供应商管理核心制度新.docx

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供给商管理制度
编号：
版本：

采购部
5月
目录

第一章 总则 1
第二章 供给商选择 2
第三章 供给商档案管理 3
第四章 供给商日常管理 4
第五章 供给商评价 4
第六章 供给商淘汰 5
第七章 供给商申诉处理 5
第八章 附则 6
附件 7
附件1：供给商情况记录表 7
附件2：供给商考察名目 8
附件3：供给商基础资料表 9
附件4：实地评定统计表 10
附件5：新供给商评审表 11
附件6：合格供给商清单 12
附件7：供给商异常情况记录表 13
附件8：供给商考评表 14
附件9：供给商品质异常联络单 15

第一章 总则
第一条 为了规范供给商选择和日常管理维护，明确操作细节，特制订本制度。
第二条 供给商管理标准
（一）确保企业生产经营物资按需立即供给，预防产生缺货造成停产；
（二）供给商开发基础准则应遵照质量、成本、交付和服务并重标准；
（三）供给商管理实施战略合作管理，要和供给商保持长久合作关系；
（四）供给商管理要实施动态管理，加强沟通、定时评定。
第三条 适用范围：
（一）供给商管理包含供给商选择、管理、评价、淘汰等方面，由采购部主导，矿管部及其它相关部门负责帮助。
（二）企业供给商管理范围包含石场现金采购物资供给商。
（三）物资供给商分为固定资产供给商、材料配件供给商等。固定资产供给商因为采购频率低、单值大，只需进行供给商选择，不进行日常供给商评价。
第四条 部门职责
（一）采购部采购物资供给商由采购部负责进行管理，行政部采购物资供给商由行政部负责进行管理。
（二）使用部门应负责帮助提供供给商所供给产品质量、交货、服务等相关方面信息。
（三）采购部应依据企业供给商管理措施定时组织对供给商考评，考评结果应形成材料，进行上报和存档。
第二章 供给商选择
第五条 采购实施主体负责进行市场潜在供给商搜寻工作，分类登记《供给商情况记录表》。
第六条 关键经过以下方法搜寻开发供给商：
（一）互联网搜索；
（二）同行介绍；
（三）供给商主动问询和介绍；
（四）专业技术杂志；
（五）供给商专业媒体广告等。
第七条 采购实施主体负责搜集供给商信息，会同使用部门剔除显著不适合深入合作供给商后，确定一个《供给商考察名目》。被剔除供给商应统计剔除原因，以备查阅。
第八条 新供给商须提供资料复印件：
（一）营业执照；
（二）税务登记证；
（三）组织机构代码证；
（四）企业介绍（或相关资料）；
（五）认证体系证书；
（六）特殊行业许可证；
（七）代理商（贸易商）需提供代理证书等。
第九条 采购实施主体应依据《供给商考察名目》要求供给商填写《供给商基础资料表》，对供给商基础情况，设备情况，产品情况，人员情况、供给能力等进行了解。
第十条 对于需要提供样品试用供给商，应要求其提供样品，交由使用部门或设备部进行样品测试，并提供质量测试结果汇报。使用部门或矿管部无法独立进行测试，应负责寻求专业机构进行测试。
第十一条 对于关键物资供给商，采购部可依据实际需求提出实地考察需求，报常务副总经理同意，经同意后，采购部负责组织相关部门技术人员实地考察供给商，并向企业提交《实地评定统计表》。
第十二条 对不实地考察供给商，应经过电话、传真、电子邮件等方法和供给商联络，深入取得供给商供给能力信息。
第十三条 采购实施主体依据供给商提供信息，会同相关部门对供给商产品质量、服务、生产能力及配合方面进行评定，依据《新供给商评审表》各项指标对供给商是否符合我企业要求进行评审，评审合格供给商列入企业《合格供给商清单》。不合格统计不合格原因，并立案备查。
第三章 供给商档案管理
第十四条 供给商档案包含：
（一）《合格供给商清单》
（二）《供给商基础资料表》；
（三）供给商营业资质（营业执照复印件；税务登记证复印件；组织机构代码证；认证体系证书复印件，特殊行业许可证，代理商（贸易商）需提供代理证书等）；
（四）价格表；
（五）关键技术资料；
（六）评定、考评资料，包含：《实地评定统计表》，《新供给商评审表》，《供给商考评表》，《供给商异常联络单》，《供给商异常情况记录表》等。
第十五条 采购实施主体负责建立并定时更新供给商档案，使用部门给予配合。
第十六条 供给商档案由采购实施主体负责管理。
第十七条 供给商档案应实时进行更新，每十二个月最少更新一次。
第十八条 在纸质供给商档案基础上，采购部应建立电子版《供给商情况记录表》和《合格供给商清单》，并对内容进行实时更新。
第四章 供给商日常管理
第十九条 采购实施主体需对供给商日常表现及到货物资使用情况进行统计，形成供给商评价依据。
第二十条 对到货物资出现品质异常，使用部门应立即发送《供给商品质异常情况表》给采购实施主体，表中描述清楚品质异常现象，并附照片，采购实施主体把异常信息转发供给商，并跟进供给商处理和后续改善工作。
第二十一条 采购实施主体应定时对供给商交货情况进行统计分析，其结果作为供给商评价依据，并将结果传给供给商，敦促其不停改善和提升。
第二十二条 采购实施主体应定时对同类产品市场价格及供给情况进行了解，并作为和供给商谈判及供给商评价依据。
第二十三条 对于企业关键供给商，应加强和供给商日常沟通和反馈，建立长久合作供给商关系，签署长久合作协议。
第五章 供给商评价
第二十四条 采购部负责组织供给商年度评价，确保所采购物资质量、交货期、服务等满足要求要求。年度评价是指以年度为周期对供方进行综合评定。
第二十五条 每十二个月采购额排名前20材料配件供给商，标准上应进行供给商年度评价。
第二十六条 采购实施主体应对供给商日常异常情况做好《供给商异常情况记录表》，作为考评依据。
第二十七条 使用部门负责为供给商评价提供基础数据，包含品质、交期和日常配合等方面。
第二十八条 出现物资质量异常，质量异常情况严重或对生产产生影响，采购部要对供给商重新做出评定。
第二十九条 考评项目及评分标准见附件《供给商考评表》，考评结果酌情通报给对应供给商，供其改善。
第三十条 供给商考评评定标准及利用：
评价分数
结果利用
供给商等级
85分以上
可加大采购量
A
70～84分
可正常采购
B
60～69分
需进行教导，减量采购
C
﹤60分
提供整改汇报，可暂停采购
D
注意：质量得分小于25分者，参考D级奖惩；唯一供给商评为D级时仍可正常采购
第六章 供给商淘汰
第三十一条 D级供给商在收到整改通知十二个月内未配合整改，可取消供给商资格。
第三十二条 经过供给商评价认为不能继续合作供给商，应该在协议结束后取消供给商资格或和供给商协商解除协议。
第三十三条 出现严重质量异常或影响项目生产，且供给商不主动配合处理问题，采购部可不进行供给商评价，即取消供给商资格。
第七章 供给商申诉处理
第三十四条 采购实施主体在选择供给商时对全部供给商要一视同仁地对待，而且要明确告诉对方申诉渠道。
第三十五条 行政部负责接待供给商申诉，依据供给商申诉情况和采购部、石场、矿管部协调，必需时向常务副总经理通报情况，由常务副总经理审查处理。
第八章 附则
第三十六条 本管理制度由采购部负责草拟、修改和解释。
第三十七条 本管理制度经总经理审批后，自颁布之日起正式实施。

