银行统计报表系统管理规定模版.doc

ccxxxccxx村镇银行统计报表系统管理规定（试行）第一章 总则第一条 为加强ccxxxccxx村镇银行统计报表报送系统（以下简称系统）的运行管理，确保系统稳定、安全运行，规范统计信息报送和数据共享管理，结合我行实际情况，制定本办法。第二条 系统管理的报表包括银监会1104报表和人民银行数据集中系统报表。第三条 银监会1104报表和人民银行金融统计报表通过系统实现集中管理。各报表填报机构必须通过系统完成相关报表的填报、校验、审核、报送等工作。第四条 系统运行管理遵循集中运行、统一管理、部门协作、分工负责的原则。第五条 系统运行管理主要包括业务应用管理和系统运行维护。业务应用管理包括用户及权限管理、报表信息管理、机构信息管理等。第六条 统计报表系统沿用发起行统计报表系统，系统的运行管理部门为苏州银行信息科技部和苏州银行计划财务部。苏州银行计划财务部负责系统业务应用管理，对系统应用提供指导和培训；信息科技部负责系统运行维护，为系统的稳定运行提供技术保障和支持。第七条 本办法适用于ccxxxccxx村镇银行全行各机构。第二章 用户及权限管理第八条 系统用户及权限实行集中管理，由计财运营部专人负责。第九条 系统用户角色分系统角色和业务角色。系统角色设置系统管理员；业务角色是机构岗位所对应的角色，设置统计人员、填报人员、审核人员、负责人和监管分析等。我行系统用户只限于业务角色。第十条 系统用户权限分为数据权限和功能权限。数据权限是指用户在系统中可进行操作的数据范围；功能权限是指用户在系统中可进行的功能操作内容。第十一条 系统设用户组用于分配数据权限。用户组根据人民银行和银监会报表分别设置报送组、查看组和审核组，各组按部门类型分设业务组。第十二条 系统用户被赋予相应的数据权限和功能权限后，可按不同角色进行相关操作。第十三条 系统管理员具有系统全部功能权限，可确定业务角色的权限，但不具有系统数据权限。第十四条 业务角色按不同的岗位和权限进行操作。统计人员：负责完成补录模块需要基础数据补录职责，不具体负责报表的填报等工作。填报人员：对应统计工作中负责报表填报的A岗,具有采集、汇总、生成、补录、校验、上传、导出、查询数据等权限,是系统主要的数据处理人员。填报人员与审核人员不得混岗。审核人员：对应统计工作中负责报表统计B岗，具有查询、汇总、校验审核本级及下级报表的权限。负责人：统计归口管理部门负责人对银监会1104报表和人民银行数据集中系统报表进行审批。监管分析：对应监管分析工作对监管报表数据的需要，可以查询、导出本机构或部门范围内的统计报表。第十五条 系统用户如需新增、停用或变更权限时，由各用户所在部门向计财运营部提交申请，计财运营部初审后负责向苏州银行计划财务部提交统计报表系统用户信息新增（变更）申请表（见附件1）进行审批。第十六条 系统用户如发生岗位调整、离职等情况，计财运营部应于岗位变动之日向苏州银行计划财务部提交统计报表系统用户信息新增（变更）申请表（见附件1）进行系统用户权限调整、撤销。第十七条 系统用户应妥善保管本人密码，每隔1个月定期修改用户密码；重置密码应由计财运营部向苏州银行计划财务部提交统计报表系统用户信息新增（变更）申请表（见附件1）进行审批。第三章 报表及机构信息管理第十八条 报表信息管理的主要内容包括报表模版、归并公式、校验公式的变更与维护。第十九条 苏州银行计划财务部统一管理系统中各类报表信息，苏州银行信息科技部对统计制度更新、模板更新和调整、归并公式和校验公式更新提供技术支持和系统维护。第二十条 系统报表类型分为银监和人行两类。第二十一条 系统内银监和人行报表信息均按照各年度银监会监管统计制度、人民银行金融统计制度设置，并与其保持同步更新。第二十二条 系统内银监和人行报表模板、制度规定的校验公式及归并公式变更需求的提出均由计财运营部负责向苏州银行计划财务部提出，其他个性化校验公式由相应部门向苏州银行各报表牵头部门提出。第二十三条 各报表报送部门要做好报表基础信息的日常备份工作，并注意妥善保存。第四章 业务操作管理第二十四条 系统用户按照各年度银监会非现场监管统计制度和人民银行金融统计制度及总行统计工作要求，执行各项统计工作任务。第二十五条 填报人员在系统中完成各类统计报表的填报和校验工作；审核人员务必逐项检查核对，确保准确完整后审签通过；报表审核通过后，填报人员向归口管理部门提交报送。总行相关部门和各支行统计人员对系统上报的各类统计报表的及时性、准确性、完整性负责。第二十六条 苏州银行并表时需要我行系统填报数据时，在苏州银行已上报监管部门统计报表后，出现差错需修改时，报送部门应填报统计报表系统报表重报申请表（见附件2）报送至计财运营部，计财运营部初审后上报至苏州银行计划财务部金融统计邮箱，在收到苏州银行计划财务部同意重报时，方可在系统中进行修改。第二十七条 系统日常异常问题的处理。业务问题由该报表牵头负责解决；系统问题由报表填报部门提交需求，综合管理部科技信息岗负责解决。第二十八条 各部门要对已上报的各类统计报表下载、打印与备份工作。备份数据仅供查询，不得修改。第五章 系统运行维护第二十九条 系统运行维护主要包括源系统数据准备、ETL 运行及数据元的生成、后台批量运行处理、系统运行保障、系统备份及清理等。第三十条 我行依托苏州银行信息科技部进行系统的运行维护。第三十一条 后台批量运行处理时间始于核心日终处理后，终于次日营业时间前。第五章 处罚规定第三十二条 对因管理不善、维护不力，造成系统故障或事故的，总行将视情节情况，根据ccxxxccxx村镇银行问责制度的有关规定予以处罚。第六章 附 则第三十三条 本办法由计财运营部负责解释。第三十四条 本办法自发文之日起执行。