【底稿模版】内控项目-访谈提纲---证券经纪业务.doc

访谈纪要
访谈内容：证券经纪业务 – [账户管理]、[子流程]
访谈时间：20xx年 月 日
访谈对象：[部门][岗位][姓名]
访谈者： [姓名][姓名]

涉及制度和文档
《营业部客户档案管理规定》
《营业部客户投诉管理规定》
《经纪业务操作规程》

访谈内容记录
一、 账户管理
1. 公司是否制定了客户账户管理的相关政策及程序，包括开户文件的合规审查、开户及销户程序、适当性教育、风险提示、客户资料完整性及真实性核查、客户信息的录入与更新、佣金费率的设定与审批等内容。

2. 公司如何对客户的身份进行有效验证，以无法保证委托的真实性？是否建立统一规范的开户文本，以规范化的开户操作行为？开户档案如何进行归档管理。

3. 对于不合规账户或休眠账户的激活，是否建立适当的审核程序。

4. 公司是否制定了证券经纪业务资金管理的相关政策及程序，包括公司及客户资金的划转等内容。

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