【底稿模版】内控项目-访谈提纲---证券经纪业务.doc

访谈纪要访谈内容：证券经纪业务 账户管理、子流程访谈时间：20xx年 月 日访谈对象：部门岗位姓名 访谈者： 姓名姓名涉及制度和文档营业部客户档案管理规定 营业部客户投诉管理规定经纪业务操作规程访谈内容记录一、 账户管理1. 公司是否制定了客户账户管理的相关政策及程序，包括开户文件的合规审查、开户及销户程序、适当性教育、风险提示、客户资料完整性及真实性核查、客户信息的录入与更新、佣金费率的设定与审批等内容。2. 公司如何对客户的身份进行有效验证，以无法保证委托的真实性？是否建立统一规范的开户文本，以规范化的开户操作行为？开户档案如何进行归档管理。3. 对于不合规账户或休眠账户的激活，是否建立适当的审核程序。4. 公司是否制定了证券经纪业务资金管理的相关政策及程序，包括公司及客户资金的划转等内容。 1