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ） 。
Ａ.买卖差价 Ｂ.利息或红利
Ｃ.生产经营过程中的价值增值 Ｄ.虚拟资本价值
契约型基金反映的是（ ）。
Ａ.产权关系 Ｂ.所有权关系
Ｃ.债权债务关系 Ｄ.信托关系
债券根据（ ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
Ａ. 性质 Ｂ.对象 Ｃ.目的 Ｄ.主体
按照基金的组织形态，可以分为 。
Ａ. 公司型基金
Ｂ.和契约型基金
Ｃ.目的 Ｄ.主体
安全性最高的有价证券是（ ）。
Ａ.股票 Ｂ.国债 Ｃ.公司债券 Ｄ.金融债券
债券根据是否能转换为（ ）划分可转换债券不可转换债券
A 公司股票 B其他证券C 期货，D 基金
对于几种金融工具的风险性比较，正确的是（ D ）。
股票>债券>基金            B．债券>基金>股票　C．基金>债券>股票            D．股票>基金>债券
下列关于封闭式基金的叙述，错误的是（　）。
　　A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格
　　B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况
　　C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响
D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位

公司型基金的法律依据为（A ）
A公司法 B．契约法　C．基金法           D．证券法
多选题 3*8=24
债券票面的基本要素有（ ABCD ）。
Ａ.债券票面价值 Ｂ.债券偿还期限
Ｃ.债券利率 Ｄ.证券付息期
风险偏好种类（ ）
A 风险规避者，B风险中立者,C风险爱好者,D 风险旁观者
优先股的特征（ ）
A约定股息率 B优先分派股息和清偿剩余资产 C表决权受到一定限制 D股票可以由公司赎回。
按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ AB ）。
Ａ.普通股股票 Ｂ.优先股股票
Ｃ.记名股票 Ｄ.不记名股票
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。
Ａ.基金托管人 Ｂ.基金承销公司
Ｃ.基金管理人 Ｄ.基金投资顾问
契约型基金反映的是（ ）。
Ａ.产权关系 Ｂ.所有权关系
Ｃ.债权债务关系 Ｄ.信托关系
基金的主要当事人（ ）：A基金投资者、B基金管理人、C基金托管人 D 基金受益者
资本证券包括的种类：（ABCD）
　A．股票        B．债券        C．投资基金       D．其他金融衍生品
债券的特征可以表现为（ABCD ）。
Ａ.偿还性 Ｂ.安全性 Ｃ.收益性 Ｄ.流动性
根据是否约定利息划分( ABC )
A零息债券, B付息债券
C息票累计债券, D国家储蓄债——凭证式国债收款凭证
我国目前的股权结构（ABCD）
A国家股 B法人股 C 公众股 D外资股
按照基金的组织形态，可以分为 （ ） 。
Ａ. 公司型基金
Ｂ.和契约型基金
Ｃ开放式基金
Ｄ.封闭式基金

判断题
看涨期权是买方在规定的期限内有按协定价格买进一定数量金融资产的权利 （对）
对冲基金，限制性不强，根据美国有关法律，投资者人数必须达到一定规模才能上市。（ 错）
对冲基金的业绩优于共同基金的业绩 （对）
普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。（对）
开放式基金由于受到流动性限制，对基金管理人的约束能力较强
期货是零和市场但大于负市场
开放式：没有固定期限 ，投资者随时申购或赎回。（对）
封闭式：基金管理公司或托管人进行柜台交易，封闭期内不能赎回；（错）

第二章

单选题：

第四章
单选题
1、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（A ）。
Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，
股价波动不是永恒的
Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

2、当中央银行（　）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。
　　A.提高法定存款准备金率
　　B.提高再贴现率
　　C.提高存款准备金率
　　D.提高法定存款准备金
高通胀下的GDP增长，证券价格将（ ）
证券价格上涨 B,证券价格下跌C 证券市场平稳渐升 D证券价格快速上扬
4、（C）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
　　A.法定存款准备金率　
　　B.存款准备金率
　　C.公开市场业务　
D.再贴现
5、紧缩的货币政策主要政策手段是（ A）。
　　A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制
　　B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制
　　C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制
D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制
6、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，中央银行就会大量购进有价证券，从而使市场上（A　），生产扩张，利润增加，这又会推动股票价格上涨。
　　A.利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨
　　B.利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨
　　C.利率下调，资金成本增加，从而企业和个人的投资和消费热情高涨
D.利率上升，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情降低
以下不属于一般性货币政策工具的是（D ）。
Ａ.法定存款准备金 Ｂ.再贴现政策 Ｃ.公开市场业务 Ｄ.直接信用控制
实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（C ）。
Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨
Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬
Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬
Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨
多选题：
1、通货膨胀从程度上，可以划分为（ABC）。
　　A.温和的　
　　B.严重的
　　C.恶性的　
D.疯狂的
2、经济周期一般分为（BCD　）等几个阶段。
　　A.增长期　
　　B.繁荣期
　　C.衰退期　
　　D.萧条期
3、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ＡＢＣ ）。
Ａ.降低法定存款准备金率 Ｂ.降低再贴现率
Ｃ.央行大量购买国债 Ｄ.控制信贷规模
4、货币政策对证券市场的影响是（ＡＢＣＤ ）。
Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降
Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌
Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌
Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针