附件
附件1：供给商情况记录表
编号：
供给商名称
注册地
注册
资金
企业
性质
关键
产品
产品
品牌
联络
方法
如被剔除（剔除原因）

附件2：供给商考察名目
编号：
供给商名称
注册地
注册
资金
企业
性质
关键
产品
产品
品牌
供货
能力
联络
方法
备注

附件3：供给商基础资料表
编号：
企业名称

联络电话

企业地址

传真号码

联络人

手机号码

E-mail

企业性质
□制造业□贸易（代理）□其它：
□私营企业□合资企业□外资企业□其它：
□通常纳税人□小规模纳税人□其它：
企业注册资金

企业成立日期

企业人数

生产方法

设计能力

产能

企业关键
产品及品牌

企业关键用户

企业最近两年
营业额

工厂面积

认证体系
□ISO9000 □ISO14000 □UL □其它:
工厂职员人数

开发工程
人数

品质人数

产品所用原材料之起源和品牌

关键生产/检测设备

其它

附件4：实地评定统计表
编号：
评定项目
评定内容
评定量分
评定部门
备注

交货确保
能力
（25分）
1、产能充足和饱满程度（8分）

采购部

2、物流、仓储、运输能力（7分）

3、交期承诺合理性（5分）

4、计划、跟单安排（5分）

品质确保
能力
（50分）
1、体系完整和实施度（12分）

采购部/矿管部

2、IQC人员、设备、质量统计（6分）

3、PQC质量统计和工序安排（6分）

4、QA抽样标准、出货确保能力（10分）

5、用户埋怨处理（8分）

6、5S管理（8分）

工程技术
能力
（25分）
1、新产品开发、设计能力（7分）

矿管部

2、机器、设备保养、计量和使用（8分）

3、工艺确保能力（10分）

累计记分：
评定结果：
采购部意见：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　署名：　　　　　日期：
矿管部意见：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　署名：　　　　　日期：
总经理意见：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　署名：　　　　　日期：
最终止果：□不合格□合格
备注：
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　署名：　　　　　日期：
附件5：新供给商评审表
编号：
供给商名称

