银行总行部(室)重点工作考核评分细则重点业务考核评价表模版.xls

20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门内内控控管管理理内内部部控控制制环环境境 （1010分分）21.是否制定本部门（条线）内控政策及操作规程？内控政策是否符合法律法规和监管的要求？是否符合本行经营宗旨和发展战略？查阅资料和查阅记录缺少制度或不符合相关规定的，每项扣0.5分，扣完为止。审审计计部部22.业务组织体系及政策是否与业务系统相匹配？查阅资料和系统流程制度与现行业务系统不匹配的，每处扣0.5分，扣完为止。13.是否建立统一、完善的授权体系，是否对业务的办理权限实行授权管理？查阅资料和查阅记录未实行授权管理的，扣1分,扣完为止。14.是否结合本部门实际，制定部门职责及岗位责任制度?查阅资料未制定的，扣1分；制定不全的，每处扣0.5分；扣完为止。25.岗位设置是否科学、合理，能否体现相互配合、相互制约的原则？关键岗位是否轮换和强制休假制？查阅资料和查阅记录岗位设置不符合原则的，每处扣1分；未按要求轮岗或强休的，每项扣1分；扣完为止。16.是否建立部门人员考核及激励机制？查阅制度未建立的，扣1分，扣完为止。17.是否开展本部门（条线）培训工作，将制度贯彻到各机构及相关人员？查阅培训记录和资料未开展部门（条线）培训的，扣1分，扣完为止。风风险险识识别别与与评评估估 （1010分分）11.是否制定本部门（条线）识别、计量、评估、监测和管理业务风险的程序和方法？查阅资料和查阅记录未建立的，扣1分，扣完为止。52.是否对本部门（条线）业务的风险点进行确定？是否确定风险点的级别及可接受程度？查阅资料和查阅记录未对业务风险点确定的，每项扣1分；未对风险级别确定的，每处扣0.5分；扣完为止。23.开办新业务时是否做到制度先行？员工是否熟悉新业务风险点及其防范措施？查阅制度和培训记录未做到制度先行开办新业务，每项扣1分；对新业务未以各种形式开展培训的，每次扣1分；扣完为止。24.当外部环境和条件发生变化时，是否对风险进行再识别和再评估？能否及时更新业务操作系统，并满足需求？查阅资料和查阅系统在特定条件下未对风险进行再识别及评估的，每项扣1分；未及时更新业务系统的，每项扣1分；扣完为止。内内部部控控制制活活动动 （4040分分）51.是否建立本条线管理监督检查机制？是否开展对下级行业务活动和管理活动情况的检查？查阅检查方案或报告未建立条线监督检查机制的，扣2分；未开展条线检查的，每次扣1分；扣完为止。52.对意外或紧急事件是否建立应急预案和处置程序？是否对应急预案进行定期测试或评审？查阅资料和查阅记录未建立的，扣2分；未定期测试或评审的，每次扣1分；扣完为止。103.能否按部门工作职能履职？查阅资料和查阅记录未完全履职每项扣0.5分；未履职每项扣2分；扣完为止。104.内部检查本部门业务活动和管理活动发现的问题。内部检查报告违规积分问题，每个扣0.5分；一般违规行为问题，每个扣1分；扣完为止。105.外部检查本部门业务活动和管理活动发现的问题。外部检查报告违规积分问题，每个扣0.5分；一般违规行为问题，每个扣1分；扣完为止。监监督督纠纠正正与与信信息息反反馈馈（2020分分）101.内（外）部对本部门检查发现的问题是否做到及时、有效的整改？查阅资料和查阅记录未做到有效整改的，每个扣1分；未按规定整改的，每个扣2分；扣完为止。32.内（外）部对本部门检查发现的问题是否建立问题台账？是否实行整改销号处理？整改落实是否实行持续跟踪？查阅资料和查阅记录未建立问题台账的，每项扣1分；未执行整改销号处理的，每项扣0.5分；未实行持续跟踪整改的，每项扣0.5分；扣完为止。13.本部门（条线）开展检查发现的问题是否采取纠正整改措施？查阅资料和记录未采取整改措施的，每次扣0.5分，扣完为止。24.本部门（条线）检查发现的问题是否依据本行违规行为处理处罚暂行规定和违规积分管理办法进行相关问责？查阅资料和查阅记录未按规定问责的，每项扣0.5分，扣完为止。25.