判断题
１、ＧＤＰ即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。
（ ）
２、宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。（ ）
３、一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。（ ）
４、一般而言，利率与股票价格成反相关变化。（ ）
５、严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ ）
６、股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。（ ）
７、紧缩性财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，扩张性财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。 （ ）

８、汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。（ ）
9、通货紧缩使厂商的经营规模被迫压缩，社会总产出萎缩，投资冲动降低，股市呈现“熊市” 特征 （对）
10、中央银行在公开市场上卖出有价证券，证券价格将上涨。　　 （　对）

１、错 ２、对 ３、错 ４、对 ５、对 ６、对 ７、对 ８、对；9，对，10，对

第五章
1、行业经济活动是（B　）分析的主要对象之一。
　　A.微观经济　
　　B.中观经济
　　C.宏观经济　
D.市场经济
2、某企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。该企业处于生命周期的（　）阶段。
　　A.幼稚期　
　　B.成长期
　　C.成熟期　
　　D.衰退期
3、从幼稚期进入成长期，行业风险和收益的变化是 （D　）。
　　A.由低风险、低收益迈入高风险、低收益
　　B.由低风险、低收益迈入低风险、高收益
　　C.由高风险、低收益迈入低风险、高收益
D.由高风险、低收益迈入高风险、高收益
4、下列行业中属于典型的周期性行业的是（ A）。
Ａ.耐用品制造业 Ｂ. 计算机业 Ｃ.食品业 Ｄ.公用事业
多选
4.影响行业兴衰的主要因素包括（ABD　）。
　　A.技术进步　
　　B.产业政策
　　C.生命周期　
D.产业组织创新
第五章
单选
1流动资产与流动负债的比值是（D）。
　　A.速动比率
　　B.保守速动比率
　　C.酸性测试比率
　　D.流动比率

2、反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。
A 资产负债表 B 利润表 C 现金流量表 D 利润分配表
答案 B
3、_____是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。
A 负债比率 B 盈利能力比率 C 变现能力比率 D 资产管理比率
答案 D
4、反映企业应收帐款周转速度的指标是_____。
A 固定资产周转率 B 存货周转率
C 股东权益周转率 D 总资产周转率
答案 B
5、资产负债率可以衡量企业在清算时保护_____利益的程度。
A 大股东 B 中小股东 C 经营管理者 D 债权人
答案 D
6、_____主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析。
A 股票获利率 B 市盈率 C 每股收益 D 每股净资产
答案 A
7、在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择_____的数据作为标准。
A 最高指标年度 B 最接近平均指标年度
C 最低指标年度 D 上年度
答案 C
8、公司营业利润与销售收入的比率是_____。
A 投资收益率 B 销售净利率 C 毛利率 D 营业收益率
答案 C
9、上市公司定期公告的财务报表中不包括_____。
A 资产负债表 B 损益表 C 成本明细表 D 现金流量表
答案 C
10、以下各资产项中，流动性最强的是_____。
A 流动资产 B 长期资产 C 固定资产 D 无形资产
答案 A
11、公司的每股净资产越大，可以判断_____。
A 公司股票的价格一定越高 B 公司的内部资金积累越多
C 股东的每股收益越大 D 公司的分红越多
答案 B
_____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。
A 品牌战略 B 治理结构 C 投资战略 D 经营战略
答案 D
四、多项选择题
1、公司的相关利益者包括公司的_____等。
A 员工 B 债权人 C 顾客 D 供应商
答案 ABCD
2、上市公司必须遵循财务公开的原则，定期公开自己的财务报表，它包括_____。
A 资产负债表 B 利润表 C 财务状况变动表 D 现金流量表
答案 ABD
3、对一个公司的分析应该要包括_____。
A 该公司竞争地位的分析 B 该公司盈利能力的分析 C 该公司经营能力的分析
D 该公司管理能力的分析 E 该公司融资能力的分析
答案 ABCD
5、以下属于构成资产负债表中流动资产的有_____。
A 现金 B 应收帐款 C 累积折旧 D 存货
答案 ABD
6、现金流量表将企业的活动分为_____。
A 经营活动 B 投资活动 C 筹资活动 D 生产活动
答案 ABC
7、可以用来证明公司股息支付能力的指标是_____。
A 股息发放率 B 每股经营活动净现金流量 C 支付现金股息的经营净现金流量
D 本利比
答案 ABC
8、以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有_____。
A 资产负债比率 B 股东权益比率 C 长期负债比率 D 应收帐款周转率
E 固定资产周转率
答案 ABC