联 系 人

电 话

产品实施标准

传 真

序号
基础情况
1.
质量体系
质量体系认证 □ 无 □
2.
实施标准
能实施标准 □ 无标生产 □
3.
企业注册资金
三百万以上 口 一百万以上三百万以下 口 五十万以下 口
4.
生产方法
流水作业成批生产 □ 单件生产 □
5.
设计能力
自行设计 □ 能设计简单产品 □ 不能设计 □
6.
企业历史
十年以上 口 五年以上十年以下 口 三年以下 口
7.
企业人员
500-1000人 口 100-500人 口 0-100人 口
8.
企业业绩
年产量/产能 100%-200% 口 70%-90% 口 60%以下 口
序号
本企业评审
1.
提供产品质量
优 □ 良 □ 通常 □
2.
服务情况
优 □ 良 □ 通常 □
3.
生产能力
完全满足 □ 　　　　 基础满足 □ 不满足 □
4.
按时交货情况
很好 □ 通常 □ 较差 □
评审意见：
根据《供方评价准则》，对供给商资质、生产能力和提供产品质量等进行评定，该供给商基础 ( 符合 / 不符合 ) 我企业合格供给商要求，提议该供给商 ( 列入 / 不列入 ) 我企业《合格供给商库》中。
评审人： 年 月 日
评审结论：
同意将该供给商 ( 列为 / 不列为 ) 我企业合格供给商。
生产副总经理： 年 月 日
年度复评统计
年度
是否继续列入合格供方名目

同意

时间

年度
是否继续列入合格供方名目

同意

时间

年度
是否继续列入合格供方名目

同意

时间

附件6：合格供给商清单
编号：
序号
供给商名称
供给商类别
提供产品名称及类别（A、B、C）
首次列入名单日期
评定等级
备注
（常见/不常见）

附件7：供给商异常情况记录表
编号：
时间
石场名称
供给商
物料名称
规格型号
数量
批次总数
异常情况
完成时间
处理情况说明
订单号

附件8：供给商考评表
编号：
考评项目
考评内容
考评方法
分值
分数
备注
质量40%
来货质量
[1－（进料不合格批数/总进料批数）]*40%
0~40分

合格率

价格30%
A、很有优势
13~15分
B、较有优势

C、较无优势
7~11分
D、无优势

交货正确度15%
交货情况
[1-（逾期批数/总进料批数）]*30%
0~30分

到货率

配合度
15%
协议和票据处理配合
A、协议立即回传；票据如实、立即、完备
4~5分

B、协议不立即回传，票据处理很好
2~3分

C、协议立即回传，票据处理恶劣
1分

D、协议私自修改，票据处理恶劣
0分

不良品更换配合
A、按时更换
4~5分
B、偶然拖延
2~3分

C、常常拖延
1分
D、置之不理
0分

埋怨处理配合
A、电函即到诚意改善
4~5分
B、偶然拖延尚能改善
2~3分

C、常常拖延诚意不足
1分
D、置之不理
0分

总得分

等级
总得分
奖惩
A
85分以上
可加大采购量。
B
70～84分
可正常采购。
C
60～69分
需进行教导，减量采购。
D
﹤60分
提供改善汇报，可暂停采购。
注意：质量得分小于25分者，参考D级奖惩；唯一供给商评为D级时仍可正常采购
矿管部认可/日期：
其它相关部门认可/日期：
常务副总经理认可/日期：

附件9：供给商品质异常联络单
供给商品质异常处理联络单
编号：
使用方： 供货方：
电 话： 电 话：
联络人： 联络人：
日 期： 日 期：
请简述其不良现象，确定预防纠正方法并提出期望改善时限。(石场填写）
异常现象

场长： 检验员：
异常原因分析（供给商填写）：

确定： 分析：
预防纠正方法及改善期限（供给商填写）：

临时对策：

永久对策：

审核： 确定：
改善完成确定：

核准： 确定：