本部门（条线）是否建立对下级行在实际工作中发现的问题及风险情况的反映渠道？对反映的问题是否及时处理或反馈？查阅资料和查阅记录未建立反映渠道的，扣1分；对问题未及时处理或反馈的，每项扣0.5分；扣完为止。26.本部门（条线）对发现的问题及风险是否及时传达到各机构？查阅检查报告或通报未及时传达的，每次扣1分，扣完为止。内内部部控控制制结结果果 （2020分分）201.造成严重后果或重大影响。查阅检查报告或通报 考核期内发现的本部门重大违规问题，每项扣5分，严重违规问题，每项扣10分；考核期管理条线内发生的重大违规问题，每件扣1分，严重违规问题，每件扣2分，扣完为止。本项由被考评部门自查发现并查处的，此项不扣分；如为外部发现或被暴露的，按此标准扣罚。2.是否达到案件零目标？查阅检查报告或通报考核期内管理条线内发生案件的，每件扣5分，本部门发生案件的，每件扣20分。本项由被考评部门自查发现并查处的，此项不扣分；如为外部发现或被暴露的，按此标准扣罚。20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门案防合规案案防防基基础础工工作作（1010分分）案防工作组织及质量10是否落实案防工作人员；是否按规定组织案防培训与警示教育、召开案防会议；是否按要求做好案防相关资料数据的统计报送、自评及分析等工作。查阅资料和记录未按规定做好本项工作，每个问题扣2分，本项分值扣完为止。法法律律与与合合规规部部违违规规积积分分（2020分分）违规积分执行情况和积分情况20被考评部门对内部检查或条线检查发现的员工轻微违规行为是否按规定积分以及被考评部门的轻微违规积分情况。查阅资料和记录未按规定积分每次扣减2分；根据被考评部门年度轻微违规行为积分值，每50积分扣减0.5分，不足50分不扣分，本项分值扣完为止。总总行行部部（室室）案案防防履履职职情情况况（4040分分）制度运用与完善10条线部门是否对案件易发业务和薄弱环节重点实施制度覆盖和规程管控。查阅资料和记录因条线部门制度缺失或规程缺位导致案防问题，每个问题扣2分；发现问题未及时完善制度的，每次扣2分；本项分值扣完为止。条线案防检查和条线案防督查执行情况30是否按要求开展重点业务排查、主题年活动和专项检查等案防检查；条线部门是否依据部门职责督促分支行做好日常业务案防监督检查；是否建立问题台账并进行成因分析及整改问责。查阅资料和记录未按规定做好本项工作，每个问题扣2分，本项分值扣完为止。员员工工行行为为管管理理（1010分分）10是否按xx银行员工行为排查实施操作细则（试行）要求做好员工行为排查，执行谈话、组织家访、不定期抽查等工作。查阅资料和记录未按要求进行排查每次扣2分；自查发现问题本项目免于扣分，经外部检查发现问题本项目不得分；本项分值扣完为止。人人力力资资源源部部20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门安安全全保保卫卫（1010分分）10因总行机关工作人员违反安全保卫管理制度造成盗、抢（含金库存盗抢）、消防事故以及社会治安综合治理等事件。查阅资料和记录造成盗、抢、消防事故的每起扣2分，造成金库盗抢一般案件每起扣5分，造成金库盗抢严重案件本项目一票否决；造成社会治安综合治理事件但未被一票否决的每起扣3分，被一票否决的扣10分。保保卫卫部部反反洗洗钱钱 （1010分分）反洗钱监督管理职责的履行情况5业务条线部门是否对本部门推出的金融产品、本部门上线的业务系统，进行反洗钱风险评估，编写评估报告，并在管理办法和操作流程中明确反洗钱的风险控制要求和手段。查阅资料和记录未按规定做好本项工作，少一项扣1分，扣完为止。运运营营管管理理部部5是否在内、外部检查中被发现存在违反反洗钱管理的相关问题。查阅资料和记录发现一次扣1分，扣完为止。由于部门原因致使洗钱行为发生的或部门员工存在洗钱行为的本项不得分,即扣减本项分值10分。扣扣分分事事件件此项为扣分项，本项由被考评部门自查发现并查处的，此项不扣分；如为外部发现或被暴露的，按此标准扣罚。是否发生了符合银监会文件定义的案件风险事件，案件（风险）信息报送是否规范，是否存在迟报、错报、瞒报。