第六章
（一）单选
1.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（　C）。
　　A.市场行为涵盖一切信息
　　B.价格沿趋势移动
　　C.历史会重演
　　D.投资者都是理性的
2.若某股票三天内的股价情况如下所示（单位：元）：
　　星期一　星期二　星期三
　　开盘价　11.35　11.20　11.50
　　最高价　12.45　12.00　12.40
　　最低价　10.45　10.50　10.95
　　收盘价　11.20　11.50　12.05
　　则星期三的3日WMS%值是（B）。
　　A.10%　
　　B.20%
　　C.30%　
　　D.40%
　3.光头光脚的长阳线表示当日（B　）。
　　A.空方占优　
　　B.多方占优
　　C.多、空平衡　
　　D.无法判断
　4.波浪理论最核心的内容是以（　D）为基础的。
　　A.K线　
　　B.指标
　　C.切线　
　　D.周期
　5.波浪理论认为一个完整的周期分为（A　）。
　　A.上升5浪，调整3浪
　　B.上升5浪，调整2浪
　　C.上升3浪，调整3浪
　　D.上升4浪，调整2浪
　6.下列情况下，最不可能出现股价上涨（继续上涨）情况的是（B　）。
　　A.低位价涨量增　
　　B.高位价平量增
　　C.高位价涨量减　
　　24.描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是（D　）。
　　A.RSI　　
　　B.PSY
　　C.WR%　
　　D.BIAS
　D.高位价涨量平
7.（　C）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。
　　A.波浪理论　
　　B.K线理论
　　C.道氏理论　
　D.切线理论
　8.OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是 （　A）。
　　A.OBV线上升，此时股价下跌
　　B.OBV线下降，此时股价上升
　　C.OBV线从正的累积数转为负数
　　D.OBV线与股价都急速上升
　9.MACD指标出现顶背离时应（　C）。
　　A.买入　
　　B.观望
　　C.卖出　
　　D.无参考价值
10.M头形态的颈线的作用是（　C）。
　　A.趋势线　
　　B.构筑轨道
　　C.支撑线　
D.压力线
　11.头肩底向上突破颈线，需要下列哪些因素配合，才可以判断买入时机（D　）。
　　A.出现大阳线　
　　B.出现连续阳线
　　C.成交量温和　
　　D.成交量持续放大

12.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（　B）。
　　A.出现与原趋势反方向的走势
　　B.随着原趋势的方向继续行动
　　C.继续盘整格局
　　D.不能做出任何判断
13.股市中常说的黄金交叉，是指（A　）。
　　A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线
　　B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线
　　C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线
　　D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线
14.短期RSI>长期RSI，则属于（　B）。
　　A.空头市场　
　　B.多头市场
　　C.平衡市场　
　　D.单边市场

多选
1、下列属于市场大盘指标的有( ABC )
ADL，B. ADR，C .OBOS D KDJ
市场趋势指标（ABC）
A MA，B MACD C RSI D WMS
3、下列属于葛兰维尔（Granville）法则中的买点是( ABD )
A平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从平均线的下方突破平均线时
B价格趋势走在平均线上，价格下跌并未跌破平均线且立刻反转上升
C价格虽然向上突破平均线，但又立刻跌至平均线下
D价格突然暴跌，跌破平均线，而且远离平均线，则有可能反弹上升
4、下列对MACD的判断方法正确的是（ ABCD ）
A 当DIF向上突破MACD（即DEA)线时，为买入信号(此处可以称DIF为快线，MACD为慢线），应只可作空头暂时回补。
B 当DIF向下跌破MACD线时，为卖出信号，应只可作高抛，暂时获利了结。
C DIF＞0，是多头市场，DIF＜0，是空头市场。
D DIF和MACD与价格曲线的背离：DIF或MACD与价格曲线在较低的位置形成低背离，是买入信号，顶背离为卖出信号。
5.下列对MACD的使用方法正确的是（ BC ）
A RSI∈（80，100），极强市，应买入
B RSI∈（50，80），强市，应买入
C RSI∈（20，50），弱市，应卖出
D RSI∈（0，20），极弱市，应果断卖入

6.KDJ使用方法描述正确的是（ ABC ）
A.从KD的取值看。80以上为超买区，20以下为超卖区，KD超过80就应该考虑卖出，低于20就应该考虑买入。（80，20）为盘局区，应结合以下来判断买卖。
B. K上穿D是金叉，为买入信号，金叉的位置应该比较低，是在超卖区的位置，越低越好。交叉的交数以2次为最少，越多越好。
C.当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫顶背离，是卖出的信号。
D,J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域，大于100为超卖，小于0为超买，
（三）判断

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责