基金投资者投资知识测试问卷(个人版)(1).doc

私募投资基金投资者投资知识测试问卷（个人版）

投资者姓名：
填写日期：

本问卷旨在了解贵投资者的投资知识，用以判断贵投资者是否符合普通投资者转化为专业投资者的相关要求。
本公司在此承诺，对于贵投资者在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵投资者的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

以下题目均为单选题（共10题，选对得分，选错、多选、不选均不得分）

1. 以下哪一项不属于基金托管机构的职责（ ）
□A 运用基金财产进行投资
□B 开设基金财产的资金账户
□C 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立性
□D 保管基金托管业务活动的记录、账册

2. 以下哪一阶段是基金托管人全面行使职责的阶段（ ）
□A 拟签署基金合同时
□B 基金终止后
□C 基金运作中
□D 基金募集过程中

3. 基金招募说明书的内容不包括（ ）
□A 风险警示内容
□B 基金份额发售方式
□C 基金持有人名录
□D 基金合同摘要

4. 合伙协议应约定由（ ）合伙人担任执行事务合伙人？（ ）
□A 普通
□B 特殊
□C 指定
□D 有限

5. 以下说法中错误的是（ ）
□A 非标准化债权资产均未公开上市
□B 资产证券化是以特定的资产为支持发行的债券
□C 有价证券就是股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书

6. 当被投资企业的其他股东转让其所持有的被投资企业的股权时，能够使得在同等条件下投资方可以优先购买该股权的条款是（ ）
□A 排他条款
□B 竞业禁止条款
□C 优先购买权条款
□D 回购条款

7. 基金招募说明书由下列哪一主体制作（ ）
□A 基金管理人（募集机构）
□B 基金托管人
□C 商业银行
□D 基金份额持有人

8. 下列不属于合伙型私募基金有限合伙人权利的是（ ）
□A 对企业的经营管理提出建议
□B 获取经审计的合伙企业财务会计报告
□C 依法为合伙企业提供担保
□D 负责合伙企业的投资决策

9. 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（ ）
□A公司制是指以股份责任公司形式设立的私募股权投资基金
□B 公司制目前是私募股权投资基金最主要的运作方式
□C有限合伙人具备独立的经营管理权力
□D 公司制私募基金受股东或股东会的监督

10. 下列属于股权投资风险的是（ ）
□A 企业经营风险
□B 汇率风险
□C 利率风险
□D 衍生品风险

私募投资基金投资者投资知识测试问卷评分表（个人版）

试题序号
答案
分值
1.以下哪一项不属于基金托管机构的职责
A
10分
2.以下那一阶段是基金托管人全面行使职责的阶段
C
10分
3.基金招募说明书的内容不包括
C
10分
4.合伙协议应约定由（ ）合伙人担任执行事务合伙人
A
10分
5.以下说法中错误的是
C
10分
6.当被投资企业的其他股东转让其所持有的被投资企业的股权时，能够使得在同等条件下投资方可以优先购买该股权的条款是
C
10分
7.基金招募说明书由下列哪一主体制作
A
10分
8.下列不属于合伙型私募基金有限合伙人权利的是
D
10分
9.下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是
D
10分
10.下列属于股权投资风险的是
A
10分

私募投资基金投资者投资知识测试问卷（个人版）
评测结果确认书
作答结果
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5
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8
9
10

以上问题的总分为100分，根据贵投资者所选择的问题答案，贵投资者总得分为： 分。

投资者确认：本问卷系由本人亲自作答，不存在代为测试、指导测试情形，能反应本人真实的投资知识情况。

投资者（签字）：

日期： 年 月 日

募集机构经办员（签字）： 募集机构盖章：

日期： 年 月 日 日期： 年 月 日

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