查阅资料和记录部门发生案件风险事件每件扣减5分，迟报1件扣1分，错报1件扣2分，瞒报1件扣3分，扣完为止。法法律律与与合合规规部部案防合规20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门二类扣分事件：外部人员实施，侵犯本行或客户资金、财产权益，已由执法部门立案侦查或按规定应移送执法部门立案查处。事件涉及行内员工未涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该行为与事件发生有联系。查阅资料和记录被考评部门发生二类扣分事件，涉案金额100万元以下每件扣减10分；涉案金额100万元（含）1000万元每件扣20分，涉案金额1000万元（含）以上的每件扣30分。分支机构发生二类扣分事件被考评部门负有条线监管责任的，按分支机构所扣分值的20%扣分。一类扣分事件：发生行内员工独立实施或参与实施，侵犯本行或客户资金、财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由执法部门立案侦查或按规定应移送执法部门立案查处的。查阅资料和记录被考评部门发生一类扣分事件，涉案金额100万元以下每件扣减20分；涉案金额100万元（含）1000万元每件扣30分，涉案金额1000万元（含）5000万元的每件扣50分，涉案金额5000万元（含）以上的每件扣100分。分支机构发生一类扣分事件被考评部门负有条线监管责任的，按分支机构所扣分值的20%扣分。合计100分教育培训部部门门在在总总行行一一级级培培训训工工作作的的参参与与情情况况（2020分分）101.是否按总行培训工作计划和要求，部门积极参与培训的授课？是否针对开展的培训课程对培训人员进行测试、考评或评估？查阅资料或查阅记录未积极参加及未开展测试、考评或评估的，每次扣1分教育管理部102是否备有完整的授课教案或课件？是否按业务规划或发展的需要，及时更新、改进教学教案或课件？查阅资料或查阅记录未提供授课教案或课件的，每项扣1分，未及时进行更新的教案或课件的，每项扣1分部部门门二二级级培培训训完完成成情情况况（2020分分）51.是否制定符合本行发展战略规划的部门（条线）工作的全年培训计划？查阅资料或查阅记录未建立全年培训计划的，扣2分。扣扣分分事事件件此项为扣分项，本项由被考评部门自查发现并查处的，此项不扣分；如为外部发现或被暴露的，按此标准扣罚。法法律律与与合合规规部部20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门52.是否按年初培训计划时间完成全年培训工作？查阅资料或查阅记录未按年初的计划完成的，出现少培训一次，扣1分。103.是否按年初财务计划核定的培训预算费用开展培训？是否超额列支培训费？查阅资料或查阅记录未按财务预算列支培训费的或超额列支的每项扣1分。部部门门内内部部学学习习及及在在线线平平台台学学习习情情况况（2020分分）41.是否组织部门员每年开展不少于四次的文件、制度或规定等方面的学习？查阅资料或查阅记录未达到的，每少一次扣1分122.是否按要求完成季度学分的？是否按要求完成全年学分的？查阅资料或查阅记录1、未完成季度学分的，按每人每少一学分扣0.1分，扣完8分为止；2、未完成全年学分的，按每人每少一学分扣0.1分，扣完4分为止。43.是否完成全年必修学分？查阅资料或查阅记录未完成全年必修学分的，按每人每少一学分扣0.1分，扣完为止各各项项培培训训工工作作开开展展满满意意度度（4040分分）201.由教育管理部对部门开展的二级培训进行满意度评价查阅资料或查阅记录在各部门组织的二级培训中，由教育管理部组织各受训单位进行满意度评价。评分标准：非常满意（5分）、满意（4分）、一般（3分）、不满意（2分）、非常不满意（0分）等五个标准，以加权平均分得出各项培训满意度评价，评价分在4分（含）以上的，此项不扣分；评价分在3分（含）-4分的，此项扣2分；评价分在2分（含）-3分的，此项扣4分；评价分在2分以下的，此项扣6分。计分方式：根据各项培训评价加权分得出各项培训满意度得分；根据全年各项培训满意度得分，加权得出最终得分。教育培训教育管理部部部门门二二级级培培训训完完成成情情况况（2020分分）20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门202.由学员对部门开展的二级培训进行满意度评价查阅资料或查阅记录在各部门组织的二级培训中，由教育管理部组织各学员进行满意度评价。评分标准：非常满意（5分）、满意（4分）、一般（3分）、不满意（2分）、非常不满意（0分）等五个标准，以加权平均分得出各项培训满意度评价，评价分在4分（含）以上的，此项不扣分；评价分在3分（含）-4分的，此项扣2分；评价分在2分（含）-3分的，此项扣4分；评价分在2分以下的，此项扣6分。计分方式：根据各项培训评价加权分得出各项培训满意度得分；根据全年各项培训满意度得分，加权得出最终得分。合计100分数据质量和治理数据报送60及时性、准确性查询台账1、错报、漏报、表与表之间数据不衔接每次扣2分；2、迟报（指未按规定指间提交报表）每次扣3分；3、外部通报差错（市级）每次扣5分，省级以上每次扣10分；4、条线分析每季度未按时提交每次扣3分计划统计财务部数据治理40及时性查询台账、外部部门通报1、未按规定时间完成数据治理工作，每次扣5分。2、因数据治理不及时影响外部报送工作，每次扣10分。各各项项培培训训工工作作开开展展满满意意度度（4040分分）20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门合计100分信息系统年度计划与执行10分系统建设年度计划提交的年度计划未制定系统建设年度计划的,扣2分计划每缺少一个要素的，扣0.5分科技部10分年度计划执行情况提交的年度计划项目未按年度计划时间完成,其中：未启动实施的，一类项目扣5分；二类项目扣3分进入需求阶段的，一类项目扣3分；二类项目扣2分进入开发阶段的，一类项目扣2分；二类项目扣1分；进入测试阶段的，一类项目扣1分；二类项目扣0.5分。项目管理5分立项专家评审文档、记录未通过项目专家评审先行实施的,扣1分5分人员项目文档项目实施时未成立项目小组的,扣1分人员职责分工不明确的,扣0.5分5分实施项目文档及总体计划未按时通报项目阶段告的,每缺一次扣0.5分项目里程碑未按提交的总体计划时间完成的，每个扣0.5分开发过程5分需求需求文档及评审记录未通过项目专家评审先行实施的,扣1分20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门5分测试测试相关文档及评审记录未通过项目专家评审先行实施的,扣1分未建立测试人员清单的,扣0.5分；测试完成,未填制测试报告的,扣0.5分。5分上线上线相关文档及评审记录未通过项目专家评审先行实施的,扣1分质量控制15分质量控制专家评审记录及有关文档需求、测试、上线等阶段，召开专家评审会未予通过的，一次扣0.5分未制订和下发业务管理办法、操作规程及系统管理办法的,缺一个扣0.5分未按管理要求配备系统业务维护人员的扣1分系统试运行15分投产上线后系统运行情况运行差错记录系统投产上线后发生较大业务差错的,每次扣1-3分系统建设协作10分及时性项目记录、阶段报告，评议记录配合不及时影响工作进展程度，严重的每次扣2分；比较严重的每次扣1分；一般的每次扣0.5分10分质量项目记录、阶段报告，评议记录配合质量不高造成工作整体质量出现问题，严重的每次扣2分；比较严重的每次扣1分；一般的每次扣0.5分注：1.以上考核项目扣分按单个系统项目累计扣分，直至该考核项目扣完为止。2.系统建设协作考核评议由项目牵头部门负责。项目协作部门、工作内容在项目需求完成前确定。合计100分开发过程20 xx20 xx年年总总行行部部（室室）重重点点工工作作考考核核评评分分细细则则重重点点工工作作考考评评项项目目考考评评分分值值考考评评内内容容评评分分依依据据评评分分标标准准考考评评部部门门